單位犯罪強(qiáng)制措施立法研究(2)

　 三、單位犯罪強(qiáng)制措施的選擇
　 我國(guó)刑事訴訟法對(duì)自然人犯罪規(guī)定了五種刑事強(qiáng)制措施，但對(duì)單位犯罪卻沒(méi)有規(guī)定任何強(qiáng)制措施，司法實(shí)踐中為了保障刑事訴訟的順利進(jìn)行，參照適用得最多的就是對(duì)單位法定代表人的拘傳及對(duì)單位取保候?qū)?。法學(xué)界對(duì)單位犯罪強(qiáng)制措施的適用種類以及立法大體有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為，我國(guó)刑事訴訟法中的強(qiáng)制措施都是適用于自然人的，對(duì)單位犯罪的強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)為限制登記、實(shí)時(shí)凍結(jié)財(cái)產(chǎn)、限制經(jīng)營(yíng)、繳納單位保證金四種{5}。另一種認(rèn)為，在單位犯罪中，可以對(duì)犯罪單位訴訟代表人實(shí)施拘傳，對(duì)犯罪單位實(shí)施取保候?qū)徶?，還可以實(shí)施（1)查封、扣押、凍結(jié)；(2）監(jiān)視經(jīng)營(yíng)管理；(3)暫停營(yíng)業(yè)；(4）劃撥、拍賣、變賣四大種類{6}。我們認(rèn)為，對(duì)單位犯罪適用的強(qiáng)制措施立法選擇應(yīng)當(dāng)在遵循上述四個(gè)原則的前提下，既要積極也要穩(wěn)妥；既要符合現(xiàn)代刑事訴訟的基本原則和我國(guó)刑事訴訟法的基本精神，又要解放思想，實(shí)事求是，參照國(guó)外刑事訴訟立法的有益經(jīng)驗(yàn)，尋求符合我國(guó)單位犯罪特點(diǎn)的、便于具體操作的強(qiáng)制措施。以下幾種強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)納入單位犯罪強(qiáng)制措施立法考慮范圍之內(nèi)。
　 （一）對(duì)單位犯罪的訴訟代表人的強(qiáng)制措施
　 1．拘傳。拘傳指檢察院、法院、公安機(jī)關(guān)依法傳訊單位犯罪嫌疑人或者被告人（實(shí)際上是訴訟代表人）時(shí)，對(duì)于無(wú)正當(dāng)理由拒不到案的訴訟代表人，強(qiáng)制其到案的一種強(qiáng)制措施。根據(jù)現(xiàn)行法律的精神，單位犯罪中被追究刑事責(zé)任的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人不宜作為訴訟代表人參加刑事訴訟。而且我國(guó)社會(huì)普遍存在一種不愿意吃官司的情節(jié)，在司法實(shí)踐中，經(jīng)常在確定了單位訴訟代表人之后，訴訟代表人都有事不關(guān)己，高高掛起的思想，對(duì)傳喚通知不聞不問(wèn)，造成了刑事訴訟無(wú)法進(jìn)行的嚴(yán)重后果。因此，根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則，當(dāng)訴訟代表人在無(wú)特殊理由拒不到庭時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)施拘傳的強(qiáng)制措施。
　 2．對(duì)拘傳不到案的訴訟代表人的處罰。拘傳雖然在一定程度上能使單位犯罪訴訟代表人及時(shí)到案接受審理。但是由于沒(méi)有無(wú)法拘傳時(shí)的后續(xù)保障手段以及無(wú)法確定訴訟代表人時(shí)的法律救濟(jì)手段，一些單位刑事被告人或被同時(shí)列為被告人的單位法定代表人、負(fù)責(zé)人就通過(guò)讓法院無(wú)法拘傳的臨時(shí)回避辦法或讓檢察院無(wú)法確定訴訟代表人的長(zhǎng)期躲避辦法，人為造成訴訟代表人無(wú)法到庭的現(xiàn)實(shí)，以達(dá)到拖延或逃避處罰的目的。故可以參照自然人犯罪強(qiáng)制措施的規(guī)定，對(duì)經(jīng)兩次傳喚拒不到庭的，可以處以5000元以下罰款，15日以下拘留的處罰{7}。
　 （二）對(duì)犯罪單位的強(qiáng)制措施
　 1．單位取保候?qū)?。參照自然人犯罪的取保候?qū)彾x，可以認(rèn)為，單位取保候?qū)徥侵溉嗣穹ㄔ?、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)單位犯罪嫌疑人、被告人，為防止其逃避偵查、起訴和審判，責(zé)令其提出保證單位或交納保證金，并出具保證書，保證隨傳隨到的一種強(qiáng)制方法。因此，單位犯罪取保候?qū)徔梢苑譃閱挝槐ＷC和財(cái)產(chǎn)保證兩塊內(nèi)容。單位擔(dān)保，相當(dāng)于自然人犯罪中的人保，單位擔(dān)保是指由具備擔(dān)保資格的單位保證犯罪嫌疑單位、被告單位履行法定義務(wù)，不妨礙訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行的保證方式。有學(xué)者指出，擔(dān)保單位的資格必須從五個(gè)方面予以審查：(1)擔(dān)保單位要有固定的住所和健全的組織機(jī)構(gòu)；(2)擔(dān)保單位與被擔(dān)保單位的關(guān)系是以約束被擔(dān)保單位不逃避或妨礙刑事訴訟為原則，比如同為某一企業(yè)集團(tuán)的成員等；(3)擔(dān)保單位同被擔(dān)保單位犯罪案件沒(méi)有任何牽連，如被告單位的分支機(jī)構(gòu)、有作證義務(wù)的單位等均不具有擔(dān)保資格；(4)擔(dān)保單位能夠承擔(dān)法律責(zé)任，即擔(dān)保單位在資金、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等方面具有能夠承擔(dān)法律責(zé)任的物質(zhì)能力；(5)擔(dān)保單位的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)必須同意擔(dān)保，并將決定書副本送交司法機(jī)關(guān)。只有符合上述五方面的條件，才由擔(dān)保單位與被擔(dān)保單位在司法機(jī)關(guān)主持下簽定擔(dān)保協(xié)議一式兩份，司法機(jī)關(guān)根據(jù)擔(dān)保協(xié)議制作擔(dān)保書，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后即正式生效{2}。財(cái)產(chǎn)擔(dān)保是指擔(dān)保單位或犯罪嫌疑單位、被告單位，交納指定數(shù)額的保證金，作為犯罪嫌疑單位、被告單位不逃避偵查和審判并保證隨傳隨到的擔(dān)保方法。財(cái)產(chǎn)擔(dān)保是以擔(dān)保單位、犯罪嫌疑（被告）單位交納一定數(shù)量的金錢為條件。犯罪嫌疑（被告）單位交納的保證金必須來(lái)源合法，保證金的數(shù)額根據(jù)犯罪嫌疑（被告）單位涉嫌犯罪行為的嚴(yán)重程度、財(cái)產(chǎn)狀況確定，使其足以促使被擔(dān)保單位不再進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，保證刑事訴訟的順利進(jìn)行。犯罪嫌疑單位、被告單位在被財(cái)產(chǎn)擔(dān)保期間應(yīng)當(dāng)遵守下列事項(xiàng)：（1）不得隱匿、毀滅證據(jù)以及串供；(2)在傳訊及審理時(shí)及時(shí)到案；(3)不得以任何形式干擾證人作證；(4)單位如有遷址，變更經(jīng)營(yíng)范圍，更換法定代表人，合資、合作、聯(lián)營(yíng)等重大舉措以及宣告破產(chǎn)等情況，應(yīng)向決定取保的機(jī)關(guān)先行報(bào)告，有些行為如宣告破產(chǎn)、合資、合作、聯(lián)營(yíng)等要經(jīng)決定取保的機(jī)關(guān)決定{8}。
　 2．登記監(jiān)管。登記監(jiān)管是指司法機(jī)關(guān)依法采取限制單位刑事被告人向企業(yè)登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更、注銷登記，并對(duì)其日?；顒?dòng)進(jìn)行監(jiān)督的一種強(qiáng)制措施。采取這種強(qiáng)制措施可以保障審判、執(zhí)行的對(duì)象不會(huì)消失。因?yàn)椋坏﹩挝恍淌卤桓嫒瞬淮嬖?，依照我?guó)法律和國(guó)際慣例，就不得進(jìn)行刑事追訴，這樣刑法對(duì)單位犯罪的規(guī)定就會(huì)被規(guī)避，從而無(wú)法保證刑法的實(shí)施。另外，對(duì)日?；顒?dòng)進(jìn)行監(jiān)管還可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)防單位刑事被告人的各種違法犯罪活動(dòng)。適用登記監(jiān)管制的對(duì)象是那些有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)或重大犯罪嫌疑并應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的單位刑事被告人。登記監(jiān)管制實(shí)施機(jī)關(guān)只能是司法機(jī)關(guān)，登記監(jiān)管制應(yīng)當(dāng)由司法機(jī)關(guān)制作決定書送達(dá)單位刑事被告人利該單位刑事被告人的注冊(cè)登記機(jī)關(guān)。從與追究法定代表人、主要責(zé)任人的刑事強(qiáng)制措施期限相適應(yīng)來(lái)考慮，登記監(jiān)管最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月{7}。
　 3．查封、扣押、凍結(jié)。查封是指司法機(jī)關(guān)將特定財(cái)產(chǎn)予以封存，禁止犯罪嫌疑單位、被告單位轉(zhuǎn)移或處分；扣押是指司法機(jī)關(guān)將特定財(cái)產(chǎn)保存于特定場(chǎng)所，從而使犯罪嫌疑單位、被告單位不能占有、使用和處分的強(qiáng)制措施；凍結(jié)是指司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑單位、被告單位的存款、資產(chǎn)、債權(quán)、預(yù)期從有關(guān)企業(yè)中應(yīng)得的股息或紅利等收益，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的部分財(cái)產(chǎn)不允許其隨意提取、處分的強(qiáng)制措施。目前法學(xué)界對(duì)查封、扣押、凍結(jié)是屬于偵查行為還是強(qiáng)制措施的看法不一，我們認(rèn)為，強(qiáng)制措施與偵查行為都有著公共的目的性，都是為了實(shí)現(xiàn)最后的刑罰權(quán)，稱謂僅僅是從不同的角度進(jìn)行區(qū)別而已。這三種措施既可以作為偵查措施使用，也可以作為對(duì)單位犯罪實(shí)施的強(qiáng)制措施，這是單位犯罪的特點(diǎn)所決定的。只是在實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)注意查封、扣押、凍結(jié)措施的實(shí)施時(shí)間以12個(gè)月為限、數(shù)量以確保罰金刑的執(zhí)行為限、對(duì)象以單位財(cái)產(chǎn)為限。
　 4．暫時(shí)停業(yè)。暫時(shí)停業(yè)即暫時(shí)停止職業(yè)活動(dòng)，是指在一定時(shí)間內(nèi)暫時(shí)依法剝奪單位刑事被告人的經(jīng)營(yíng)權(quán)，停止其一切業(yè)務(wù)活動(dòng)的一項(xiàng)強(qiáng)制措施。暫時(shí)停業(yè)又可稱為停業(yè)待查，它的適用對(duì)象是主要犯罪事實(shí)已經(jīng)查明的單位刑事被告人。司法實(shí)踐中適用暫時(shí)停業(yè)的情況有：(1)單位涉嫌罪行嚴(yán)重，主觀惡性大。在刑事訴訟中隨時(shí)可能繼續(xù)犯罪、毀滅證據(jù)，直接對(duì)其適用暫時(shí)停業(yè)；(2）已經(jīng)采取了取保候?qū)徎虻怯浌芾碇频却胧匀粺o(wú)法防止社會(huì)危險(xiǎn)性發(fā)生，可以變更強(qiáng)制措施，適用暫時(shí)停業(yè)。在被暫時(shí)停業(yè)期間，必須停止一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)以及各種法定職能等{7}。
　 四、單位犯罪強(qiáng)制措施的立法建議
　 我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法是1979年制定的，1996年，我國(guó)對(duì)這部刑事訴訟法進(jìn)行了第一次大修改，目的是為了改革庭審制度。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，新問(wèn)題層出不窮，國(guó)內(nèi)對(duì)修改刑事訴訟法的呼聲日益高漲。經(jīng)過(guò)學(xué)者們數(shù)年來(lái)的討論和研究，目前刑事訴訟法修改的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。在此，我們就單位犯罪的刑事強(qiáng)制措施提出自己的幾點(diǎn)建議，以拋磚引玉。
　 1．以專節(jié)增設(shè)單位犯罪刑事強(qiáng)制措施。我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法第六章是關(guān)于自然人犯罪強(qiáng)制措施的規(guī)定，根據(jù)上述單位犯罪刑事措施的獨(dú)立、專門性原則，同時(shí)兼顧刑事強(qiáng)制措施立法的完整性，可以將第六章分為兩節(jié)，第一節(jié)專門規(guī)定自然人犯罪刑事強(qiáng)制措施。第二節(jié)專門規(guī)定單位犯罪刑事強(qiáng)制措施，這樣的結(jié)構(gòu)安排易于操作，從而更加有利于打擊日益高發(fā)的單位犯罪。
　 2．明確規(guī)定可以適用于單位犯罪的強(qiáng)制措施種類。如第x x條，人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)根據(jù)單位犯罪中的案件情況，對(duì)單位犯罪的訴訟代表人可以拘傳；對(duì)犯罪單位可以采取取保候?qū)?、登記監(jiān)管、查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)或者暫停營(yíng)業(yè)的強(qiáng)制措施。
　 3．關(guān)于單位犯罪刑事強(qiáng)制措施立法中的順序。按照單位犯罪強(qiáng)制措施的對(duì)犯罪單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的限制程度，可以依次排列為，取保候?qū)?、登記監(jiān)管、查封、扣押、凍結(jié)、暫停營(yíng)業(yè)。
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