美國(guó)政府政治論文(2)

　　中國(guó)支持北越堅(jiān)決抵抗和頑強(qiáng)反對(duì)美國(guó)和談“陰謀”的兩手政策，確實(shí)使美國(guó)政府在越南戰(zhàn)爭(zhēng)中進(jìn)退兩難。從美國(guó)調(diào)整對(duì)華政策的角度看，這種局面構(gòu)成了一種特殊的背景，它決定了美國(guó)如要從越南戰(zhàn)爭(zhēng)中“脫身”，就有必要改變其對(duì)華政策，起碼不能將遏制中國(guó)作為進(jìn)行干涉的目標(biāo)。另一方面，美國(guó)要緩和中美關(guān)系，就必須放棄在印度支那的軍事干涉，至少需要首先表明，它確實(shí)準(zhǔn)備為結(jié)束軍事干涉作出切實(shí)的努力。

　　這里有必要提及1966年3月中美大使級(jí)會(huì)談第129次會(huì)談的情況。根據(jù)中國(guó)代表王國(guó)權(quán)的回憶，美國(guó)代表在會(huì)談中有意地使用了“中華人民共和國(guó)”的稱呼，并在會(huì)談結(jié)束后向中方的翻譯強(qiáng)調(diào)了這一用語的含義，而且中方翻譯確認(rèn)了那是“友好的表示”，并將此情況轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)內(nèi)。[63]王國(guó)權(quán)本人和有的論著認(rèn)為，主要是因?yàn)槭艿街袊?guó)國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)(““””)的影響，中國(guó)政府未能迅速作出反應(yīng)，從而“錯(cuò)過了一次及時(shí)推動(dòng)中美關(guān)系的有利時(shí)機(jī)”，或者說是“失之交臂”。[64]就探討中國(guó)對(duì)美決策的國(guó)內(nèi)環(huán)境而言，必須承認(rèn)““””造成的激烈氣氛很可能對(duì)當(dāng)時(shí)處理這一情況造成了重要的影響。不過如果考慮到美國(guó)正在擴(kuò)大越南戰(zhàn)爭(zhēng)，而中國(guó)正全力以赴地支持北越抵抗美國(guó)侵略并堅(jiān)決反對(duì)北越與美國(guó)和談等情況的話，可以基本上斷定，當(dāng)時(shí)基本上不是“推動(dòng)中美關(guān)系的有利時(shí)機(jī)”。換句話說，中國(guó)政府沒有及時(shí)作出反應(yīng)，很可能并不主要是受國(guó)內(nèi)政治的影響，它涉及到中美關(guān)系總的狀況、中國(guó)的國(guó)防政策和對(duì)越南戰(zhàn)爭(zhēng)的政策等復(fù)雜的因素。

　　以上的分析表明，美國(guó)的對(duì)華政策到六十年代中期確實(shí)已經(jīng)陷入絕境，從根本上調(diào)整對(duì)華政策已經(jīng)勢(shì)在必行。

　　三，美國(guó)對(duì)華輿論的變化及其特點(diǎn)。

　　正如以往的研究指出的那樣，這一時(shí)期的美國(guó)對(duì)華輿論出現(xiàn)了重大的變化，其突出的表現(xiàn)就是當(dāng)美國(guó)政府的對(duì)華政策陷入絕境而無法自拔時(shí)，要求改變美國(guó)現(xiàn)行對(duì)華政策的輿論卻愈顯活躍，聲勢(shì)與日俱增。

　　美國(guó)輿論變化的最初標(biāo)志是《康侖報(bào)告》的出臺(tái)，其內(nèi)容已如前述。六十年代初，盡管肯尼迪政府繼續(xù)推行僵硬的對(duì)華政策，美國(guó)民間關(guān)于中美關(guān)系和改變美國(guó)對(duì)華政策的研究和討論并沒有中斷，其中最有影響的是“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”主持的中國(guó)研究項(xiàng)目。

　　1962年1月，美國(guó)政府由于迫切希望了解有關(guān)中蘇分裂的情況，認(rèn)為有必要?jiǎng)訂T“非政府”的智力資源，展開相關(guān)的資料收集和研究工作。正是在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)人的授意下，代表東部權(quán)勢(shì)集團(tuán)的思想庫(kù)紐約“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”從2月起邀集大批專家學(xué)者，就中蘇分裂和美國(guó)的對(duì)策進(jìn)行討論。

　　很可能是受到這些大型研討會(huì)的影響，“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”在福特基金會(huì)的贊助下，于4月提出了一項(xiàng)研究中國(guó)的宏大項(xiàng)目?！皩?duì)外關(guān)系委員會(huì)”設(shè)計(jì)這一項(xiàng)目的原因是該委員會(huì)認(rèn)為，中國(guó)對(duì)西方在亞洲的地位構(gòu)成的威脅，是美國(guó)在60年代面臨的兩大挑戰(zhàn)之一，必須給予關(guān)注并對(duì)那里的新情況進(jìn)行深入的研究，并檢討過去10年來美國(guó)的對(duì)華政策。該項(xiàng)目的研究成果包括：提供政策備忘錄供決策者參考;在外交季刊和其他重要的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表有關(guān)的文章;出版有關(guān)的小冊(cè)子以及出版正式的系列著作。

　　根據(jù)該項(xiàng)目的計(jì)劃于1966年陸續(xù)出齊的八部著作涵蓋了中國(guó)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、外交以及各國(guó)的對(duì)華政策等領(lǐng)域。[65]盡管八本書的內(nèi)容不同且觀點(diǎn)各異，但是它們的出發(fā)點(diǎn)都是要重新研究中國(guó)各方面的情況及其對(duì)美國(guó)和中美關(guān)系的含義，歸宿則在于探討美國(guó)對(duì)華政策的得失，并為制定對(duì)華政策“努力開拓新的理解”。

　　這套叢書的另一個(gè)引人注意的特點(diǎn)是，作者具有相當(dāng)高的權(quán)威。他們中間包括有報(bào)道中國(guó)問題的資深記者、著名的研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的專家、曾在中國(guó)任職的退休高級(jí)將領(lǐng)以及多次參與中美談判的外交官，等等。值得注意的是，這一項(xiàng)目不僅本來就同美國(guó)政府要求研究中蘇關(guān)系有密切關(guān)系，而且項(xiàng)目的“指導(dǎo)委員會(huì)”還聘請(qǐng)前國(guó)務(wù)卿的弟弟、曾經(jīng)任中央情報(bào)局局長(zhǎng)的艾倫·杜勒斯(Allen Dulles)擔(dān)任作主席，從而大大增加了該項(xiàng)目的“非政府”色彩。[66]

　　這一時(shí)期美國(guó)對(duì)華輿論的變化的確給美國(guó)的政治氣氛多少帶來了一些變化。例如“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”的叢書出版后，美國(guó)一些有影響的報(bào)刊給予了報(bào)道，一些權(quán)威性的報(bào)刊如《紐約時(shí)報(bào)》、《星期六評(píng)論》、《芝加哥論壇報(bào)》等，均給予了肯定的評(píng)價(jià)。這種變化表明，談?wù)摗爸匦驴紤]對(duì)華政策”至少已經(jīng)不是大逆不道的了。

　　繼紐約“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”的中國(guó)研究項(xiàng)目啟動(dòng)之后，美國(guó)輿論界主張松動(dòng)對(duì)華關(guān)系、改變對(duì)華政策的言論此伏彼起，從未中斷。其中最有影響的當(dāng)數(shù)1966年由美國(guó)參議院外交委員會(huì)主席富布賴特主持的對(duì)華政策聽證會(huì)。

　　1964年3月5日，富布賴特在參議院發(fā)表題為《舊神話與新現(xiàn)實(shí)》的講話，抨擊美國(guó)現(xiàn)行的對(duì)外政策僵化，與國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。他在講話中指出，不能排除美國(guó)與中國(guó)的關(guān)系在未來的時(shí)期里會(huì)有所改變，美國(guó)的對(duì)華政策應(yīng)該具有靈活性，以適應(yīng)變化的現(xiàn)實(shí)。特別值得指出的是，他在談到中國(guó)的現(xiàn)實(shí)時(shí)說：“最重要的是，實(shí)際上并沒有‘兩個(gè)中國(guó)’，而是只有一個(gè)，那就是大陸中國(guó)，它是在中共的統(tǒng)治之下，并且很可能將無限期地統(tǒng)治下去?！盵67]這里實(shí)際上否定了美國(guó)對(duì)華政策長(zhǎng)期以來賴以支撐的那個(gè)完全是虛幻的依據(jù)，即中國(guó)大陸的共產(chǎn)黨政權(quán)不會(huì)長(zhǎng)期存在下去。

　　從1965年開始，隨著美國(guó)在印度支那的軍事干涉的升級(jí)，美國(guó)會(huì)中的反戰(zhàn)勢(shì)力和公眾輿論越來越表現(xiàn)出強(qiáng)烈的不滿。在這種背景下，國(guó)會(huì)參、眾兩院就美國(guó)的對(duì)越南政策舉行聽證會(huì)。作為這些聽證會(huì)的組成部分，參議院外交委員會(huì)于1966年3月8日至30日，舉行了12次對(duì)華政策聽證會(huì)。應(yīng)邀出席作證的包括一些持各種觀點(diǎn)的著名中國(guó)問題或國(guó)際問題專家如費(fèi)正清(John Fairbank)、鮑大可(Doak Barnett)、漢斯·摩根索(Hans Morganthau)等，也有當(dāng)年著名的“中國(guó)幫”的成員周以德(Walter Judd)。這些人中除周以德等少數(shù)人表示擁護(hù)美國(guó)政府現(xiàn)行的對(duì)華政策外，多數(shù)人分別從不同的角度，對(duì)美國(guó)的對(duì)華政策進(jìn)行了不同程度的批評(píng)。其中最有意義的是鮑大可提出，美國(guó)對(duì)華政策應(yīng)該是“遏止但不孤立”。

　　作為在聽證會(huì)上作證的第一人，鮑大可明確指出，“在未來的十年里，如何處理對(duì)華關(guān)系將是我們對(duì)外政策面臨的最棘手的問題之一”，而美國(guó)的政策必須被置于現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)之上，即中國(guó)大陸的共產(chǎn)黨政權(quán)并非“即將消失的現(xiàn)象”，而是會(huì)“繼續(xù)存在下去”，美國(guó)只能“面對(duì)這個(gè)現(xiàn)實(shí)”。他認(rèn)為，由于中國(guó)會(huì)得到國(guó)際社會(huì)越來越廣泛的承認(rèn)，美國(guó)企圖將中國(guó)永遠(yuǎn)排除在聯(lián)合國(guó)之外的做法越來越難以為繼。從以往的經(jīng)驗(yàn)看，美國(guó)對(duì)中國(guó)的遏制也許還是有成效的，但是孤立中國(guó)則是失敗的和不明智的。他建議美國(guó)政府當(dāng)前對(duì)中國(guó)應(yīng)實(shí)行一種“遏制但不孤立”的政策，而最終目的則是與中國(guó)“建立正常的外交關(guān)系”。[68]鮑大可的觀點(diǎn)不僅得到多數(shù)出席作證者的贊同，而且在美國(guó)政界中引起了一定的反響，美國(guó)政府中的一些人實(shí)際上也是在沿著這條思路醞釀改變對(duì)華政策的。[69]

　　富布賴特聽證會(huì)的意義在于它導(dǎo)致了對(duì)美國(guó)對(duì)華輿論的一次轉(zhuǎn)折。在聽證會(huì)期間，198位專家聯(lián)名發(fā)表公開聲明，呼吁美國(guó)政府面對(duì)亞洲的現(xiàn)實(shí)，采取靈活的對(duì)華政策，與中國(guó)建立聯(lián)系。[70]聽證會(huì)結(jié)束后，公開討論和批評(píng)美國(guó)對(duì)華政策再也不是禁區(qū)了，要求改變對(duì)華政策日益成為美國(guó)公眾的呼聲。當(dāng)尼克松政府終于下決心打開與中國(guó)交往的大門時(shí)，美國(guó)社會(huì)已經(jīng)形成了要求改變對(duì)華政策的不可忽視的輿論力量。

　　這里需要強(qiáng)調(diào)的是，本節(jié)所分析的對(duì)華輿論實(shí)際上是所謂的“精英輿論”，其主要特點(diǎn)之一是它的產(chǎn)生和形成與美國(guó)的決策層有著相當(dāng)密切的聯(lián)系。這種聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

　　1，制造這種輿論的機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，包括許多與這一時(shí)期各屆政府有密切關(guān)系的人物，他們或是從政府退休的前官員，或是有機(jī)會(huì)在未來的政府中任職，或是與政府中的一些官員有個(gè)人交往。他們有時(shí)接受政府的咨詢，有時(shí)甚至反映的是政府中一些人不宜公開表達(dá)的某種觀點(diǎn)。

　　2，這種輿論有時(shí)有可能對(duì)重要決策決策產(chǎn)生影響，或?qū)φ咿D(zhuǎn)變創(chuàng)造有利的氣氛和條件，如1966年富布賴特聽證會(huì)所起的作用。不過這種輿論有時(shí)也受政府政策調(diào)整的影響，是政府政策“導(dǎo)向”的直接或間接的產(chǎn)物。如紐約“對(duì)外關(guān)系委員會(huì)”1962年實(shí)施的中國(guó)研究項(xiàng)目，其實(shí)就是國(guó)務(wù)院建議該委員會(huì)研究中蘇關(guān)系的一個(gè)副產(chǎn)品。至于這種輿論后來如何演變，就不是政府所能干預(yù)的了。

　　3，一些參與對(duì)華決策的關(guān)鍵人物往往是這種輿論的參與者。如前所述，肯尼迪本人在執(zhí)政前參與過富布賴特的研究項(xiàng)目，并在重要刊物上就對(duì)華政策發(fā)表過公開的評(píng)論。最典型的還是打開中美關(guān)系的歷史性人物尼克松，他在1967發(fā)表的那篇受到毛澤東關(guān)注的文章《越南以后的亞洲》，其實(shí)就是當(dāng)時(shí)要求改變對(duì)華政策的輿論的一個(gè)重要部分。[71]參與制造輿論以及在此過程中思考有關(guān)問題和感受國(guó)內(nèi)的政治氣氛，是尼克松上臺(tái)后決心改變對(duì)華政策的不可缺少的思想準(zhǔn)備。

　　總而言之，上述事實(shí)已經(jīng)足以表明，關(guān)注和深入研究美國(guó)對(duì)華輿論、特別是精英輿論，的確是有重要意義的。

　　結(jié)論

　　本文的研究表明，這一時(shí)期的美國(guó)對(duì)華政策一直存在著深刻的內(nèi)在矛盾。這種內(nèi)在矛盾表現(xiàn)在一方面美國(guó)將中國(guó)視為最危險(xiǎn)的敵人，斷定中國(guó)對(duì)美國(guó)的利益和安全的威脅甚至比蘇聯(lián)還要嚴(yán)重，所以美國(guó)必須盡可能地遏制和孤立中國(guó)。另一方面，美國(guó)朝野逐步認(rèn)識(shí)到、或者說是體會(huì)到，中國(guó)的國(guó)際地位日益提高，中國(guó)對(duì)國(guó)際事務(wù)的影響日益增強(qiáng)并得到國(guó)際社會(huì)越來越廣泛的承認(rèn)。美國(guó)企圖長(zhǎng)期孤立這樣一個(gè)正在崛起的大國(guó)、拒不與之來往，既不合情理，也做不到。美國(guó)處理對(duì)華關(guān)系中的這種內(nèi)在矛盾到六十年代中后期已經(jīng)無法再協(xié)調(diào)下去了，與美國(guó)對(duì)華政策陷入絕境同步發(fā)展的美國(guó)對(duì)華輿論的變化，正是這種狀況的突出表現(xiàn)。這一矛盾的歷史進(jìn)程的意義就在于，與美國(guó)對(duì)華政策陷入山窮水盡同時(shí)，美國(guó)對(duì)華輿論已經(jīng)醞釀出對(duì)華政策將要進(jìn)行調(diào)整的內(nèi)在邏輯和方向。

　　[1] 參見資中筠：《緩慢的解凍——中美關(guān)系打開之前十幾年間美國(guó)對(duì)華輿論的轉(zhuǎn)變過程》，《美國(guó)研究》，1981年第2期;蘇格：《60年代后期美國(guó)對(duì)華政策的“解凍”》，《美國(guó)研究》，1997年第2期;顧寧：《美國(guó)“遏制但不孤立”中國(guó)政策提議的歷史由來、反響及其意義》，《世界歷史》，1997年第1期。

　　[2] 參見資中筠主編：《戰(zhàn)后美國(guó)外交史——從杜魯門到里根》，世界知識(shí)出版社1994年版，上冊(cè)，第6章第5節(jié)“對(duì)華政策”;蘇格：《美國(guó)對(duì)華政策與臺(tái)灣問題》，世界知識(shí)出版社1998年版，第九章“中美關(guān)系解凍的前奏”。

　　[3] 參閱鄭永平著：《臺(tái)灣海峽危機(jī)期間的美臺(tái)關(guān)系》，資中筠、何迪編：《美臺(tái)關(guān)系四十年》，人民出版社1991年版。

　　[4] 何慧譯：《美國(guó)對(duì)亞洲的外交政策——美國(guó)康侖公司研究報(bào)告》，世界知識(shí)出版社1960年版，第2，218，263頁。

　　[5] 陳志奇：《美國(guó)對(duì)華政策三十年》，臺(tái)灣中華日?qǐng)?bào)社1981年版，第189——191頁。

　　[6] Chester Bowels, “The China Problem Reconsidered”, Foreign Affairs, Vol.38, no.3, April 1960, pp. 476-487.

　　[7] 《肯尼迪在記者招待會(huì)上談對(duì)華政策等問題》，《參考資料》，1960年7月17日。

　　[8] 理查德·尼克松著、伍任譯：《尼克松回憶錄》，商務(wù)印書館1978年版，上冊(cè)第283——284頁。Newsweek, October 24, 1960, p 16.

　　[9] John F. Kennedy, “A Democrat Looks at Foreign Policy”, Foreign Affairs, October 1957，轉(zhuǎn)引自Gordon H.Chang著、梅寅生譯：《敵乎?友乎——美國(guó)分化中蘇聯(lián)盟內(nèi)幕》，(臺(tái)北)金禾出版社1992年版，第209頁。

　　[10] 《尼克松回憶錄》，上冊(cè)，第284頁。

　　美國(guó)政府政治論文范文二：戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成

　　摘要：戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成奠定了半個(gè)多世紀(jì)以來美國(guó)科學(xué)技術(shù)繁榮和強(qiáng)盛的基礎(chǔ)。本文以已有的研究為基礎(chǔ)，以科學(xué)與政府關(guān)系的演變?yōu)橐暯?，探討?zhàn)后美國(guó)的科學(xué)政策是如何納入政府政策之中的，并概括總結(jié)了美國(guó)科學(xué)政策制度構(gòu)成的四個(gè)主要要素：法律和制度環(huán)境、國(guó)家目標(biāo)、科學(xué)的自主性和權(quán)力以及伙伴關(guān)系。

　　關(guān)鍵詞：科學(xué)政策　科學(xué)與政府　第二次世界大戰(zhàn)　科學(xué)的自主性

　　剛剛過去的2005年是第二次世界大戰(zhàn)反法西斯勝利60周年?！岸?zhàn)”改變了人類歷史的進(jìn)程，也改變了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)程，改變了科學(xué)技術(shù)與國(guó)家的關(guān)系。在戰(zhàn)爭(zhēng)期間產(chǎn)生和發(fā)展的、異乎尋常的科學(xué)應(yīng)用和技術(shù)發(fā)明直接改變了戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)程，原子彈、雷達(dá)、青霉素等發(fā)明令人信服地向世人顯示出科學(xué)技術(shù)的巨大威力。由此，開啟了科學(xué)技術(shù)新的時(shí)代，開啟了科學(xué)技術(shù)與國(guó)家關(guān)系的新時(shí)代。從此，任何一個(gè)國(guó)家不可能不把科學(xué)技術(shù)放在一個(gè)顯著的地位，并采取有力措施促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

　　“二戰(zhàn)”以后，美國(guó)迅速成為世界軍事和經(jīng)濟(jì)的頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，也成為科學(xué)技術(shù)的頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。自“二戰(zhàn)”以來，不論從諾貝爾獎(jiǎng)以及其他獎(jiǎng)項(xiàng)得主的數(shù)量、科學(xué)論文的數(shù)量及引文質(zhì)量衡量，還是從海外學(xué)生到美國(guó)留學(xué)的數(shù)量或者大學(xué)創(chuàng)辦高技術(shù)公司的數(shù)量衡量，美國(guó)都牢牢占據(jù)世界第一的位置。“二戰(zhàn)”期間以及隨后的冷戰(zhàn)期間產(chǎn)生的一系列最前沿的新技術(shù)成為促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高技術(shù)：電子計(jì)算機(jī)、商用運(yùn)輸機(jī)、半導(dǎo)體、固體電子儀器、集成電路、核能、激光、衛(wèi)星通訊、微波通訊、雷達(dá)的應(yīng)用(例如導(dǎo)航控制)，抗生素、殺蟲劑、新材料(例如高強(qiáng)度鐵合金、鈦、高溫陶瓷、光纖強(qiáng)化塑料、復(fù)合材料)、金屬制造和加工的新方法(例如數(shù)控機(jī)床)以及今天的互聯(lián)網(wǎng)。而在“二戰(zhàn)”剛爆發(fā)的時(shí)候，按諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叩臄?shù)目來說，美國(guó)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于德國(guó)、與英國(guó)也相差很遠(yuǎn)、亦落后于法國(guó)。再早十多年，直到20世紀(jì)30年代早期希特勒掌權(quán)的時(shí)候，美國(guó)最聰明、最有抱負(fù)的年輕人都會(huì)遠(yuǎn)到德國(guó)像海德堡、萊比錫和哥根廷這樣城市中的大學(xué)去攻讀博士學(xué)位(Rosenberg 2000a: 37)。是什么使美國(guó)的科學(xué)技術(shù)實(shí)力一躍直上呢?

　　技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的開拓者之一羅森伯格(Nathan Rosenberg)教授指出，戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府政策方面的根本轉(zhuǎn)變——用納稅人的錢支持大學(xué)的科學(xué)研究，與隨后美國(guó)科學(xué)之花盛開有很大的關(guān)系(Rosenberg 2000a: 37)。談到20世紀(jì)下半葉令世界矚目的美國(guó)高技術(shù)，羅森伯格指出，美國(guó)高技術(shù)的成功經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間積極主動(dòng)的相互交流與合作，背后的幾個(gè)動(dòng)力是：(1)聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)的支持。聯(lián)幫政府出于各種動(dòng)機(jī)，向國(guó)家的大學(xué)投入了巨額資金，包括戰(zhàn)略上和軍事上的考慮，以及近年來出于與健康相關(guān)問題的考慮;(2)聯(lián)邦政府的采購(gòu)政策;(3)私人企業(yè)部門有大量的工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室;(4)金融市場(chǎng)的創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)資本;(5)大學(xué)體系充滿著競(jìng)爭(zhēng)的活力。第一方面就是科學(xué)政策的內(nèi)容。羅森伯格特別指出，注意到這一點(diǎn)很重要：在“二戰(zhàn)”以前，聯(lián)邦政府基本上沒有支持基礎(chǔ)研究的專門計(jì)劃。因此，聯(lián)邦政府承擔(dān)起支持科學(xué)技術(shù)的主要角色，代表著與之前政策的巨大轉(zhuǎn)變;而且，政府對(duì)科學(xué)研究的支持主要進(jìn)入了大學(xué)，這一點(diǎn)與歐洲大陸國(guó)家非常不同。(Rosenberg 2000b: 70-71)可以說，“二戰(zhàn)”以后美國(guó)的科學(xué)政策塑造了美國(guó)科學(xué)發(fā)展的方向，對(duì)于美國(guó)科技實(shí)力的提高起到了相當(dāng)大的作用，并影響了其他國(guó)家的發(fā)展。這一政策的基礎(chǔ)保持著相當(dāng)穩(wěn)固的連續(xù)性，影響至今。

　　美國(guó)學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期十分重視對(duì)戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策形成和發(fā)展的研究，一直都有新的研究成果出現(xiàn)，它是一個(gè)富有長(zhǎng)久學(xué)術(shù)生命力的課題。中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)此課題研究甚少，不少認(rèn)識(shí)停留在印象和意見中，例如把戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成直接歸結(jié)為萬尼瓦爾•布什(Vannevar Bush)那篇名垂史冊(cè)的報(bào)告《科學(xué)——無止境的邊疆》。實(shí)際上涉及到的因素要復(fù)雜得多。由于戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成對(duì)于我們認(rèn)識(shí)和理解美國(guó)半個(gè)多世紀(jì)以來科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是十分關(guān)鍵的，且對(duì)于深入探究科學(xué)政策的一些深層次問題具有重要的啟發(fā)意義，因此，這一課題十分值得不斷深入研究。本文以已有的研究為基礎(chǔ)，以科學(xué)與政府關(guān)系的演變?yōu)橐暯牵接憫?zhàn)后美國(guó)的科學(xué)政策是如何納入政府政策之中的，揭示美國(guó)科學(xué)政策的制度基礎(chǔ)和構(gòu)成要素。

　　一、“二戰(zhàn)”之前科學(xué)與政府之間的關(guān)系

　　按照科技政策研究的開拓者之一、法國(guó)學(xué)者讓•雅克•薩洛蒙(Jean-Jacques Salomon)的定義，科學(xué)政策是“政府采取的集中的措施，一方面為了鼓勵(lì)科學(xué)和技術(shù)研究的發(fā)展，另一方面為了一般的政治目標(biāo)利用這一研究的結(jié)果?！?Salomon 1978，45-46)科學(xué)政策的內(nèi)容包括政府支持科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)和依據(jù)，選擇支持的領(lǐng)域，支持的方式和組織形式等幾個(gè)方面的內(nèi)容。談到美國(guó)科學(xué)政策,專家們都會(huì)這樣說，“二戰(zhàn)”是一個(gè)分水嶺。史密斯(Bruce L. R. Smith)在其著作《第二次世界大戰(zhàn)以來美國(guó)的科學(xué)政策》開篇這樣寫到：“自第二次世界大戰(zhàn)以來，美國(guó)政府的突出特點(diǎn)是開始把‘科學(xué)政策’作為思想和行動(dòng)的焦點(diǎn)”(Smith 1990：1)。美國(guó)科學(xué)政策研究的權(quán)威布魯克斯(Harvey Brooks)教授認(rèn)為，在工業(yè)化國(guó)家中，美國(guó)是唯一一個(gè)在研發(fā)體系和科學(xué)政策方面被“二戰(zhàn)”永久地改變了的國(guó)家(Brooks, H. 1996, 18)。今天，人們已經(jīng)熟知美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)于科學(xué)發(fā)展所起的支持和促進(jìn)作用，但在“二戰(zhàn)”以前卻不是這樣。為了充分理解戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成和發(fā)展，我們有必要對(duì)“二戰(zhàn)”以前美國(guó)科學(xué)與政府之間的關(guān)系做一回顧。

　　由于北美殖民地獨(dú)立的主要原因是殖民地人民憤恨英國(guó)王權(quán)過分的中央集權(quán)，因此美國(guó)立國(guó)憲法的根本原則之一是限制中央(聯(lián)邦)政府的權(quán)力。這樣，與歐洲國(guó)家不同的是，美國(guó)聯(lián)邦政府并沒有支持科學(xué)發(fā)展的責(zé)任和傳統(tǒng)。在“二戰(zhàn)”以前，聯(lián)邦政府對(duì)科學(xué)支持的范圍有限。一個(gè)重要的原因是“憲法總是把聯(lián)邦政府的職權(quán)限制在最低限度的必要作用上”(Smith 1990: 1)，只有關(guān)于著作權(quán)、專利權(quán)以及維護(hù)度量衡標(biāo)準(zhǔn)等幾條相應(yīng)的條款明確屬于聯(lián)邦政府的職權(quán)范圍，其余與之相關(guān)的教育、文化以及商業(yè)等權(quán)限留給了州政府。

　　在美國(guó)建國(guó)的第一個(gè)150年內(nèi)，聯(lián)邦政府對(duì)科學(xué)的支持主要集中在地理考察、軍事和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。1803-1804年，劉易斯和克拉克的遠(yuǎn)征考察活動(dòng)(The Lewis and Clark Expedition)充分證明了科學(xué)活動(dòng)對(duì)于國(guó)家發(fā)展的價(jià)值。不過，聯(lián)邦的科學(xué)機(jī)構(gòu)和科學(xué)計(jì)劃許多年之后才正式成立。聯(lián)邦的科學(xué)活動(dòng)主要通過軍事部門的特殊活動(dòng)而得到發(fā)展的，例如，出于防衛(wèi)需求開展的土地與河流的考察、測(cè)量以及天文觀測(cè)等。南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，聯(lián)邦政府的權(quán)威得到大大加強(qiáng)，一些國(guó)家機(jī)構(gòu)開始創(chuàng)立并得到發(fā)展。其中與科學(xué)相關(guān)的是1862年農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)局的建立，在19世紀(jì)80年代，這個(gè)局的權(quán)力和職責(zé)擴(kuò)大，成為新成立的農(nóng)業(yè)部的核心。到1940年，即“二戰(zhàn)”前夕，農(nóng)業(yè)部成為聯(lián)邦政府最大的支持科學(xué)發(fā)展的部門。1902年，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局在商業(yè)部?jī)?nèi)成立，為工商業(yè)建立和維持相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，成為一個(gè)新的聯(lián)邦科技機(jī)構(gòu)。1916年國(guó)家航空咨詢委員會(huì)(National Advisory Committee for Aeronautics,簡(jiǎn)稱NACA)成立，是當(dāng)時(shí)獨(dú)一無二的政府-私人伙伴。它由12名成員組成，7名來自政府，5名來自私營(yíng)部門。它是國(guó)家宇航局的前身，國(guó)家航空咨詢委員會(huì)管理著與航空相關(guān)的科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)室，自20年代起，它也偶爾委托大學(xué)做合作研究。從整體上來，在1940年以前，對(duì)科學(xué)的支持在聯(lián)邦政府的政策和職能中仍然處于邊緣地位(布蘭彼得2005)。

　　美國(guó)的科學(xué)在19世紀(jì)下半葉得到很大的發(fā)展，其中一個(gè)重要的發(fā)展是大學(xué)成為“科學(xué)的家”(Wolfle 1972)。在19世紀(jì)中葉，美國(guó)的大學(xué)相對(duì)來說是很落后的。那時(shí)，美國(guó)年輕人都去歐洲、特別是去德國(guó)獲取博士學(xué)位。當(dāng)他們回到美國(guó)后，把德國(guó)那種研究與教育結(jié)合的方式帶回美國(guó)，并加以發(fā)展，促進(jìn)了美國(guó)的大學(xué)的發(fā)展，包括一些新型大學(xué)(約翰•霍普金斯大學(xué)、芝加哥大學(xué)等)的創(chuàng)立和老牌大學(xué)的新發(fā)展。到19世紀(jì)70年代，鼓勵(lì)教師從事研究以及通過研究培養(yǎng)學(xué)生成為許多大學(xué)的做法，美國(guó)研究型大學(xué)開始興起。同時(shí)，1862年，《莫利爾法案》(The Morrill Act)促進(jìn)了土地贈(zèng)與學(xué)院(Land Grant Colleges)的誕生，這些學(xué)院主要集中在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以應(yīng)用研究為主。《莫利爾法案》使各州以聯(lián)邦明確的指導(dǎo)方針為基礎(chǔ)創(chuàng)立機(jī)構(gòu)，而不是聯(lián)邦政府直接介入教育。這些學(xué)院成為州立大學(xué)的主體。

　　美國(guó)大學(xué)的發(fā)展有兩個(gè)突出的特征：第一是分立化。美國(guó)高等教育的權(quán)限歸各州，而不是聯(lián)邦政府，各州可以根據(jù)自己的實(shí)際情況，對(duì)大學(xué)的發(fā)展進(jìn)行管理，而私立大學(xué)可以在法律范圍內(nèi)，不受任何政府部門的控制;而且，強(qiáng)調(diào)大學(xué)辦學(xué)的自主性。因此，美國(guó)大學(xué)并不是一個(gè)真正的“體系”，不像許多歐洲國(guó)家那樣有一個(gè)中央決策機(jī)構(gòu)(教育部)決定大學(xué)的政策，而是由獨(dú)立自主決策的私立大學(xué)和州立大學(xué)組成的分散化的“系統(tǒng)”。對(duì)大學(xué)的資助并不是在國(guó)家水平上完成的，而是在州的水平上和由私人資助的，大學(xué)的資源來自私人捐款、慈善基金會(huì)、州政府和學(xué)生的學(xué)費(fèi);第二是實(shí)用化。美國(guó)大學(xué)的發(fā)展是積極響應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)和工業(yè)發(fā)展需求的，大學(xué)的發(fā)展與工業(yè)的發(fā)展相伴相隨。不僅一些私人大學(xué)的建立是與工業(yè)相聯(lián)系的，而且州政府對(duì)州立大學(xué)的支持也是緊緊與地方發(fā)展相聯(lián)系的。

　　在“二戰(zhàn)”以前，美國(guó)的應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)得到比較大的發(fā)展，但純科學(xué)或基礎(chǔ)科學(xué)很弱，受到的資助也少。1927年，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)H.C.胡佛(Herbert Clark Hoover,后為美國(guó)第31屆總統(tǒng)[1929-1931])估計(jì)國(guó)家所有用于應(yīng)用科學(xué)的資源為2億美元，而純科學(xué)僅為1000萬美元，有3萬科學(xué)家和工程師從事應(yīng)用研究，但只有不到4千的科學(xué)家從事純科學(xué)研究，其中大多數(shù)還要把研究與教學(xué)時(shí)間分開(Greenberg 1967: 52)。從純科學(xué)或基礎(chǔ)科學(xué)自身來看，主要受私人贊助。

　　在美國(guó)歷史的大部分時(shí)期，科學(xué)是沒有聯(lián)邦政府支持發(fā)展的。曾有多個(gè)關(guān)于聯(lián)邦政府支持大學(xué)和科學(xué)發(fā)展的建議(例如，關(guān)于建立國(guó)立大學(xué))，但都沒有取得成功。“在1940年前，聯(lián)邦政府與科學(xué)界最有影響、最有創(chuàng)造力的那部分人之間不僅相互冷淡，而且雙方也強(qiáng)烈希望保持這樣的分離?！?Greenberg 1967, 51-52)美國(guó)科學(xué)界的一些人認(rèn)為，科學(xué)應(yīng)該保持獨(dú)立自主的精神，政府對(duì)科學(xué)的介入只會(huì)消滅伴隨科學(xué)革命而來的人類精神的果實(shí)。而政府愿意支持應(yīng)用科學(xué)知識(shí)解決公共事務(wù)，但對(duì)于支持創(chuàng)造科學(xué)知識(shí)則存在疑慮。

　　科學(xué)家希望保持科學(xué)獨(dú)立性的精神突出地表現(xiàn)在“二戰(zhàn)”前期。20世紀(jì)30年初，在希特勒掌權(quán)之際，許多美國(guó)科學(xué)家通過親身訪問、通信以及接待從德國(guó)逃出的流亡者，了解了希特勒德國(guó)的野心和殘暴。1938年，近1300名包括持各種各樣政治觀點(diǎn)的美國(guó)學(xué)者和科學(xué)家發(fā)表宣言，譴責(zé)納粹壓制科學(xué)，斥責(zé)納粹的種族理論，聲明維護(hù)現(xiàn)代理論物理學(xué)的合法性。他們堅(jiān)定地宣告：“任何對(duì)一個(gè)思想領(lǐng)域自由的攻擊，即使是對(duì)像理論物理學(xué)這樣非政治理論領(lǐng)域，也是對(duì)民主自身的攻擊”。但是，許多科學(xué)家并不贊同運(yùn)用科學(xué)為軍事服務(wù)，而堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)保持科學(xué)共同體作為中立的和平的力量。隨著德國(guó)科學(xué)家在1938年底成功地實(shí)現(xiàn)鈾裂變，深深了解德國(guó)科技實(shí)力的美國(guó)科學(xué)家開始擔(dān)心納粹會(huì)利用這一發(fā)現(xiàn)的巨大威力。作為一個(gè)整體，美國(guó)科學(xué)共同體迅速?gòu)漠?dāng)時(shí)占國(guó)家統(tǒng)治思想的孤立主義中走了出來，而且比整個(gè)國(guó)家行動(dòng)得要快。當(dāng)納粹發(fā)動(dòng)閃電戰(zhàn)入侵波蘭時(shí)，一些主張和平中立的科學(xué)家放棄自己的立場(chǎng)，宣布保護(hù)思想自由現(xiàn)在包括“直接采取行動(dòng)，保衛(wèi)我們自己”。(Kevles 1978: 287-289)

　　但是，科學(xué)與政府之間的制度性障礙仍然存在，這從美國(guó)啟動(dòng)制造原子彈的事件充分地表現(xiàn)出來。它可以追溯到1939年8月2日愛因斯坦寫給羅斯福總統(tǒng)的信。這封信在原子彈項(xiàng)目的歷史中占有一席之地。不過，之前和之后的事情表明，實(shí)際上這封信對(duì)原子彈的發(fā)展并沒有起多大作用(Greenberg 1967：72-74)，1939年1月26日，當(dāng)費(fèi)米(Enrico Fermi)和玻爾(Niels Bohr)在第五屆華盛頓理論物理會(huì)議上報(bào)告哈恩(Otto Hahn)、施特拉斯曼(Fritz Strassmann)和邁特納(Lise Meitner)1938年12月的鈾核裂變發(fā)現(xiàn)之后，立刻吸引了海軍研究實(shí)驗(yàn)室的注意。由于航海需要深入研究天文、氣象等復(fù)雜的自然現(xiàn)象，海軍比其他軍種或其他政府部門更關(guān)心科學(xué)和技術(shù)，當(dāng)時(shí)海軍研究實(shí)驗(yàn)室可能是在物理學(xué)方面最出色的研究所。哥倫比亞大學(xué)的教務(wù)長(zhǎng)佩格勒姆(G. B. Pegram)和費(fèi)米與海軍研究實(shí)驗(yàn)室接觸，探討研究鈾的潛力。海軍研究實(shí)驗(yàn)室很感興趣，不過隨后并沒有與哥大繼續(xù)接觸，而是向華盛頓的卡內(nèi)基學(xué)院提供1000元的資金，希望他們幫助研究鈾的潛力。卡內(nèi)基學(xué)院最初同意接受資金，但由于私人研究機(jī)構(gòu)一向遠(yuǎn)離政府資助的傳統(tǒng)，后來并沒有接受，而是自己出錢與政府合作。這種種不方便的接觸使那些擔(dān)心納粹德國(guó)先制造出原子彈、從歐洲到美國(guó)的科學(xué)家十分心急，其中就有西拉德(Leo Szilard)。他是一個(gè)出色的物理學(xué)家，匈牙利人，早在核裂變發(fā)現(xiàn)之前，就提出了鏈?zhǔn)椒磻?yīng)和臨界質(zhì)量的概念。西拉德深知納粹的本性，擔(dān)心納粹搶先掌握核能技術(shù)，于是他找到愛因斯坦，與愛因斯坦商議。1939年8月2日，他們以愛因斯坦的名義給羅斯福總統(tǒng)寫了一封信。羅斯福任命了一個(gè)鈾顧問委員會(huì)，主席由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局的主任布里格斯(Lyman J. Briggs)擔(dān)任，委員會(huì)包括兩個(gè)陸軍和海軍的代表。這個(gè)委員會(huì)盡管聽從科學(xué)家的意見，但作為政府行政機(jī)構(gòu)的人員，他們?cè)谔煨陨喜桓蚁?，不主張大?guī)模地實(shí)現(xiàn)鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，而是希望做些初步的研究。同年12月，他們向羅斯福總統(tǒng)報(bào)告，稱原子能的軍事應(yīng)用只能被看成有可能。政府于是為下一年提供資金6000美元，來探討原子能應(yīng)用的可能性。佩格勒姆、費(fèi)米的行動(dòng)以及愛因斯坦等人的信在工作層面上促動(dòng)了科學(xué)與政府的關(guān)系，但并不是在制度層面上創(chuàng)建科學(xué)與政府的關(guān)系。打破傳統(tǒng)和建立新制度需要另外的科學(xué)家。

　　二、戰(zhàn)爭(zhēng)中產(chǎn)生出的關(guān)系

　　在第一次世界大戰(zhàn)中，美國(guó)開始動(dòng)員國(guó)家科技力量為戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)。海軍最先積極行動(dòng)，1915年7月成立以愛迪生為首的顧問委員會(huì)，其他11名委員來自國(guó)家工程界的領(lǐng)袖人物，委員會(huì)推薦建立海軍研究實(shí)驗(yàn)室(最后于1923年建立)。海軍在促進(jìn)與軍事技術(shù)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展方面起到了帶動(dòng)作用。1916年 ，美國(guó)準(zhǔn)備參戰(zhàn)之際，威爾遜總統(tǒng)批準(zhǔn)在國(guó)家科學(xué)院建立國(guó)家研究理事會(huì)(National Research Council ,簡(jiǎn)稱NRC)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全國(guó)的政府機(jī)構(gòu)、教育和工業(yè)等部門的科技活動(dòng)?！耙粦?zhàn)”強(qiáng)化了國(guó)家的科技力量，特別是工業(yè)界的科研力量?！耙粦?zhàn)”結(jié)束后，許多戰(zhàn)時(shí)的科研組織撤銷。隨著20年代經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高漲，美國(guó)軍事上的科技活動(dòng)大大減弱。盡管聯(lián)邦政府的軍事部門保持著其科學(xué)技術(shù)相關(guān)的活動(dòng)，但到了30年代，它們已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落后于其他政府機(jī)構(gòu)，例如農(nóng)業(yè)部已有相當(dāng)大的研究與發(fā)展(R&D)預(yù)算。到“二戰(zhàn)”前夕，一些科學(xué)家擔(dān)心，美國(guó)與防衛(wèi)相關(guān)的技術(shù)落后，而軍事部門的組織陳舊，并不能解決這樣的問題。他們聯(lián)合起來，希望有所作為，其中的領(lǐng)導(dǎo)人是萬尼瓦爾•布什。

　　布什是一個(gè)電氣工程師，后被譽(yù)為“美國(guó)世紀(jì)的工程師” 。1914~1917年在馬薩諸塞州梅德福的塔夫茨大學(xué)任教。在“一戰(zhàn)”期間為美國(guó)海軍進(jìn)行潛艇探測(cè)研究之后，1919年到坎布里奇的麻省理工學(xué)院(MIT)任教，1923年成為教授，1932年成為副校長(zhǎng)和工程學(xué)院院長(zhǎng)。1938年布什成為在華盛頓的卡內(nèi)基學(xué)院院長(zhǎng)。在MIT的歲月里，布什通過自己的研究贏得了聲望，特別是微分分析儀，即第一臺(tái)電子模擬計(jì)算機(jī)，這預(yù)示著第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展的計(jì)算機(jī)。他還對(duì)使MIT轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿呒夹g(shù)工程和基礎(chǔ)研究導(dǎo)向的研究型機(jī)構(gòu)做出了貢獻(xiàn)。當(dāng)布什到華盛頓就任卡內(nèi)基學(xué)院這個(gè)國(guó)家最大的私人研究機(jī)構(gòu)的院長(zhǎng)之后，他占據(jù)了在戰(zhàn)爭(zhēng)臨來之際能夠接近政府高官的位置，同時(shí)他就任國(guó)家航空咨詢委員會(huì)主任。在華盛頓的歲月里，布什與公司和科學(xué)組織建立了廣泛的聯(lián)系，與科學(xué)界的志同道合者建立了同盟。

　　在評(píng)估戰(zhàn)爭(zhēng)的形勢(shì)時(shí)，布什堅(jiān)信技術(shù)將在未來美國(guó)卷入的戰(zhàn)爭(zhēng)中發(fā)揮重要的作用。布什說：“將會(huì)出現(xiàn)高度技術(shù)化的戰(zhàn)爭(zhēng)。整個(gè)未來依賴于技能和周密，靠此，我們國(guó)家民主組織的一部分發(fā)展戰(zhàn)爭(zhēng)各方面的科學(xué)和技術(shù)”。(Kleinman 1995: 59)戰(zhàn)爭(zhēng)是高度技術(shù)化的，所以不能完全留給軍方控制。

　　布什聯(lián)合科學(xué)界的精英，以祈求白宮動(dòng)員科學(xué)技術(shù)資源。布什和其他三個(gè)著名的科學(xué)家——康南特(J. B. Conant)，康普頓(K. T. Compton)和朱厄特(F. B. Jewett)成為科學(xué)界積極抗戰(zhàn)的領(lǐng)導(dǎo)人?？堤啬鲜且晃唤艹龅幕瘜W(xué)家，又是美國(guó)最古老、最有威望的私立大學(xué)(哈佛大學(xué))的校長(zhǎng)?？灯疹D在不多的幾年內(nèi)使MIT成為美國(guó)以科學(xué)導(dǎo)向的技術(shù)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者。朱厄特既是工業(yè)研究的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人(貝爾電話實(shí)驗(yàn)室的主任)，又是新當(dāng)選的國(guó)家科學(xué)院院長(zhǎng)。因此，所有科學(xué)部門都有公認(rèn)的領(lǐng)導(dǎo)人作代表，而布什作為一個(gè)以大學(xué)、私人基金會(huì)和政府研究機(jī)構(gòu)為家的工程師，自然成了這次運(yùn)動(dòng)的代言人。他們的目標(biāo)是建立一個(gè)科學(xué)家自主的管理框架，以避免“一戰(zhàn)”時(shí)期的悲哀經(jīng)驗(yàn)。

　　“一戰(zhàn)”時(shí)期，科學(xué)家希望對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利做出自己的貢獻(xiàn)，但卻屈從于不懂科學(xué)技術(shù)的軍事人員。布什自己就有親身經(jīng)驗(yàn)。1917年，年輕的布什做出了潛艇探測(cè)器。試驗(yàn)表明，這個(gè)裝置很有效，發(fā)現(xiàn)了許多潛艇，還經(jīng)受住了深水炸彈的襲擊。但是，由于海軍官僚機(jī)構(gòu)的混亂，這個(gè)探測(cè)器從來沒有實(shí)際應(yīng)用到對(duì)付德國(guó)的反潛艇戰(zhàn)中。布什后來寫道：“那個(gè)經(jīng)歷深深印在我的腦海中，使我相當(dāng)堅(jiān)定地認(rèn)識(shí)到，在戰(zhàn)時(shí)發(fā)展武器方面軍方和民間之間完全缺乏適當(dāng)?shù)暮献?，認(rèn)識(shí)到這種缺乏意味著什么?！?Rhodes 1986: 336; 另見：扎卡里. 中譯本第50頁)為了解決科學(xué)家和軍方之間的沖突，總統(tǒng)以行政命令建立了國(guó)家研究理事會(huì)，作為國(guó)家科學(xué)院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，動(dòng)員科學(xué)家參與戰(zhàn)爭(zhēng)，但國(guó)家研究理事會(huì)既沒有操作實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行，也沒有與實(shí)驗(yàn)室簽合同，實(shí)際上并沒有起到多少協(xié)調(diào)作用?！耙粦?zhàn)”的經(jīng)驗(yàn)使美國(guó)科學(xué)家深深懷疑政府的科技能力。

　　布什和他同事是這樣想的：“以往把民間科學(xué)家?guī)У轿淦靼l(fā)展項(xiàng)目是基于這樣的理論——軍事部門知道他們需要什么，會(huì)請(qǐng)求科學(xué)家?guī)椭l(fā)展它?，F(xiàn)代科學(xué)已經(jīng)進(jìn)步到這樣程度——軍隊(duì)的首領(lǐng)不能充分熟悉它的可能性，不知道他們可以合理地盼望從它會(huì)發(fā)展出什么。時(shí)代召喚相反的情況：讓熟悉科學(xué)最新進(jìn)展的人熟悉軍隊(duì)的需要，以便他們能告訴軍方什么在科學(xué)上是可能的，由此他們一起來評(píng)估應(yīng)該做什么?！?Stewart 1948: 6)　布什和他同事設(shè)想并很快付諸實(shí)施建立的機(jī)構(gòu)是這樣的：有自己的資金，由民間科學(xué)家管理，直接向總統(tǒng)報(bào)告，獨(dú)立于軍事部門和其他政府機(jī)構(gòu)，但與之協(xié)調(diào)。在布什和他的同伴努力下，促成了國(guó)防研究委員會(huì)(National Defense Research Committee,簡(jiǎn)稱NDRC)的建立，這標(biāo)志著開啟了科學(xué)與政府關(guān)系的新時(shí)代。一年之后，國(guó)防研究委員會(huì)擴(kuò)展為科學(xué)研究與發(fā)展局(Office for Scientific Research and Development, 簡(jiǎn)稱OSRD)?？茖W(xué)研究與發(fā)展局成功地積聚起科學(xué)家的力量，為“二戰(zhàn)”的勝利做出了巨大的貢獻(xiàn)，同時(shí)深刻地影響了戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)政策的形成。

　　1. 國(guó)防研究委員會(huì)的成立

　　關(guān)于國(guó)防研究委員會(huì)的想法起源于布什等幾個(gè)人在國(guó)家研究理事會(huì)的聚會(huì)，他們和國(guó)家研究理事會(huì)保持著比較密切的關(guān)系。國(guó)防研究委員會(huì)依據(jù)的模式是國(guó)家航空咨詢委員會(huì)(Kleinman1995: 60)，由陸軍部、海軍部、商業(yè)部和國(guó)家科學(xué)院的代表組成，再加上幾個(gè)指定的工程師，其作用是協(xié)調(diào)、支持軍事設(shè)備和機(jī)制的科學(xué)研究,幫助、補(bǔ)充而不是代替陸軍部和海軍部的活動(dòng)。

　　在白宮律師考克斯(Oscar Cox)的幫助下，1940年6月初，布什見到羅斯福總統(tǒng)最親近的助手霍普金斯(Harry Hopkins),彼此很快相互欣賞。6月12日，在德國(guó)侵入法國(guó)7天之后，在霍普金斯的安排下，布什與羅斯福總統(tǒng)會(huì)面，建議他成立國(guó)防研究委員會(huì)。國(guó)防研究委員會(huì)的職責(zé)是組織全國(guó)的科學(xué)資源為美國(guó)進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)做準(zhǔn)備。羅斯?？偨y(tǒng)迫切希望得到美國(guó)社會(huì)各部分力量的支持，以幫助把國(guó)家從孤立主義中帶出來，所以馬上接受了這個(gè)建議，并任命布什為NDRC的主席。國(guó)防研究委員會(huì)被認(rèn)為是羅斯福總統(tǒng)最有遠(yuǎn)見的決策之一，它使美國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)到來前18個(gè)月即開始動(dòng)員國(guó)家科技力量為戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)。

　　國(guó)防研究委員會(huì)與過去組織科學(xué)的方式有許多不同的地方。它堅(jiān)持相對(duì)的獨(dú)立性，在接受軍事部門提出的項(xiàng)目清單時(shí)，大多數(shù)情況下，它堅(jiān)持對(duì)應(yīng)該研究什么和怎么研究做出獨(dú)立判斷。國(guó)防研究委員會(huì)從一開始就堅(jiān)持不建造自己的實(shí)驗(yàn)室或從事自己的研究，而是通過建立與大學(xué)和公司的合同開展工作。它把合同分配給最適合每一個(gè)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)簽約，而不考慮州或地理分布。規(guī)定合同機(jī)構(gòu)不得從研究中獲取利潤(rùn)，但會(huì)支付他們成本，包括間接成本。這一系列組織形式上的創(chuàng)新大都是之前政府各部門和有關(guān)機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行過某種成功的試驗(yàn)作法(Dupree 1957: 370-372)，但國(guó)防研究委員會(huì)把它們吸收在一起、整合起來則使聯(lián)邦政府與科學(xué)的關(guān)系發(fā)生了革命性的變化。

　　2. 科學(xué)研究與發(fā)展局的成立

　　一年之后，隨著海外軍事危機(jī)的大大提升，羅斯?？偨y(tǒng)決定成立比國(guó)防研究委員會(huì)有更大權(quán)威的機(jī)構(gòu)——科學(xué)研究與發(fā)展局，以克服國(guó)防研究委員會(huì)的幾個(gè)缺點(diǎn)：第一，由國(guó)防研究委員會(huì)研究產(chǎn)生的武器離戰(zhàn)場(chǎng)上實(shí)際應(yīng)用有很大的距離，缺乏的部分就是工程發(fā)展(engineering development)，從國(guó)防研究委員會(huì)到科學(xué)研究與發(fā)展局的名稱變化，可以看出在強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)。由此，“研究”與“發(fā)展”(R&D)結(jié)合在一起成為政府政策的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語;第二，國(guó)防研究委員會(huì)的機(jī)制不足以調(diào)協(xié)自己的研究與陸軍、海軍和國(guó)家航空咨詢委員會(huì)的研究;第三，必須有一種滿意的方式把軍事醫(yī)學(xué)納入到這個(gè)一般的組織中。(Dupree 1957：371)1941年6月28日，羅斯?？偨y(tǒng)發(fā)布行政命令，在總統(tǒng)府(Executive Office of the President)建立科學(xué)研究與發(fā)展局，聲明其職責(zé)是：

　　“作為動(dòng)員國(guó)家所有科學(xué)人力和資源的中心，以確保最大限度地為國(guó)防目的利用這些資源而發(fā)展和應(yīng)用科學(xué)研究的結(jié)果……(并)協(xié)調(diào)、幫助和適當(dāng)?shù)匮a(bǔ)充陸軍部、海軍部和其他的聯(lián)邦政府部門和機(jī)構(gòu)開展的與國(guó)防目的相關(guān)的實(shí)驗(yàn)和其他科學(xué)與醫(yī)學(xué)研究活動(dòng)?！?NSB 2000：1-8)

　　行政命令創(chuàng)造了科學(xué)研究與發(fā)展局與美國(guó)科學(xué)整體的關(guān)系，科學(xué)研究與發(fā)展局在聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)科學(xué)的機(jī)構(gòu)中占據(jù)中心位置，成為戰(zhàn)時(shí)國(guó)家科學(xué)活動(dòng)中的“指揮部”。科學(xué)研究與發(fā)展局放棄了委員會(huì)的形式，布什任主任，直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)。國(guó)防研究委員會(huì)成為科學(xué)研究與發(fā)展局的兩個(gè)組成部分之一，由康南特任主席;醫(yī)學(xué)委員會(huì)(CMR)是另一個(gè)組成部分。由委員會(huì)升為局，科學(xué)研究與發(fā)展局權(quán)力更大，有了法律基礎(chǔ)，由總統(tǒng)的應(yīng)急經(jīng)費(fèi)改為國(guó)會(huì)直接支持，有自己的預(yù)算，直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)?？茖W(xué)家獲得了以前只有在夢(mèng)里才有的自主性和權(quán)力。

　　科學(xué)研究與發(fā)展局的運(yùn)行體現(xiàn)了布什等科學(xué)精英的主導(dǎo)思想：“科學(xué)研究與發(fā)展局的基本目的是把科學(xué)的選擇放在科學(xué)家的手中，由科學(xué)家單獨(dú)地判斷研究路線的價(jià)值。”它的結(jié)構(gòu)保持了科學(xué)家的自主性。各部門的領(lǐng)導(dǎo)人是由來自大學(xué)或其他地方，在執(zhí)行和實(shí)施相應(yīng)的政策時(shí)被賦予了廣泛的自由?？茖W(xué)研究與發(fā)展局每一個(gè)主要負(fù)責(zé)人任命工作人員都是基于“他們是每個(gè)領(lǐng)域的頂尖人物，并都彼此熟悉”。(Kleinman1995：67-68)科學(xué)精英作為組織力量開始興起。

　　3.制度創(chuàng)新：“以合同來聯(lián)合”

　　科學(xué)研究與發(fā)展局的“中心”作用并不是通過行政直接控制的方式，而是通過合同制來實(shí)施的，即通過與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和工業(yè)實(shí)驗(yàn)室簽訂協(xié)議的辦法來實(shí)施研究項(xiàng)目。自一開始運(yùn)作，國(guó)防研究委員會(huì)就采用合同制，這是一個(gè)重大的創(chuàng)新，在政府與科學(xué)界的關(guān)系上是一個(gè)分水嶺。在“一戰(zhàn)”期間，許多從事國(guó)防研究的科學(xué)家和工程師是接受暫時(shí)的軍事委托，被送到已有的軍事實(shí)驗(yàn)室工作。而科學(xué)研究與發(fā)展局的合同制是基于這樣的認(rèn)識(shí)：除了特殊的情況，科學(xué)家和工程師保持原來的身份，在和平時(shí)期從事研究的原單位工作，研究會(huì)做得更好。這樣，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和工業(yè)就作為聯(lián)邦政府的伙伴，而不是直接受其控制。布什的助手、科學(xué)研究與發(fā)展局的副主任斯迪沃特(I. Stewart)在大戰(zhàn)末期寫道：“合同問題的核心，是把科學(xué)家對(duì)完全自由的需要和政府的經(jīng)費(fèi)不被誤用兩者協(xié)調(diào)起來?！?Pencik 1972: 12. 另見：Stewart 1948: 191)而之前，陸軍和海軍的合同不適合研究與發(fā)展。所以，科學(xué)研究與發(fā)展局制定了靈活的合同，以適應(yīng)政府和科學(xué)家雙方。合同規(guī)定了費(fèi)用的確定(例如工資和管理費(fèi)用)、財(cái)產(chǎn)配置、合同簽訂者的責(zé)任、專利和安全措施等條文。在所有這些事項(xiàng)上，科學(xué)研究與發(fā)展局開創(chuàng)了重要的先例。通過合同，科學(xué)研究與發(fā)展局鍛造了政府資助體系的主要模式：政府一方是財(cái)政官員和科學(xué)官員，大學(xué)一方是大學(xué)行政負(fù)責(zé)人和主要研究人員。合同的方式使得布什更容易地把最好的研究人員組成一個(gè)全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)，并且在政府和大學(xué)中培養(yǎng)了大量的人才。這對(duì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，從此，政府從支持自己的研究變?yōu)橥ㄟ^合同支持更為全國(guó)廣泛的研究。

　　科學(xué)研究與發(fā)展局的合同和補(bǔ)助金采取了相對(duì)集中的政策，進(jìn)入到少數(shù)幾個(gè)研究中心。按經(jīng)費(fèi)總額來說，最多的五個(gè)大學(xué)是MIT、加州理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和加州大學(xué)。其中MIT的費(fèi)用為1億1千6百萬。合同最多的公司是西屋電氣公司(AT&T的分部)：1700萬。前8位的公司包括這樣一些著名的公司：杜邦、RCA、Eastman Kodak、通用電器等(Pursell 1979：364)。這種集中“買最好的科學(xué)”政策，與歷史悠久的按地理分布分配資源的常規(guī)不符(例如“二戰(zhàn)”前，支持農(nóng)業(yè)站是按地理位置分布)，招致批評(píng)。但是，在危機(jī)的時(shí)刻，需要“最好的人”的需求壓住了這場(chǎng)批評(píng)。而科學(xué)研究與發(fā)展局的成就證明了選擇“最好的人”的政策和按合同的方式是成功的。

　　4.成就和影響

　　科學(xué)研究與發(fā)展局成立以來取得了巨大的成就。它的成就不僅包括原子彈，而且包括雷達(dá)、炸彈等的無線感應(yīng)引信(proximity fuze) ，計(jì)算機(jī)，青霉素和用于軍用藥物的DDT，科學(xué)研究與發(fā)展局共發(fā)展出200多種武器和其他儀器裝置。原子彈的研制是在國(guó)防研究委員會(huì)成立以后轉(zhuǎn)入布什之下領(lǐng)導(dǎo)的，在科學(xué)研究與發(fā)展局的資助下，取得了很大的進(jìn)展。后來由于規(guī)模和安全要求，轉(zhuǎn)到軍方領(lǐng)導(dǎo)的曼哈頓計(jì)劃;雷達(dá)則是由幾個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家和工程師集中到MIT的輻射實(shí)驗(yàn)室發(fā)展和完善的，對(duì)盟軍的勝利起到了重要的作用;無線引信是由卡內(nèi)基學(xué)院和約翰•霍普金斯大學(xué)在科學(xué)研究與發(fā)展局合同之下完成的，被研究科學(xué)研究與發(fā)展局的歷史學(xué)家巴克斯特(J. Baxter)譽(yù)為第二次世界大戰(zhàn)三四個(gè)最突出的科學(xué)成就之一(扎卡里. 1999，第228頁);在醫(yī)學(xué)方面，科學(xué)研究與發(fā)展局的研究帶來了許多醫(yī)藥和技術(shù)，青霉素是其中最突出的成就。盡管青霉素在1928年就由弗萊明(A. Fleming)發(fā)現(xiàn)，并且在30年代由其他科學(xué)家進(jìn)一步發(fā)展完善，但只有在“二戰(zhàn)”時(shí)青霉素的生產(chǎn)才達(dá)到可以充分用來大規(guī)模地治療人們的感染。戰(zhàn)爭(zhēng)期間與軍事相關(guān)的醫(yī)學(xué)研究使軍隊(duì)里所有疾病的死亡率，已經(jīng)從“一戰(zhàn)”的14. 1%降到了0. 6%(Bush 1990/1945: 49，中譯本第108頁)。