碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)與發(fā)展權(quán)屬性分析
時間：
王明遠1由 分享
摘要: 碳排放權(quán)是在以《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》為核心的國際法律體系下產(chǎn)生的新型權(quán)利，該權(quán)利具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，而這兩方面屬性的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的。在有關(guān)碳排放權(quán)的國際法律實踐中，特別是在碳排放權(quán)分配方面，正確認(rèn)識和把握這兩方面屬性有利于維護各國特別是發(fā)展中國家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益。
關(guān)鍵詞: 碳排放權(quán)；準(zhǔn)物權(quán)屬性；發(fā)展權(quán)屬性；碳排放權(quán)分配
前言
基于國內(nèi)環(huán)境法中的排污權(quán)交易制度（Tradeable Permits System）， 《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》確立了碳排放權(quán)及相關(guān)交易制度。這種機制是解決全球性氣候變化問題、有效配置大氣環(huán)境容量資源、保障各國特別是發(fā)展中國家正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的重要制度工具。而明確碳排放權(quán)的屬性和本質(zhì)則是準(zhǔn)確理解、把握上述制度和機制并對其加以修改完善的基石。本文將借鑒國內(nèi)法中 的物權(quán)和準(zhǔn)物權(quán)概念，結(jié)合國際法中的發(fā)展權(quán)概念，論證碳排放權(quán)所具有的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，探討這兩方面屬性之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，并以碳排放權(quán)分配問題為例揭示這兩方面屬性對于相關(guān)國際法律實踐的重要意義。
一、碳排放權(quán)的產(chǎn)生
碳排放權(quán)概念是在大氣環(huán)境容量理論的基礎(chǔ)上建立起來的，該權(quán)利以大氣環(huán)境容量為客體。大氣環(huán)境容量，是指大氣這種自然環(huán)境要素所具有的通過物理的、化學(xué)的和生物的過程擴散、貯存、同化人類活動所排放的污染物的能力（容納功能）。[1]對于不同類型的污染物，大氣具有不同的容納功能，從而表現(xiàn)出多重的大氣環(huán)境容量。在本文中，主要研究針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量。
《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下亦可簡稱“公約”）第2條界定了公約的目標(biāo)：“根據(jù)本公約的各項有關(guān)規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險的人為干擾的水平上。這一水平應(yīng)當(dāng)在足以使生態(tài)系統(tǒng)能夠自然地適應(yīng)氣候變化、確保糧食生產(chǎn)免受威脅并使經(jīng)濟發(fā)展能夠可持續(xù)地進行的時間范圍內(nèi)實現(xiàn)。”[2]該 條所提到的“大氣中溫室氣體的濃度……水平”實際就是大氣環(huán)境容量。要將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，僅僅有宏觀的方向是不夠的，還必須將所需的努力轉(zhuǎn)化為相關(guān)主體的具體行為，即必須在國際法層面為相關(guān)法律主體設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)。因此，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上，《京都議定書》確立了溫室氣體排放權(quán)， 即碳排放權(quán)。這一概念的表述可見于該議定書第3條第一款：“附件一所列締約方應(yīng)個別地或共同地確保其在附件A中所列溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過按照附件B中量化的限制和減少排放的承諾以及根據(jù)本條規(guī)定所計算的分配數(shù)量，以使其在2008年至2012年承諾期內(nèi)將這些氣體的全部排放量從1990年水平至少減少5%。”[3]在附件B中，議定書對附件一所列締約方的溫室氣體排放規(guī)定了明確的量化限制，同時也就賦予了其在量化限制內(nèi)排放溫室氣體、使用大氣環(huán)境容量資源的自由，即為其設(shè)定了邊 界清晰的碳排放權(quán)。對于未列入附件一的締約方，議定書并未對其溫室氣體排放予以明確的量化限制，但這些國家仍應(yīng)依據(jù)本國國情自主實施減排活動，由此可以說這些國家仍享有邊界較為模糊、約束相對寬松的碳排放權(quán)。而氣候變化的形勢日益嚴(yán)峻，從相關(guān)國際規(guī)范的發(fā)展方向來看，為所有締約方設(shè)定邊界清晰的碳排放權(quán)， 以對各國的溫室氣體排放實現(xiàn)有效的控制，這是一個必然的趨勢。
在為締約方設(shè)定碳排放權(quán)之后，《京都議定書》在第6條創(chuàng)設(shè)了這一權(quán)利的轉(zhuǎn)讓機制：“為履行第三條的承諾的目的，附件一所列任一締約方可以向任何其他此類締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟部門旨在減少溫室氣體的各種源的人為排放或增強各種匯的人為清除項目所產(chǎn)生的減少排放單位……”。[4]這一機制被稱為國際排放貿(mào)易（IET）。除此之外，《京都議定書》還同時創(chuàng)設(shè)了聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM），這三項機制（即所謂的“京都三機制”）共同組成了碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)成為一項內(nèi)容更加具體、完整和切實可行的權(quán)利。
大氣環(huán)境容量資源的全球流動性使得碳排放權(quán)首先是一個基于國際法而產(chǎn)生的概念，但從“京都三機制”及其實施過程來看，碳排放權(quán)的主體并不限于國家。在基于項目的聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM）中，碳排放權(quán)的主體多是非國家的私主體；即使是以國家為主體的國際排放貿(mào)易（IET），其具體實施也需國家將其所獲得的碳排放權(quán)份額再分配給國內(nèi)具體的私主體。由此可見，碳排放權(quán)的主體可能是私主體，也可能是國家。當(dāng)碳排放權(quán)的主體是私主體時，其準(zhǔn)物權(quán)屬性得以凸顯；而當(dāng)碳排放權(quán)的主體是國家時，其發(fā)展權(quán)屬性就更為顯著。
二、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性
傳統(tǒng)的物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)即為權(quán)利人直接支配特定物并排他性地享受其利益的權(quán)利，強調(diào)物權(quán)人對特定物的排他性的直接支配；物權(quán)的標(biāo)的物原則上限于特定物、獨立物、有體物；[5]物權(quán)一般具有排他效力、追及效力、優(yōu)先效力和物上請求權(quán)效力。[6]隨著社會的發(fā)展，現(xiàn)實生活中出現(xiàn)了一些雖然并不完全符合傳統(tǒng)物權(quán)特性但是可以準(zhǔn)用物權(quán)相關(guān)規(guī)定的新型權(quán)利，這些權(quán)利通常被稱為準(zhǔn)物權(quán)。準(zhǔn)物權(quán)不是屬性相同的單一權(quán)利的專屬稱謂，而是對一組動態(tài)變化、性質(zhì)有別的權(quán)利的統(tǒng)稱。[7]準(zhǔn)物權(quán)概念的外延比較廣泛，而且隨著社會發(fā)展而變化，除了公認(rèn)的礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)、狩獵權(quán)等權(quán)利之外，以環(huán)境容量為客體的排污權(quán)也被認(rèn)為是準(zhǔn)物權(quán)之一種。[8]而以大氣環(huán)境容量為客體的碳排放權(quán)是一種新型的權(quán)利，既具有物權(quán)化的必要性，也具有物權(quán)化的可能性。在國際法實踐中，碳排放權(quán)也正在經(jīng)歷著現(xiàn)實的物權(quán)化發(fā)展，具有顯著的準(zhǔn)物權(quán)屬性。
（一）碳排放權(quán)物權(quán)化的必要性
碳 排放權(quán)的物權(quán)化，是合理配置和利用大氣環(huán)境容量資源以應(yīng)對氣候變化的必然要求。從經(jīng)濟學(xué)的角度看，大氣等具有容納功能的環(huán)境要素雖然不直接進入生產(chǎn)過程，也沒有顯著的實體形態(tài)，但能夠以其功能輔助經(jīng)濟生產(chǎn)過程，為人類經(jīng)濟活動提供服務(wù)，因此環(huán)境容量應(yīng)該被視為經(jīng)濟活動所需的資源，即“環(huán)境容量資源”。環(huán)境 容量資源具有有用性，同時又具有有限性，過度使用環(huán)境容納功能，既有可能造成對環(huán)境容納能力的破壞，也有可能損害自然環(huán)境的其他功能，因此表現(xiàn)出一定的稀缺性。有用性和稀缺性決定了其使用具有一定的競爭性。在傳統(tǒng)經(jīng)濟體系中，大氣環(huán)境容量資源屬于免費物品(free goods)，其公共物品性十分顯著，不具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，其使用具有非排他性。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，稀缺性增強，競爭性使用的格局出現(xiàn)，大氣環(huán)境容量資源不再是純粹的公共物品。[9]此 時，有必要通過法律和技術(shù)手段對使用大氣環(huán)境容量資源的行為進行管理和規(guī)制，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，避免因濫用而耗竭，避免“公地的悲劇”。而實現(xiàn)資源優(yōu)化配置最有效的制度手段之一就是在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上建立有效的流通機制，即實行資源的物權(quán)化。因此，對大氣環(huán)境容量資源實行物權(quán)化，建立具有物權(quán)屬性的碳 排放權(quán)制度，是合理利用大氣環(huán)境容量資源、有效應(yīng)對氣候變化的必然要求。
（二）碳排放權(quán)物權(quán)化的可能性
碳排放權(quán)物權(quán)化的實現(xiàn)，在理論和制度上需要解決兩個問題：其一是碳排放權(quán)客體的物化，其二是通過法律設(shè)計賦予碳排放權(quán)物權(quán)特征。
碳排放權(quán)以大氣環(huán)境容量為客體，其物權(quán)化可以在環(huán)境容量物化的背景下來研究。傳統(tǒng)物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)法上的物是指存在于人體之外、人力所能支配并能滿足人類社會需要的有體物及自然力。[10]環(huán)境容量要想完全達到上述要求確有相當(dāng)?shù)碾y度，但是站在解釋論的立場上，作為排污權(quán)客體的環(huán)境容量仍在相當(dāng)程度上能夠滿足物權(quán)客體的相關(guān)特征：1．環(huán)境容量具有可感知性；2．環(huán)境容量具有相對的可支配性；3． 環(huán)境容量具有可確定性?？陀^說來，與傳統(tǒng)形態(tài)的物權(quán)客體相比，環(huán)境容量的物權(quán)性并不十分完滿，特別是涉及到支配性等物權(quán)的根本屬性時，還需要站在解釋論的立場上借助于較為開放和寬容的思維方能符合既存理論的基本要求，因此，宜將以此類客體為基礎(chǔ)建構(gòu)的權(quán)利定性為準(zhǔn)物權(quán)，而非純粹意義的物權(quán)。[11]借 助一定的技術(shù)手段，作為碳排放權(quán)客體的大氣環(huán)境容量同樣具有可感知性、可確定性和某種程度的可支配性。特殊之處在于，其他環(huán)境容量資源的流動范圍較小，通常可以在一國范圍內(nèi)予以界定和規(guī)制，而針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量在全球范圍內(nèi)具有流動性，通常必須首先在國際法層面，由各國協(xié)調(diào)一致地進行界定、分配和 管理，即碳排放權(quán)客體的物化通常必須首先在國際層面而非國內(nèi)層面實現(xiàn)。
在法律制度設(shè)計上，通過物權(quán)化手段對環(huán)境容量資源進行配置已在國內(nèi)法層面上有較為成功的先例，其典型代表就是“排污權(quán)交易”制度。“排污權(quán)交易”制度首先被美國聯(lián)邦環(huán)境保護局（EPA）用于大氣污染及水污染治理，特別是自1990年被用于二氧化硫（SO2）排放總量控制以來，已經(jīng)取得了空前成功。到目前為止，美國已建立起一整套排污權(quán)交易體系，在實踐中取得了明顯的環(huán)境效益和經(jīng)濟效益；德國、澳大利亞、英國等國家也相繼進行了排污權(quán)交易的實踐。我國自1991年就開始了排污權(quán)交易試點工作，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗。[12]以物權(quán)化手段配置國內(nèi)環(huán)境容量的成功經(jīng)驗，預(yù)示著在國際層面上對碳排放權(quán)進行制度設(shè)計的可能性。實際上，正是在“排污權(quán)交易”制度的啟示下，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度，使得碳排放權(quán)的物權(quán)化走向現(xiàn)實。
（三）碳排放權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)實性
《聯(lián) 合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》在大氣環(huán)境容量基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度。就目前的制度設(shè)計來看，碳排放權(quán)已經(jīng)具有明顯的準(zhǔn)物權(quán)屬性，而這種物權(quán)化的制度設(shè)計也已經(jīng)在溫室氣體減排、遏制氣候變化中發(fā)揮了積極的效用?？梢灶A(yù)見，隨著公約體系的進一步發(fā)展，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性將得到進一步明 確和完善。
在目前的制度設(shè)計中，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1． 確定性?！毒┒甲h定書》已經(jīng)明確規(guī)定了附件一所列國家的溫室氣體減排目標(biāo)。根據(jù)基準(zhǔn)年排放量和承諾目標(biāo)百分比，可以得到這些國家被許可的溫室氣體排放量，即可支配的大氣環(huán)境容量資源量，因此對于這些國家來說，其所享有的碳排放權(quán)在公約體系下得到了確定。碳排放權(quán)的確定性是其他準(zhǔn)物權(quán)屬性的基礎(chǔ)。從公約的目 標(biāo)和發(fā)展趨勢來看，未來的公約體系將對各個締約國分別享有的大氣環(huán)境容量資源做出明確界定，并可能規(guī)定全球可用大氣環(huán)境容量資源總量，以實現(xiàn)對溫室氣體排放的有效控制。因此，碳排放權(quán)的確定性將越發(fā)顯著。
2． 支配性。碳排放權(quán)已經(jīng)得到明確界定的國家，對于其享有的碳排放權(quán)有充分的支配自由：可以使用其大氣環(huán)境容量資源即排放溫室氣體，可以通過碳排放權(quán)交易制度將其轉(zhuǎn)讓，也可以購入其他國家的碳排放權(quán)來供本國使用或用以達到減排目標(biāo)。對于一國支配本國享有的碳排放權(quán)的行為，其他國家或法律主體不得任意干涉或侵 犯。需要注意的是，碳排放權(quán)的支配性并不像傳統(tǒng)物權(quán)那樣通過直接對客體的現(xiàn)實占有來實現(xiàn)，而是通過一定的技術(shù)手段來實現(xiàn)，但這并不能否定碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)所具有的支配性。
3．可交易性。由國際排放貿(mào)易（IET）、聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM） 共同組成的碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)具有充分而獨特的可交易性?？山灰仔约仁翘寂欧艡?quán)作為準(zhǔn)物權(quán)的重要特征，是權(quán)利主體行使權(quán)利的重要手段，也是實現(xiàn)大氣環(huán)境容量資源優(yōu)化配置、促進溫室氣體減排的有效途徑。為了確保溫室氣體減排目標(biāo)的實現(xiàn)及平衡各國間的利益與負(fù)擔(dān)，公約體系對于碳排放權(quán)的交易實行一 定的監(jiān)管和限制，如清潔發(fā)展機制中的項目審計與核查等。這表明，碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)化的實現(xiàn)是為了達到公約目標(biāo)的人為設(shè)計，因此必須受到公約目標(biāo)的限制。這也是作為準(zhǔn)物權(quán)的碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)的一個顯著不同之處。
眾 所周知，碳排放權(quán)首先是且主要是一個國際法上的概念，但這并不妨礙它借鑒國內(nèi)法中的物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)概念進行自身的制度設(shè)計。首先，就權(quán)利客體而言，碳排放權(quán)制度處理的是大氣環(huán)境容量資源這種自然資源的配置和使用，與土地、礦產(chǎn)、國內(nèi)環(huán)境容量等其他自然資源并無本質(zhì)區(qū)別，僅僅是因為大氣環(huán)境容量資源的全球流動 性使得其制度設(shè)計通常必須首先在國際層面上進行；其次，就權(quán)利主體而言，碳排放權(quán)在國家之間的分配僅僅是權(quán)利分配的一個環(huán)節(jié)—在實踐中，碳排放權(quán)一般由國家以許可證等方式進一步分配給工廠、公司等私主體，由這些私主體支配、使用或交易，也就是說碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)在主體上往往也是一致的，國家介入的環(huán)節(jié)并 不影響其制度整體表現(xiàn)出來的私權(quán)性質(zhì)；就權(quán)利內(nèi)容而言，碳排放權(quán)也明顯表現(xiàn)出私權(quán)特征，而與國際公法中的國家權(quán)利等迥異。因此，碳排放權(quán)的國際法色彩并不影響其物權(quán)化和具備準(zhǔn)物權(quán)屬性。
碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
（一）發(fā)展權(quán)的含義與本質(zhì)
1986年12月，第41屆 聯(lián)大通過了《發(fā)展權(quán)利宣言》，對發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護方式和實現(xiàn)途徑等作了闡述，根據(jù)《發(fā)展權(quán)利宣言》，發(fā)展權(quán)是“一項不可剝奪的人權(quán)，由于這種權(quán)利，每個人和所有各國人民均有權(quán)參與、促進并享受經(jīng)濟、社會、文化和政治發(fā)展，在這種發(fā)展中，所有的人權(quán)和基本自由都能獲得充分實現(xiàn)”，并且，“人的 發(fā)展權(quán)利又意味著充分實現(xiàn)民族自決權(quán)，包括在關(guān)于人權(quán)的兩項國際公約的有關(guān)規(guī)定的限制下對他們的所有自然資源和財富行使不可剝奪的完全主權(quán)。”[13]
發(fā)展權(quán)既是個人人權(quán)，也是國家、民族的集體人權(quán)，這正是其作為一項新型人權(quán)的基本標(biāo)志。它以公正、公平為內(nèi)核，又將形式正義與實質(zhì)正義結(jié)合起來，使權(quán)利主體享受到真正、具體、切實的利益。[14]對 一個國家而言，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是創(chuàng)造有利于發(fā)展的穩(wěn)定政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境；二是對本國的自然資源和財富享有永久主權(quán)，并有責(zé)任制定適合本國國情的發(fā)展政策；三是使全體人民和所有個人積極、自由和有意義地參與發(fā)展，不斷改善全體人民和所有個人的福利。對國際社會而言，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是堅持主權(quán) 平等、相互依賴、各國互利與合作的原則；二是在此基礎(chǔ)上建立公正合理的國際政治經(jīng)濟新秩序，特別是使發(fā)展中國家能平等、自由地參與國際事務(wù)，真正享有均等的發(fā)展機會；三是消除影響發(fā)展的各種國際性障礙。[15]
（二）自然狀態(tài)下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
溫 室氣體的排放，實質(zhì)上是對大氣環(huán)境容量資源的使用，為人類生產(chǎn)生活所必需，而碳排放權(quán)就是針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量資源的使用權(quán)。對于世界各國來說，不論是為了滿足人民日常生活需要，還是為了發(fā)展生產(chǎn)和壯大經(jīng)濟，都必須排放大量的溫室氣體。自然狀態(tài)下，即在氣候變化問題被訴諸國際法之前，大氣環(huán)境容量并 未被作為一種有限的自然資源來對待，無論在國際法層面還是在國內(nèi)法層面，溫室氣體的排放都處于一種自然權(quán)利的狀態(tài)，既沒有任何限制，也談不上作為法定權(quán)利進行規(guī)制和保護。此時的大氣環(huán)境容量既是一種純粹的公共物品，也是一種被視為無限的自然資源。世界各國均無沖突地享有和使用該自然資源，用以實現(xiàn)本國經(jīng)濟 社會的發(fā)展，這種權(quán)利受到完全主權(quán)的保護，其他國家不得干涉。因此，自然權(quán)利狀態(tài)下的碳排放權(quán)充分適應(yīng)和滿足了發(fā)展權(quán)的需要。
但 大氣環(huán)境容量資源在本質(zhì)上是具有稀缺性的，而且由于大氣的流動性、遍布性等自然屬性，它不可能為一國獨占享有，其使用也不可避免地會對其他國家的使用產(chǎn)生影響。當(dāng)這種稀缺資源的利用達到邊界，其有限性和競爭性開始引發(fā)矛盾時，自然狀態(tài)就無法再繼續(xù)維持，對于這一資源進行分配管理、對相關(guān)矛盾加以解決的國際 法機制就出現(xiàn)了，這就是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其議定書。在該公約體系下，碳排放權(quán)逐漸從自然權(quán)利走向法定權(quán)利，而其發(fā)展權(quán)屬性也經(jīng)歷著新的發(fā)展變化。
（三）公約體系下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
在 公約體系之下，大氣環(huán)境容量資源不再是無限的自然資源，原來不受限制的碳排放權(quán)也要被劃定邊界。由于流動的大氣環(huán)境容量為全球各國共享，因此，對每個國家碳排放權(quán)的限定實際上也就是全球大氣環(huán)境容量資源在各國間的分配。同時，為了更有效率地配置和利用大氣環(huán)境容量資源，公約體系創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)交易制度。無 論是在初始分配環(huán)節(jié)還是在交易等環(huán)節(jié)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性都繼續(xù)發(fā)揮著其重要影響。
依據(jù)2005年2月16日生 效的《京都議定書》，其附件一所列締約方（主要是發(fā)達國家）承擔(dān)了比較明確的減排義務(wù)，其排放總額受到了明確限定；同時“考慮到它們（即所有締約方，作者注）的共同但有區(qū)別的責(zé)任以及它們特殊的國家和區(qū)域發(fā)展優(yōu)先順序、目標(biāo)和情況……不對未列入附件一的締約方引入任何新的承諾”[16]但仍要求其根據(jù)本國國情采取一定的減排措施。這既是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的體現(xiàn)，又是發(fā)展權(quán)屬性的體現(xiàn)：從歷史上看，發(fā)達國家消耗了大量的大氣環(huán)境容 量資源才達到了今天的發(fā)展水平，而發(fā)展中國家消耗的大氣環(huán)境容量資源較少，因此在一定程度上放松對發(fā)展中國家碳排放權(quán)的限制，才能保障發(fā)展中國家真正享有均等的發(fā)展機會；從現(xiàn)狀來看，發(fā)展中國家的溫室氣體排放更多是為了滿足公民的基本生活需求或提高公民的生活水平而進行的，即為了滿足其生存權(quán)和發(fā)展權(quán)；而 在發(fā)達國家，溫室氣體排放量有相當(dāng)部分是用于奢侈性消費，即屬于超出發(fā)展權(quán)范圍的排放，因此應(yīng)當(dāng)受到較為嚴(yán)格的排放總額限制，并需要減少排放。在《京都議定書》之后的碳排放權(quán)分配中，仍應(yīng)充分體現(xiàn)發(fā)展權(quán)的要求。
碳排放權(quán)交易制度目前包括國際排放貿(mào)易（IET）、聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM）。 其中，聯(lián)合履行和排放貿(mào)易是附件一締約方之間的合作，并不涉及發(fā)展中國家，而清潔發(fā)展機制是《京都議定書》框架下惟一由發(fā)達國家和發(fā)展中國家共同實施的機制，其“目的是協(xié)助未列入附件一的締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件一所列締約方實現(xiàn)遵守第3條規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾”。[17]可 以說，清潔發(fā)展機制本身在一定程度上就體現(xiàn)了發(fā)展權(quán)的要求。國際排放貿(mào)易目前僅限于發(fā)達國家之間，但如果未來公約體系對于發(fā)展中國家也規(guī)定明確的碳排放權(quán)限制，則有可能擴張至所有締約國之間。在這種情況下，公約體系應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的約束機制，避免國際排放貿(mào)易被發(fā)達國家強大的經(jīng)濟和政治實力主導(dǎo)，保護發(fā)展中 國家免于喪失自身發(fā)展所必需的碳排放權(quán)，以體現(xiàn)碳排放權(quán)作為發(fā)展權(quán)的要求。
四、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性強調(diào)其私權(quán)色彩和經(jīng)濟性，凸顯其可轉(zhuǎn)讓性；而發(fā)展權(quán)屬性則強調(diào)其基本人權(quán)色彩和一定的不可轉(zhuǎn)讓性。二者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，需要結(jié)合碳排放權(quán)各個方面的具體情境來解讀。
（一）以碳排放權(quán)的產(chǎn)生過程為視角
自 然狀態(tài)下的碳排放權(quán)不受任何約束，在大氣環(huán)境容量資源尚未表現(xiàn)出其稀缺性時，滿足了各國社會經(jīng)濟發(fā)展的需求，因此從社會政治的角度來看，帶有較強的發(fā)展權(quán)色彩。但有限的、可消耗的、可再生的大氣環(huán)境容量資源具有“物”的某些特征，溫室氣體排放行為實際上是在消耗大氣環(huán)境容量這種有限的自然資源，即從自然科 學(xué)的角度來看，碳排放權(quán)與基于其他自然資源建立的物權(quán)具有相似性。
從 碳排放權(quán)在法律制度中的創(chuàng)設(shè)來看，其從自然權(quán)利走向法定權(quán)利是由于《聯(lián)合國氣候變化公約》等國際法律文件的規(guī)制，法律規(guī)制的根本目的是為了保障大氣環(huán)境容量資源不被耗竭，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即為了保障作為發(fā)展權(quán)的碳排放權(quán)。但從法律規(guī)制的手段來看，使用的是物權(quán)化的方式，即明晰初始產(chǎn)權(quán)、建立交易體系等，法 律規(guī)制下的碳排放權(quán)逐漸凸顯其經(jīng)濟性、流轉(zhuǎn)性，表現(xiàn)出較強的準(zhǔn)物權(quán)屬性?？梢哉f，在碳排放權(quán)的法律化過程中，發(fā)展權(quán)屬性決定了制度建構(gòu)的目的，而準(zhǔn)物權(quán)屬性則提供了制度建構(gòu)的手段。
可見，從自然權(quán)利到法定權(quán)利，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性結(jié)合統(tǒng)一，在不同階段均有不同程度的體現(xiàn)。
（二）以碳排放權(quán)的制度結(jié)構(gòu)為視角
在 具體的制度結(jié)構(gòu)上，碳排放權(quán)制度涉及初始分配和流轉(zhuǎn)交易兩個環(huán)節(jié)。在初始分配環(huán)節(jié)中主導(dǎo)的價值是公平，根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，綜合考慮各國的人口、經(jīng)濟、自然條件現(xiàn)狀及各種政治性因素，確定各國的碳排放限額和減排標(biāo)準(zhǔn)，可以說這一環(huán)節(jié)更側(cè)重于碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性。分配的結(jié)果，是各國獲得與本國 國情相符的碳排放權(quán)份額，即分配結(jié)果體現(xiàn)為準(zhǔn)物權(quán)形式。而之后的流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)，主導(dǎo)的價值是效率，通過《京都議定書》確定的三機制，使有限的大氣環(huán)境容量資源實現(xiàn)最優(yōu)化配置，因此更多體現(xiàn)的是碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和經(jīng)濟價值。但是流轉(zhuǎn)交易的根本目標(biāo)仍然是最大限度地實現(xiàn)各國的發(fā)展，因此準(zhǔn)物權(quán)屬性的實現(xiàn)仍 然受到發(fā)展權(quán)屬性的制約。
由此看出，在碳排放權(quán)制度的各環(huán)節(jié)，發(fā)展權(quán)屬性與準(zhǔn)物權(quán)屬性互為手段、結(jié)果，相互影響、約束。
（三）以碳排放權(quán)的權(quán)利主體為視角
在 國際法層面，碳排放權(quán)的權(quán)利主體大致可以分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩類。其中，發(fā)展中國家享有的碳排放權(quán)主要用于滿足本國人民基本生活和本國經(jīng)濟發(fā)展需要，更多地體現(xiàn)出國際法中發(fā)展權(quán)的要求。相應(yīng)地，對于發(fā)展中國家的碳排放權(quán)限制或減排要求較為寬松，其可轉(zhuǎn)讓的程度不高，國家主權(quán)色彩較強，具有較強的發(fā) 展權(quán)屬性，而準(zhǔn)物權(quán)屬性相對較弱。與此相對，發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展和人民生活已經(jīng)達到較高的水平，其享有的碳排放權(quán)總額受到限制且需逐漸減少，可以通過國際排放貿(mào)易等機制依法實現(xiàn)這種財產(chǎn)性權(quán)利的有限流轉(zhuǎn)，具有較強的準(zhǔn)物權(quán)特性，較少的發(fā)展權(quán)色彩?？梢?，根據(jù)權(quán)利主體的不同，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬 性在程度上也有所差異。
綜 上可知，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性雖在某些領(lǐng)域有此消彼長的趨勢，但其本質(zhì)上是并存的、統(tǒng)一的。這兩種屬性的辯證統(tǒng)一對于圍繞碳排放權(quán)的國際法發(fā)展有著重要的意義。尤其是與已經(jīng)通過“京都三機制”得到很好體現(xiàn)的準(zhǔn)物權(quán)屬性相比，發(fā)展權(quán)屬性并沒有得到很好的理解和應(yīng)用，這是應(yīng)予補充完善之處。
關(guān)鍵詞: 碳排放權(quán)；準(zhǔn)物權(quán)屬性；發(fā)展權(quán)屬性；碳排放權(quán)分配
前言
基于國內(nèi)環(huán)境法中的排污權(quán)交易制度（Tradeable Permits System）， 《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》確立了碳排放權(quán)及相關(guān)交易制度。這種機制是解決全球性氣候變化問題、有效配置大氣環(huán)境容量資源、保障各國特別是發(fā)展中國家正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的重要制度工具。而明確碳排放權(quán)的屬性和本質(zhì)則是準(zhǔn)確理解、把握上述制度和機制并對其加以修改完善的基石。本文將借鑒國內(nèi)法中 的物權(quán)和準(zhǔn)物權(quán)概念，結(jié)合國際法中的發(fā)展權(quán)概念，論證碳排放權(quán)所具有的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，探討這兩方面屬性之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，并以碳排放權(quán)分配問題為例揭示這兩方面屬性對于相關(guān)國際法律實踐的重要意義。
一、碳排放權(quán)的產(chǎn)生
碳排放權(quán)概念是在大氣環(huán)境容量理論的基礎(chǔ)上建立起來的，該權(quán)利以大氣環(huán)境容量為客體。大氣環(huán)境容量，是指大氣這種自然環(huán)境要素所具有的通過物理的、化學(xué)的和生物的過程擴散、貯存、同化人類活動所排放的污染物的能力（容納功能）。[1]對于不同類型的污染物，大氣具有不同的容納功能，從而表現(xiàn)出多重的大氣環(huán)境容量。在本文中，主要研究針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量。
《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下亦可簡稱“公約”）第2條界定了公約的目標(biāo)：“根據(jù)本公約的各項有關(guān)規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險的人為干擾的水平上。這一水平應(yīng)當(dāng)在足以使生態(tài)系統(tǒng)能夠自然地適應(yīng)氣候變化、確保糧食生產(chǎn)免受威脅并使經(jīng)濟發(fā)展能夠可持續(xù)地進行的時間范圍內(nèi)實現(xiàn)。”[2]該 條所提到的“大氣中溫室氣體的濃度……水平”實際就是大氣環(huán)境容量。要將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，僅僅有宏觀的方向是不夠的，還必須將所需的努力轉(zhuǎn)化為相關(guān)主體的具體行為，即必須在國際法層面為相關(guān)法律主體設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)。因此，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上，《京都議定書》確立了溫室氣體排放權(quán)， 即碳排放權(quán)。這一概念的表述可見于該議定書第3條第一款：“附件一所列締約方應(yīng)個別地或共同地確保其在附件A中所列溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過按照附件B中量化的限制和減少排放的承諾以及根據(jù)本條規(guī)定所計算的分配數(shù)量，以使其在2008年至2012年承諾期內(nèi)將這些氣體的全部排放量從1990年水平至少減少5%。”[3]在附件B中，議定書對附件一所列締約方的溫室氣體排放規(guī)定了明確的量化限制，同時也就賦予了其在量化限制內(nèi)排放溫室氣體、使用大氣環(huán)境容量資源的自由，即為其設(shè)定了邊 界清晰的碳排放權(quán)。對于未列入附件一的締約方，議定書并未對其溫室氣體排放予以明確的量化限制，但這些國家仍應(yīng)依據(jù)本國國情自主實施減排活動，由此可以說這些國家仍享有邊界較為模糊、約束相對寬松的碳排放權(quán)。而氣候變化的形勢日益嚴(yán)峻，從相關(guān)國際規(guī)范的發(fā)展方向來看，為所有締約方設(shè)定邊界清晰的碳排放權(quán)， 以對各國的溫室氣體排放實現(xiàn)有效的控制，這是一個必然的趨勢。
在為締約方設(shè)定碳排放權(quán)之后，《京都議定書》在第6條創(chuàng)設(shè)了這一權(quán)利的轉(zhuǎn)讓機制：“為履行第三條的承諾的目的，附件一所列任一締約方可以向任何其他此類締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟部門旨在減少溫室氣體的各種源的人為排放或增強各種匯的人為清除項目所產(chǎn)生的減少排放單位……”。[4]這一機制被稱為國際排放貿(mào)易（IET）。除此之外，《京都議定書》還同時創(chuàng)設(shè)了聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM），這三項機制（即所謂的“京都三機制”）共同組成了碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)成為一項內(nèi)容更加具體、完整和切實可行的權(quán)利。
大氣環(huán)境容量資源的全球流動性使得碳排放權(quán)首先是一個基于國際法而產(chǎn)生的概念，但從“京都三機制”及其實施過程來看，碳排放權(quán)的主體并不限于國家。在基于項目的聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM）中，碳排放權(quán)的主體多是非國家的私主體；即使是以國家為主體的國際排放貿(mào)易（IET），其具體實施也需國家將其所獲得的碳排放權(quán)份額再分配給國內(nèi)具體的私主體。由此可見，碳排放權(quán)的主體可能是私主體，也可能是國家。當(dāng)碳排放權(quán)的主體是私主體時，其準(zhǔn)物權(quán)屬性得以凸顯；而當(dāng)碳排放權(quán)的主體是國家時，其發(fā)展權(quán)屬性就更為顯著。
二、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性
傳統(tǒng)的物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)即為權(quán)利人直接支配特定物并排他性地享受其利益的權(quán)利，強調(diào)物權(quán)人對特定物的排他性的直接支配；物權(quán)的標(biāo)的物原則上限于特定物、獨立物、有體物；[5]物權(quán)一般具有排他效力、追及效力、優(yōu)先效力和物上請求權(quán)效力。[6]隨著社會的發(fā)展，現(xiàn)實生活中出現(xiàn)了一些雖然并不完全符合傳統(tǒng)物權(quán)特性但是可以準(zhǔn)用物權(quán)相關(guān)規(guī)定的新型權(quán)利，這些權(quán)利通常被稱為準(zhǔn)物權(quán)。準(zhǔn)物權(quán)不是屬性相同的單一權(quán)利的專屬稱謂，而是對一組動態(tài)變化、性質(zhì)有別的權(quán)利的統(tǒng)稱。[7]準(zhǔn)物權(quán)概念的外延比較廣泛，而且隨著社會發(fā)展而變化，除了公認(rèn)的礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)、狩獵權(quán)等權(quán)利之外，以環(huán)境容量為客體的排污權(quán)也被認(rèn)為是準(zhǔn)物權(quán)之一種。[8]而以大氣環(huán)境容量為客體的碳排放權(quán)是一種新型的權(quán)利，既具有物權(quán)化的必要性，也具有物權(quán)化的可能性。在國際法實踐中，碳排放權(quán)也正在經(jīng)歷著現(xiàn)實的物權(quán)化發(fā)展，具有顯著的準(zhǔn)物權(quán)屬性。
（一）碳排放權(quán)物權(quán)化的必要性
碳 排放權(quán)的物權(quán)化，是合理配置和利用大氣環(huán)境容量資源以應(yīng)對氣候變化的必然要求。從經(jīng)濟學(xué)的角度看，大氣等具有容納功能的環(huán)境要素雖然不直接進入生產(chǎn)過程，也沒有顯著的實體形態(tài)，但能夠以其功能輔助經(jīng)濟生產(chǎn)過程，為人類經(jīng)濟活動提供服務(wù)，因此環(huán)境容量應(yīng)該被視為經(jīng)濟活動所需的資源，即“環(huán)境容量資源”。環(huán)境 容量資源具有有用性，同時又具有有限性，過度使用環(huán)境容納功能，既有可能造成對環(huán)境容納能力的破壞，也有可能損害自然環(huán)境的其他功能，因此表現(xiàn)出一定的稀缺性。有用性和稀缺性決定了其使用具有一定的競爭性。在傳統(tǒng)經(jīng)濟體系中，大氣環(huán)境容量資源屬于免費物品(free goods)，其公共物品性十分顯著，不具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，其使用具有非排他性。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，稀缺性增強，競爭性使用的格局出現(xiàn)，大氣環(huán)境容量資源不再是純粹的公共物品。[9]此 時，有必要通過法律和技術(shù)手段對使用大氣環(huán)境容量資源的行為進行管理和規(guī)制，以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，避免因濫用而耗竭，避免“公地的悲劇”。而實現(xiàn)資源優(yōu)化配置最有效的制度手段之一就是在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上建立有效的流通機制，即實行資源的物權(quán)化。因此，對大氣環(huán)境容量資源實行物權(quán)化，建立具有物權(quán)屬性的碳 排放權(quán)制度，是合理利用大氣環(huán)境容量資源、有效應(yīng)對氣候變化的必然要求。
（二）碳排放權(quán)物權(quán)化的可能性
碳排放權(quán)物權(quán)化的實現(xiàn)，在理論和制度上需要解決兩個問題：其一是碳排放權(quán)客體的物化，其二是通過法律設(shè)計賦予碳排放權(quán)物權(quán)特征。
碳排放權(quán)以大氣環(huán)境容量為客體，其物權(quán)化可以在環(huán)境容量物化的背景下來研究。傳統(tǒng)物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)法上的物是指存在于人體之外、人力所能支配并能滿足人類社會需要的有體物及自然力。[10]環(huán)境容量要想完全達到上述要求確有相當(dāng)?shù)碾y度，但是站在解釋論的立場上，作為排污權(quán)客體的環(huán)境容量仍在相當(dāng)程度上能夠滿足物權(quán)客體的相關(guān)特征：1．環(huán)境容量具有可感知性；2．環(huán)境容量具有相對的可支配性；3． 環(huán)境容量具有可確定性?？陀^說來，與傳統(tǒng)形態(tài)的物權(quán)客體相比，環(huán)境容量的物權(quán)性并不十分完滿，特別是涉及到支配性等物權(quán)的根本屬性時，還需要站在解釋論的立場上借助于較為開放和寬容的思維方能符合既存理論的基本要求，因此，宜將以此類客體為基礎(chǔ)建構(gòu)的權(quán)利定性為準(zhǔn)物權(quán)，而非純粹意義的物權(quán)。[11]借 助一定的技術(shù)手段，作為碳排放權(quán)客體的大氣環(huán)境容量同樣具有可感知性、可確定性和某種程度的可支配性。特殊之處在于，其他環(huán)境容量資源的流動范圍較小，通常可以在一國范圍內(nèi)予以界定和規(guī)制，而針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量在全球范圍內(nèi)具有流動性，通常必須首先在國際法層面，由各國協(xié)調(diào)一致地進行界定、分配和 管理，即碳排放權(quán)客體的物化通常必須首先在國際層面而非國內(nèi)層面實現(xiàn)。
在法律制度設(shè)計上，通過物權(quán)化手段對環(huán)境容量資源進行配置已在國內(nèi)法層面上有較為成功的先例，其典型代表就是“排污權(quán)交易”制度。“排污權(quán)交易”制度首先被美國聯(lián)邦環(huán)境保護局（EPA）用于大氣污染及水污染治理，特別是自1990年被用于二氧化硫（SO2）排放總量控制以來，已經(jīng)取得了空前成功。到目前為止，美國已建立起一整套排污權(quán)交易體系，在實踐中取得了明顯的環(huán)境效益和經(jīng)濟效益；德國、澳大利亞、英國等國家也相繼進行了排污權(quán)交易的實踐。我國自1991年就開始了排污權(quán)交易試點工作，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗。[12]以物權(quán)化手段配置國內(nèi)環(huán)境容量的成功經(jīng)驗，預(yù)示著在國際層面上對碳排放權(quán)進行制度設(shè)計的可能性。實際上，正是在“排污權(quán)交易”制度的啟示下，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度，使得碳排放權(quán)的物權(quán)化走向現(xiàn)實。
（三）碳排放權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)實性
《聯(lián) 合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》在大氣環(huán)境容量基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度。就目前的制度設(shè)計來看，碳排放權(quán)已經(jīng)具有明顯的準(zhǔn)物權(quán)屬性，而這種物權(quán)化的制度設(shè)計也已經(jīng)在溫室氣體減排、遏制氣候變化中發(fā)揮了積極的效用?？梢灶A(yù)見，隨著公約體系的進一步發(fā)展，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性將得到進一步明 確和完善。
在目前的制度設(shè)計中，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1． 確定性?！毒┒甲h定書》已經(jīng)明確規(guī)定了附件一所列國家的溫室氣體減排目標(biāo)。根據(jù)基準(zhǔn)年排放量和承諾目標(biāo)百分比，可以得到這些國家被許可的溫室氣體排放量，即可支配的大氣環(huán)境容量資源量，因此對于這些國家來說，其所享有的碳排放權(quán)在公約體系下得到了確定。碳排放權(quán)的確定性是其他準(zhǔn)物權(quán)屬性的基礎(chǔ)。從公約的目 標(biāo)和發(fā)展趨勢來看，未來的公約體系將對各個締約國分別享有的大氣環(huán)境容量資源做出明確界定，并可能規(guī)定全球可用大氣環(huán)境容量資源總量，以實現(xiàn)對溫室氣體排放的有效控制。因此，碳排放權(quán)的確定性將越發(fā)顯著。
2． 支配性。碳排放權(quán)已經(jīng)得到明確界定的國家，對于其享有的碳排放權(quán)有充分的支配自由：可以使用其大氣環(huán)境容量資源即排放溫室氣體，可以通過碳排放權(quán)交易制度將其轉(zhuǎn)讓，也可以購入其他國家的碳排放權(quán)來供本國使用或用以達到減排目標(biāo)。對于一國支配本國享有的碳排放權(quán)的行為，其他國家或法律主體不得任意干涉或侵 犯。需要注意的是，碳排放權(quán)的支配性并不像傳統(tǒng)物權(quán)那樣通過直接對客體的現(xiàn)實占有來實現(xiàn)，而是通過一定的技術(shù)手段來實現(xiàn)，但這并不能否定碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)所具有的支配性。
3．可交易性。由國際排放貿(mào)易（IET）、聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM） 共同組成的碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)具有充分而獨特的可交易性?？山灰仔约仁翘寂欧艡?quán)作為準(zhǔn)物權(quán)的重要特征，是權(quán)利主體行使權(quán)利的重要手段，也是實現(xiàn)大氣環(huán)境容量資源優(yōu)化配置、促進溫室氣體減排的有效途徑。為了確保溫室氣體減排目標(biāo)的實現(xiàn)及平衡各國間的利益與負(fù)擔(dān)，公約體系對于碳排放權(quán)的交易實行一 定的監(jiān)管和限制，如清潔發(fā)展機制中的項目審計與核查等。這表明，碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)化的實現(xiàn)是為了達到公約目標(biāo)的人為設(shè)計，因此必須受到公約目標(biāo)的限制。這也是作為準(zhǔn)物權(quán)的碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)的一個顯著不同之處。
眾 所周知，碳排放權(quán)首先是且主要是一個國際法上的概念，但這并不妨礙它借鑒國內(nèi)法中的物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)概念進行自身的制度設(shè)計。首先，就權(quán)利客體而言，碳排放權(quán)制度處理的是大氣環(huán)境容量資源這種自然資源的配置和使用，與土地、礦產(chǎn)、國內(nèi)環(huán)境容量等其他自然資源并無本質(zhì)區(qū)別，僅僅是因為大氣環(huán)境容量資源的全球流動 性使得其制度設(shè)計通常必須首先在國際層面上進行；其次，就權(quán)利主體而言，碳排放權(quán)在國家之間的分配僅僅是權(quán)利分配的一個環(huán)節(jié)—在實踐中，碳排放權(quán)一般由國家以許可證等方式進一步分配給工廠、公司等私主體，由這些私主體支配、使用或交易，也就是說碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)在主體上往往也是一致的，國家介入的環(huán)節(jié)并 不影響其制度整體表現(xiàn)出來的私權(quán)性質(zhì)；就權(quán)利內(nèi)容而言，碳排放權(quán)也明顯表現(xiàn)出私權(quán)特征，而與國際公法中的國家權(quán)利等迥異。因此，碳排放權(quán)的國際法色彩并不影響其物權(quán)化和具備準(zhǔn)物權(quán)屬性。
碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
（一）發(fā)展權(quán)的含義與本質(zhì)
1986年12月，第41屆 聯(lián)大通過了《發(fā)展權(quán)利宣言》，對發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護方式和實現(xiàn)途徑等作了闡述，根據(jù)《發(fā)展權(quán)利宣言》，發(fā)展權(quán)是“一項不可剝奪的人權(quán)，由于這種權(quán)利，每個人和所有各國人民均有權(quán)參與、促進并享受經(jīng)濟、社會、文化和政治發(fā)展，在這種發(fā)展中，所有的人權(quán)和基本自由都能獲得充分實現(xiàn)”，并且，“人的 發(fā)展權(quán)利又意味著充分實現(xiàn)民族自決權(quán)，包括在關(guān)于人權(quán)的兩項國際公約的有關(guān)規(guī)定的限制下對他們的所有自然資源和財富行使不可剝奪的完全主權(quán)。”[13]
發(fā)展權(quán)既是個人人權(quán)，也是國家、民族的集體人權(quán)，這正是其作為一項新型人權(quán)的基本標(biāo)志。它以公正、公平為內(nèi)核，又將形式正義與實質(zhì)正義結(jié)合起來，使權(quán)利主體享受到真正、具體、切實的利益。[14]對 一個國家而言，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是創(chuàng)造有利于發(fā)展的穩(wěn)定政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境；二是對本國的自然資源和財富享有永久主權(quán)，并有責(zé)任制定適合本國國情的發(fā)展政策；三是使全體人民和所有個人積極、自由和有意義地參與發(fā)展，不斷改善全體人民和所有個人的福利。對國際社會而言，實現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是堅持主權(quán) 平等、相互依賴、各國互利與合作的原則；二是在此基礎(chǔ)上建立公正合理的國際政治經(jīng)濟新秩序，特別是使發(fā)展中國家能平等、自由地參與國際事務(wù)，真正享有均等的發(fā)展機會；三是消除影響發(fā)展的各種國際性障礙。[15]
（二）自然狀態(tài)下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
溫 室氣體的排放，實質(zhì)上是對大氣環(huán)境容量資源的使用，為人類生產(chǎn)生活所必需，而碳排放權(quán)就是針對溫室氣體的大氣環(huán)境容量資源的使用權(quán)。對于世界各國來說，不論是為了滿足人民日常生活需要，還是為了發(fā)展生產(chǎn)和壯大經(jīng)濟，都必須排放大量的溫室氣體。自然狀態(tài)下，即在氣候變化問題被訴諸國際法之前，大氣環(huán)境容量并 未被作為一種有限的自然資源來對待，無論在國際法層面還是在國內(nèi)法層面，溫室氣體的排放都處于一種自然權(quán)利的狀態(tài)，既沒有任何限制，也談不上作為法定權(quán)利進行規(guī)制和保護。此時的大氣環(huán)境容量既是一種純粹的公共物品，也是一種被視為無限的自然資源。世界各國均無沖突地享有和使用該自然資源，用以實現(xiàn)本國經(jīng)濟 社會的發(fā)展，這種權(quán)利受到完全主權(quán)的保護，其他國家不得干涉。因此，自然權(quán)利狀態(tài)下的碳排放權(quán)充分適應(yīng)和滿足了發(fā)展權(quán)的需要。
但 大氣環(huán)境容量資源在本質(zhì)上是具有稀缺性的，而且由于大氣的流動性、遍布性等自然屬性，它不可能為一國獨占享有，其使用也不可避免地會對其他國家的使用產(chǎn)生影響。當(dāng)這種稀缺資源的利用達到邊界，其有限性和競爭性開始引發(fā)矛盾時，自然狀態(tài)就無法再繼續(xù)維持，對于這一資源進行分配管理、對相關(guān)矛盾加以解決的國際 法機制就出現(xiàn)了，這就是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其議定書。在該公約體系下，碳排放權(quán)逐漸從自然權(quán)利走向法定權(quán)利，而其發(fā)展權(quán)屬性也經(jīng)歷著新的發(fā)展變化。
（三）公約體系下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
在 公約體系之下，大氣環(huán)境容量資源不再是無限的自然資源，原來不受限制的碳排放權(quán)也要被劃定邊界。由于流動的大氣環(huán)境容量為全球各國共享，因此，對每個國家碳排放權(quán)的限定實際上也就是全球大氣環(huán)境容量資源在各國間的分配。同時，為了更有效率地配置和利用大氣環(huán)境容量資源，公約體系創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)交易制度。無 論是在初始分配環(huán)節(jié)還是在交易等環(huán)節(jié)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性都繼續(xù)發(fā)揮著其重要影響。
依據(jù)2005年2月16日生 效的《京都議定書》，其附件一所列締約方（主要是發(fā)達國家）承擔(dān)了比較明確的減排義務(wù)，其排放總額受到了明確限定；同時“考慮到它們（即所有締約方，作者注）的共同但有區(qū)別的責(zé)任以及它們特殊的國家和區(qū)域發(fā)展優(yōu)先順序、目標(biāo)和情況……不對未列入附件一的締約方引入任何新的承諾”[16]但仍要求其根據(jù)本國國情采取一定的減排措施。這既是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的體現(xiàn)，又是發(fā)展權(quán)屬性的體現(xiàn)：從歷史上看，發(fā)達國家消耗了大量的大氣環(huán)境容 量資源才達到了今天的發(fā)展水平，而發(fā)展中國家消耗的大氣環(huán)境容量資源較少，因此在一定程度上放松對發(fā)展中國家碳排放權(quán)的限制，才能保障發(fā)展中國家真正享有均等的發(fā)展機會；從現(xiàn)狀來看，發(fā)展中國家的溫室氣體排放更多是為了滿足公民的基本生活需求或提高公民的生活水平而進行的，即為了滿足其生存權(quán)和發(fā)展權(quán)；而 在發(fā)達國家，溫室氣體排放量有相當(dāng)部分是用于奢侈性消費，即屬于超出發(fā)展權(quán)范圍的排放，因此應(yīng)當(dāng)受到較為嚴(yán)格的排放總額限制，并需要減少排放。在《京都議定書》之后的碳排放權(quán)分配中，仍應(yīng)充分體現(xiàn)發(fā)展權(quán)的要求。
碳排放權(quán)交易制度目前包括國際排放貿(mào)易（IET）、聯(lián)合履行（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM）。 其中，聯(lián)合履行和排放貿(mào)易是附件一締約方之間的合作，并不涉及發(fā)展中國家，而清潔發(fā)展機制是《京都議定書》框架下惟一由發(fā)達國家和發(fā)展中國家共同實施的機制，其“目的是協(xié)助未列入附件一的締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件一所列締約方實現(xiàn)遵守第3條規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾”。[17]可 以說，清潔發(fā)展機制本身在一定程度上就體現(xiàn)了發(fā)展權(quán)的要求。國際排放貿(mào)易目前僅限于發(fā)達國家之間，但如果未來公約體系對于發(fā)展中國家也規(guī)定明確的碳排放權(quán)限制，則有可能擴張至所有締約國之間。在這種情況下，公約體系應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的約束機制，避免國際排放貿(mào)易被發(fā)達國家強大的經(jīng)濟和政治實力主導(dǎo)，保護發(fā)展中 國家免于喪失自身發(fā)展所必需的碳排放權(quán)，以體現(xiàn)碳排放權(quán)作為發(fā)展權(quán)的要求。
四、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性強調(diào)其私權(quán)色彩和經(jīng)濟性，凸顯其可轉(zhuǎn)讓性；而發(fā)展權(quán)屬性則強調(diào)其基本人權(quán)色彩和一定的不可轉(zhuǎn)讓性。二者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，需要結(jié)合碳排放權(quán)各個方面的具體情境來解讀。
（一）以碳排放權(quán)的產(chǎn)生過程為視角
自 然狀態(tài)下的碳排放權(quán)不受任何約束，在大氣環(huán)境容量資源尚未表現(xiàn)出其稀缺性時，滿足了各國社會經(jīng)濟發(fā)展的需求，因此從社會政治的角度來看，帶有較強的發(fā)展權(quán)色彩。但有限的、可消耗的、可再生的大氣環(huán)境容量資源具有“物”的某些特征，溫室氣體排放行為實際上是在消耗大氣環(huán)境容量這種有限的自然資源，即從自然科 學(xué)的角度來看，碳排放權(quán)與基于其他自然資源建立的物權(quán)具有相似性。
從 碳排放權(quán)在法律制度中的創(chuàng)設(shè)來看，其從自然權(quán)利走向法定權(quán)利是由于《聯(lián)合國氣候變化公約》等國際法律文件的規(guī)制，法律規(guī)制的根本目的是為了保障大氣環(huán)境容量資源不被耗竭，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即為了保障作為發(fā)展權(quán)的碳排放權(quán)。但從法律規(guī)制的手段來看，使用的是物權(quán)化的方式，即明晰初始產(chǎn)權(quán)、建立交易體系等，法 律規(guī)制下的碳排放權(quán)逐漸凸顯其經(jīng)濟性、流轉(zhuǎn)性，表現(xiàn)出較強的準(zhǔn)物權(quán)屬性?？梢哉f，在碳排放權(quán)的法律化過程中，發(fā)展權(quán)屬性決定了制度建構(gòu)的目的，而準(zhǔn)物權(quán)屬性則提供了制度建構(gòu)的手段。
可見，從自然權(quán)利到法定權(quán)利，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性結(jié)合統(tǒng)一，在不同階段均有不同程度的體現(xiàn)。
（二）以碳排放權(quán)的制度結(jié)構(gòu)為視角
在 具體的制度結(jié)構(gòu)上，碳排放權(quán)制度涉及初始分配和流轉(zhuǎn)交易兩個環(huán)節(jié)。在初始分配環(huán)節(jié)中主導(dǎo)的價值是公平，根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，綜合考慮各國的人口、經(jīng)濟、自然條件現(xiàn)狀及各種政治性因素，確定各國的碳排放限額和減排標(biāo)準(zhǔn)，可以說這一環(huán)節(jié)更側(cè)重于碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性。分配的結(jié)果，是各國獲得與本國 國情相符的碳排放權(quán)份額，即分配結(jié)果體現(xiàn)為準(zhǔn)物權(quán)形式。而之后的流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)，主導(dǎo)的價值是效率，通過《京都議定書》確定的三機制，使有限的大氣環(huán)境容量資源實現(xiàn)最優(yōu)化配置，因此更多體現(xiàn)的是碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和經(jīng)濟價值。但是流轉(zhuǎn)交易的根本目標(biāo)仍然是最大限度地實現(xiàn)各國的發(fā)展，因此準(zhǔn)物權(quán)屬性的實現(xiàn)仍 然受到發(fā)展權(quán)屬性的制約。
由此看出，在碳排放權(quán)制度的各環(huán)節(jié)，發(fā)展權(quán)屬性與準(zhǔn)物權(quán)屬性互為手段、結(jié)果，相互影響、約束。
（三）以碳排放權(quán)的權(quán)利主體為視角
在 國際法層面，碳排放權(quán)的權(quán)利主體大致可以分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩類。其中，發(fā)展中國家享有的碳排放權(quán)主要用于滿足本國人民基本生活和本國經(jīng)濟發(fā)展需要，更多地體現(xiàn)出國際法中發(fā)展權(quán)的要求。相應(yīng)地，對于發(fā)展中國家的碳排放權(quán)限制或減排要求較為寬松，其可轉(zhuǎn)讓的程度不高，國家主權(quán)色彩較強，具有較強的發(fā) 展權(quán)屬性，而準(zhǔn)物權(quán)屬性相對較弱。與此相對，發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展和人民生活已經(jīng)達到較高的水平，其享有的碳排放權(quán)總額受到限制且需逐漸減少，可以通過國際排放貿(mào)易等機制依法實現(xiàn)這種財產(chǎn)性權(quán)利的有限流轉(zhuǎn)，具有較強的準(zhǔn)物權(quán)特性，較少的發(fā)展權(quán)色彩?？梢?，根據(jù)權(quán)利主體的不同，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬 性在程度上也有所差異。
綜 上可知，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性雖在某些領(lǐng)域有此消彼長的趨勢，但其本質(zhì)上是并存的、統(tǒng)一的。這兩種屬性的辯證統(tǒng)一對于圍繞碳排放權(quán)的國際法發(fā)展有著重要的意義。尤其是與已經(jīng)通過“京都三機制”得到很好體現(xiàn)的準(zhǔn)物權(quán)屬性相比，發(fā)展權(quán)屬性并沒有得到很好的理解和應(yīng)用，這是應(yīng)予補充完善之處。