解析知識產(chǎn)權用益法律關系
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摘要: 知識產(chǎn)權人及用益人對知識產(chǎn)品的“占有”都是準占有。對他人知識產(chǎn)品用益的權利，是用益?zhèn)鶛?。知識產(chǎn)權用益法律關系是對各類知識產(chǎn)品他人用益的理論概括。知識產(chǎn)權用益法律關系包括法定和意定兩類。法定用益法律關系的給付，是被動給付，以用益?zhèn)鶛嗳说臏收加袨榍疤?。對知識產(chǎn)品的法定用益?zhèn)鶛?，主要包括合理使用與法定許可使用。目前學界尚不存在以法定債權來表述合理使用權和法定許可使用權的理論。意定用益的法律形式包括用益權合同、實施強制許可、用益出資等。
關鍵詞: 知識產(chǎn)權；知識產(chǎn)品；法定用益?zhèn)鶛?；意定用益?zhèn)鶛?；知識產(chǎn)權用益法律關系
前言
知識產(chǎn)權用益法律關系是用益法律關系的一種。用益法律關系是民事主體用益他人財產(chǎn)而產(chǎn)生的債權債務關系，是資源稀缺性的法律產(chǎn)物。從經(jīng)濟學的角度來看，它是實現(xiàn)最大財產(chǎn)效益的一種方式；從民法財產(chǎn)流轉的角度來看，它是用益價值讓渡或者移轉的一種法律形式。用益法律關系具有強烈的市場品格，因為它主要是交換的產(chǎn)物，它也放射出公益的光芒，因為它也概括了無償用益的社會需求。[1]對他人知識產(chǎn)品用益形成的法律關系，是知識產(chǎn)權用益法律關系。知識產(chǎn)品也是稀缺資源，對知識產(chǎn)品的充分利用是社會利益之所在，在一般意義上，也是知識產(chǎn)權人的利益之所在。“從社會知識財富利用角度來說，知識產(chǎn)權制度的很多設計就是為了確認、保障和促進知識資源公平分配，以實現(xiàn)社會分配正義。”[2]
研究知識產(chǎn)權用益法律關系，首先需要探討對知識產(chǎn)權客體的界定等基礎問題，然后才能對法定用益法律關系和意定用益法律關系進行展開分析。
一、知識產(chǎn)權用益法律關系的基礎問題
（一）對知識產(chǎn)權客體的界定
一般認為，我國知識產(chǎn)權是“一體兩權”，[3]即知識產(chǎn)權包括人身權和財產(chǎn)權。也有學者認為，“知識產(chǎn)權在本質(zhì)上是一種特定主體所專有的財產(chǎn)權。”[4] 筆者以為，作為“產(chǎn)權”存在，知識產(chǎn)權只能是財產(chǎn)權，“產(chǎn)權”之“產(chǎn)”，是財產(chǎn)，或者說知識產(chǎn)權作為財產(chǎn)權，是以財產(chǎn)作為客體的。如果認為知識產(chǎn)權包括人身權和財產(chǎn)權，那必須有性質(zhì)不同的兩種客體，就不能是“一體兩權”，只能是“兩體兩權”。“兩體兩權”中的人身權，具體來說只是人格權，不包括身份權，它的客體，只是有關人格要素（如自由、姓名等精神性人格要素）。這種人格要素與知識產(chǎn)權客體有緊密聯(lián)系。例如，作者對其作品有署名權，它的客體是姓名，而不是作品。對作品的署名權，是應用于作品的人格權之一種。有學者指出，這種人格權（著作人格權），“在于保護著作人與著作物之關系。”[5]識產(chǎn)權產(chǎn)生于某種“知識”，“知識”是思維的結果，而人格權不是思維的結果，不能產(chǎn)生于這種知識。所謂“知識產(chǎn)權中的人格權”，不過是主體對知識產(chǎn)權客體的一種關聯(lián)權利罷了。它們是外在于知識產(chǎn)權的人格權，而不是知識產(chǎn)權中的人格權。把知識產(chǎn)權看作是“一體兩權”，在觀念上會妨礙對他人知識財產(chǎn)的用益以及這種財產(chǎn)本體的流通。本文所說的對知識產(chǎn)權客體的“用益”，當然是對財產(chǎn)的用益，不包括對關聯(lián)的人格權的用益，即只是對“純財產(chǎn)”的用益。
用益是指使用和收益，包括他人用益與自己用益。一個重要問題是，他人用益，是用益他人的產(chǎn)權還是用益他人產(chǎn)權的客體？知識產(chǎn)權是一種“產(chǎn)權”，用益不是對知識“產(chǎn)權”的用益，而是對知識產(chǎn)權客體的用益。如同對他人之有體物的用益，是對他人之所有物（客體）的用益，不是對他人所有權的用益一樣。知識產(chǎn)權的客體是知識形態(tài)的財產(chǎn)，[6]它的存在是客觀事實，有學者指出，“知識產(chǎn)品是一個客觀的物質(zhì)范疇”，[7]而權利（包括人格權、則產(chǎn)權）的存在是主觀事實，即權利存在于人們的觀念之中。對客體的用益，是對客觀物質(zhì)的用益，權利不過是保護客體的一層盔甲，不過是主體處分客體的一種依據(jù)。“知識產(chǎn)權用益”是個泛稱或簡稱，它是指對知識產(chǎn)權客體的用益。
就知識產(chǎn)權對客體的作用來看，是支配權。學者指出，“很多權利的首要功能，在于支配（Beherrschung）某種客體或某種其他的、無體的財產(chǎn)，如所有權旨在支配某物，專利權旨在支配某項發(fā)明。”[8]還有學者指出：“無體財產(chǎn)能否成為權利的客體，關鍵看能否對其設立支配權。事實上，在無體財產(chǎn)上可以在有限的范圍內(nèi)設立支配權。例如，在發(fā)明這樣一種無體財產(chǎn)上，可以設立（授予）專利權這樣一種支配權。”[9]從支配的角度看客體，客體是支配行為作用的對象。財產(chǎn)作為支配權的客體，是對各類財產(chǎn)的抽象。有學者認為，知識產(chǎn)權是抽象的權利，它沒有具體的客體。[10]實際上，不存在無客體的權利。“主體只能是客體的主體，客體也只能是主體的客體。”[11]識產(chǎn)權的客體，不宜泛泛地稱為知識，絕大多數(shù)知識處于公共領域。知識產(chǎn)權的客體應當是沒有進入公共領域的知識形態(tài)的財產(chǎn)。有學者指出，知識產(chǎn)權“進入公有領域”，實質(zhì)上正是專有權的滅失。[12]來的知識產(chǎn)權概念在我國曾經(jīng)被翻譯成“智慧財產(chǎn)權”，也有不少學者稱為“智力成果權”、“無形財產(chǎn)權”。在學理上，為與有體物相對應，又產(chǎn)生了無體物的法學術語。在羅馬法上，無體物是指權利。[13]在現(xiàn)代，無體物應指作為權利客體的無形財產(chǎn)。知識產(chǎn)權客體是無形財產(chǎn)之一種，但兩者在范圍上不能等同。[14]
知識產(chǎn)權的客體，在支配的意義上，應當抽象為智慧財產(chǎn)，它是一種勞動成果。有學者將知識產(chǎn)權客體稱為知識產(chǎn)品、知識財產(chǎn)、智力成果。也有外國學者把知識產(chǎn)權的客體稱為“抽象物”。[15]為體現(xiàn)知識產(chǎn)權客體的知識性、則產(chǎn)性、成果性，本文采用“知識產(chǎn)品”的術語。知識產(chǎn)品的范圍很廣泛，包括作品、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、標識等。而知識產(chǎn)權又包括著作權、鄰接權、發(fā)現(xiàn)權、發(fā)明權、專利權、商標權等。
知識產(chǎn)權的客體，表現(xiàn)為一定的信息。[16]知識產(chǎn)品是一種已經(jīng)外化于大腦思維的信息，既然外化，它就要附著于大腦以外的載體之上。以往的研究，已經(jīng)非常清楚地把信息與載體相區(qū)分，并給予不同的保護，設定不同的規(guī)則。信息本身具有無限傳播性，傳播的過程，就是用益的過程。法律不但對信息和載體分別予以保護，還針對不同的信息，如作品、技術、標志等客體的用益作出了具體規(guī)定。
（二）對知識產(chǎn)權客體的準占有
有學者指出，知識產(chǎn)權的對象究竟是什么，學界雖未形成共識，但可以肯定的是，其不具有實體性，是不可“占有”之對象。脫離了“占有”，“直接支配”自然無從談起。[17]占有是對有體物的占有，對掌握了的知識產(chǎn)品，是一種觀念上的“占有”，筆者主張把這種“占有”在理論上歸入“準占有”，準占有仍可為支配權成立的條件。謝在全教授認為，準占有包括對著作權、專利權、商標權的占有。[18]學界多認為對權利的占有為準占有。[19]更進一步者認為，非權利不能準占有。[20]筆者認為，準占有的本質(zhì)，是占有非有體物。具體到知識產(chǎn)權，產(chǎn)權人和用益?zhèn)鶛嗳说臏收加袘斒轻槍χR產(chǎn)品，而不是對著作權、專利權、商標權等觀念中的權利的占有。對知識產(chǎn)品的準占有，是對這種客體的實際掌握。準占有的學理價值應體現(xiàn)在以下幾點：
第一，為知識產(chǎn)權為支配權的定性提供理論支撐。支配的本質(zhì)是以自己的行為實現(xiàn)客體的價值。支配權的實現(xiàn)，可以是對客體的處分，也可以是對客體的用益。筆者以為，用益?zhèn)鶛嗳藢λ酥敭a(chǎn)（有體物、知識產(chǎn)品及其他無形財產(chǎn)）的用益權，也表現(xiàn)了對用益價值實際支配的效力。已經(jīng)對知識產(chǎn)品準占有，但沒有獲得法定或者意定授權的，雖然有事實上的支配力，但并沒有用益?zhèn)鶛?。第二，準占有受占有保護，[21]準占有人應享有絕對權的保護，其內(nèi)容是禁止他人以私力侵犯。第三，準占有也是以事實行為建立法定用益法律關系的一個前提。例如，合理使用者須對他人知識產(chǎn)品處于準占有狀態(tài)時才能夠實際用益。第四，對知識產(chǎn)權意定用益法律關系，用益?zhèn)鶆杖耍ㄖR產(chǎn)權人）要對用益?zhèn)鶛嗳私桓?ldquo;準占有”，以使其能夠實際用益。例如，技術秘密的使用許可合同的許可人未將技術資料交與被許可人，被許可人若不了解此項技術的具體內(nèi)容，事實上無法用益。第五，準占有是觀念占有，這就為知識產(chǎn)品同時被多人準占有提供了可能。知識產(chǎn)權人向用益?zhèn)鶛嗳私桓稖收加泻?，自己仍然可以維持準占有，其還可以向多個用益?zhèn)鶛嗳私桓稖收加?。相反，有體物的用益?zhèn)鶛嗳嗽谵D用益的時候，須脫離占有，例如，房屋承租人在轉租的時候須將房屋交付給次承租人，自己演變?yōu)殚g接占有，不能直接用益。[22]由于不受占有的限制，對知識產(chǎn)權客體可以由轉用益而產(chǎn)生“連環(huán)用益”。如再許可，許可人、再許可人、次被許可人都可以直接用益。
（三）用益?zhèn)鶛嗉爸R產(chǎn)權用益法律關系的分類
法律對生活關系調(diào)整的結果，是形成法律關系。每一種法律關系都有與其性質(zhì)相應的基本權利。用益他人知識產(chǎn)品的權利是一種用益?zhèn)鶛唷Ｓ靡鎮(zhèn)鶛嗍且婪ㄏ碛械膶λ素敭a(chǎn)使用、收益的債權。[23]用益?zhèn)鶛嘁来娴姆申P系是用益法律關系，也稱為用益?zhèn)鶛喾申P系。一方為用益?zhèn)鶆杖?，一方為用益?zhèn)鶛嗳恕?br/> 分類會產(chǎn)生一種鳥瞰的效果。按照不同標準，知識產(chǎn)權用益法律關系有不同的分類。1．按照用益?zhèn)鶛嗟漠a(chǎn)生原因，用益?zhèn)鶛喾譃榉ǘㄓ靡鎮(zhèn)鶛嗯c意定用益?zhèn)鶛?。每一個法律關系都有標志其基本性質(zhì)的權利，標志法定用益?zhèn)鶛喾申P系的基本權利就是法定用益?zhèn)鶛?，標志意定用益?zhèn)鶛喾申P系的基本權利就是意定用益?zhèn)鶛?。知識產(chǎn)權法確定了合理使用制度和法定許可制度，因合理使用、法定許可使用形成的知識產(chǎn)權用益法律關系是法定用益關系，依法律行為設定的知識產(chǎn)權用益法律關系為意定用益法律關系。2．按照用益?zhèn)鶛嗟脑O立是否存在對價，知識產(chǎn)權用益法律關系分為有償用益和無償用益兩種。法定用益當中也區(qū)分為有償用益與無償用益。例如合理使用是無償用益，法定許可是有償用益。在意定用益法律關系中，有償用益是常態(tài)，用益的對價是法定孳息。[24]稿費、許可使用費、特定作品（電影作品、電影類作品和計算機軟件）的租金等都應歸入法定孳息。無償用益是用益贈與的一種表現(xiàn)，用益贈與只能通過法律行為進行，不同于無償?shù)姆ǘㄓ靡妗?．按照成立用益法律關系的法律事實，區(qū)分為以事實行為成立的知識產(chǎn)權用益法律關系和以法律行為成立的知識產(chǎn)權用益法律關系。事實行為不要求行為能力，法律行為要求行為能力。例如，沒有行為能力的人可以依照法律規(guī)定使用他人的知識產(chǎn)品；具有行為能力的人可以訂立與其能力相適應的用益權合同（用益法律關系之一種）。
二、知識產(chǎn)權法定用益法律關系分析
（一）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的含義及基本權利
法定用益法律關系的成立，基于法律對特定法律事實的規(guī)定。即僅通過用益的事實（事實行為）形成的用益法律關系，稱為法定用益法律關系。其成立與內(nèi)容都是由法律直接規(guī)定的，不需要以意思表示來進行。這避免了繁瑣的程序，是效率的體現(xiàn)。法定用益法律關系（包括知識產(chǎn)權法定用益法律關系），在理論上可以說是法定之債的一種新類型，[25]是解決民法法益沖突的一種模式，為用益人使用他人知識產(chǎn)品尋找到了正當性權源，構成了阻卻違法事由，[26]排除了構成不當?shù)美目赡?，使其獲得的利益有了請求權基礎。
允許成立知識產(chǎn)權法定用益法律關系，從消極方面來看，是對知識產(chǎn)權人的限制，學者多從消極方面進行研究；從積極方面來看，是他人對知識產(chǎn)品的用益。有學者指出，無形財產(chǎn)的限制在制約知識產(chǎn)權人利益的同時，對知識產(chǎn)品使用人而言，則是一項法定利益。[27]定利益是法益之一種。法益不僅僅是被動受保護的利益，也可以是主動獲取的法律利益。[28]筆者認為，除反射利益之外，[29]任何法益不能獨立于權利，法益是權利的效果。[30]對他人知識產(chǎn)品的法定用益，是一種法益，但應當歸結到權利的旗幟下。這個權利，就是法定用益?zhèn)鶛?。任何法律關系都有反映其性質(zhì)的基本權利，用益?zhèn)鶛嗑褪怯靡嫒嗽谟靡娣申P系中的基本權利，法定用益?zhèn)鶛嗑褪怯靡嫒嗽诜ǘㄓ靡娣申P系中的基本權利。
法定用益的當事人之間存在給付。有學者指出：“首要權能為要求他人給付的權利，稱請求權。在請求權，對應義務是積極性的，義務人有積極協(xié)作的作為義務。” [31]更具體的觀點認為：民法請求權系對于特定人得以請求為特定給付（作為或不作為）之權利作用，其行使系在現(xiàn)實上請求給付之受領，故請求權之行為，系主動地在裁判外及裁判上為履行之請求，并被動地為現(xiàn)實之履行之受領。請求權之特征，在于權利人欲享受權利標的之利益時，需有他人積極行為之參與，例外情形如不作為請求權。[32]債之標的者，即債權之客體，亦即債務人之給付。[33]意定用益一般需要用益?zhèn)鶆杖颂岢鼋o付，這是在債的關系發(fā)生后的主動給付。法定用益?zhèn)鶛嗳艘驕收加卸y(tǒng)統(tǒng)不需要債務人提出給付，在準占有的情況下用益人只須獲得一項法定“授權”。法定用益法律關系的標的（客體），是被動給付。法定用益?zhèn)鶛嗟膶崿F(xiàn)（用益價值獲得），無須借助用益?zhèn)鶆杖说姆e極行為而僅需要用益?zhèn)鶛嗳嘶跍收加械闹鲃邮茴I。這樣，并不破壞債權是請求權的基本屬性。因為，請求權行使的目的是實現(xiàn)給付，請求權的行使僅僅是手段，給付才真正是相對法律關系存在的價值，可以主動受領，也可以借助于債務人提出給付而受領。
（二）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的特點
除了用益?zhèn)鶆杖吮粍咏o付、用益?zhèn)鶛嗳酥鲃邮茴I以外，法定用益法律關系還有以下特點：1．法定用益的范圍顯然要小于意定用益的范圍，因為意定關系奉行意思自治原則，而法定用益要考慮知識產(chǎn)權人的利益與社會利益的平衡，只對部分知識產(chǎn)品允許法定用益。法定用益中的合理使用，原則上要求用益人不具有經(jīng)營上的目的，這也是限縮用益范圍的一種措施。2．法定用益原則上只能針對處于公開狀態(tài)的知識產(chǎn)品，例如對采用保密手段維護的技術秘密不能規(guī)定法定用益。意定用益不受知識產(chǎn)品是否公開的限制。3．法定用益的用益人不享有獨占的用益權利，不具有排他的效力。而意定用益可授予用益人以獨占使用權。4.法定用益不會發(fā)生連鎖用益的情況，即法定用益?zhèn)鶛嗳瞬o許可第三人使用的權利，意定用益則可發(fā)生連鎖用益的情形。5．法定用益?zhèn)鶛嗳藢ψ约旱膫鶛嗍遣荒苻D讓的，意定用益?zhèn)鶛嘟?jīng)相對人同意，可以轉讓。
（三）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的類型分析
依知識產(chǎn)品的不同，可以分為對作品的用益、對專利技術的用益等。從我國現(xiàn)行法律看，對作品的法定用益范圍最廣、限制最少，專利技術次之，其他知識產(chǎn)品尚欠明確規(guī)定。有學者認為，我國法律規(guī)定了商標權合理使用制度。[34]也有學者指出：“判斷商標標識的使用是否屬于合理使用的標準，也就是商標侵權的判斷標準，即混淆的可能性。”[35]
筆者認為，我國商標法沒有合理使用與法定使用許可制度，即對商標不能成立法定用益?zhèn)鶛?。商標是對?jīng)營者提供的商品、服務的一種區(qū)別性標記，同時也是商譽的象征，為防止混淆、誤導消費決策，法律不允許他人直接用益。如果允許對他人商標合理使用或法定許可使用，就會產(chǎn)生混淆的效果，最終侵害消費者的利益。另外，對商標的用益與對商標要素（標記要素）的用益是不同的，對標記要素的用益，法律一般是允許的。標記要素不宜被專有、被壟斷。
知識產(chǎn)品的合理使用是無償使用，法定許可使用是有償使用，這兩種使用，都不需要知識產(chǎn)權人同意的意思表示，使用的事實行為導致成立法律關系，用益人因用益?zhèn)鶛嗟男ЯΧＳ薪o付。
1．合理使用
合理使用是依據(jù)法律規(guī)定無償使用他人作品和專利技術等知識產(chǎn)品的事實行為。合理使用權不允許知識產(chǎn)權人以聲明的方式排除。著作權法對合理使用規(guī)定的最為完整。不但包括對作品的合理使用，也包括對鄰接權客體的合理使用。[36]筆者以為，《著作權法》中的合理使用，不限于第二十二條的規(guī)定。這里以出租為例作簡要說明。《著作權法》所說的出租權，是有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計算機軟件的權利。[37]這看起來是出租有體物（載體），實則是建立對知識產(chǎn)品的用益權合同。[38]對大部分知識產(chǎn)品，法律未設著作權人的出租權，有些是因為知識產(chǎn)品本身不會發(fā)生出租現(xiàn)象，還有就是為了促進對某些知識產(chǎn)品的公眾性、社會性用益，為了知識產(chǎn)品的傳播。著作權人沒有出租權的，就無相應的禁止權。[39]如，某甲買了某乙的1000本圖書出租獲利，某乙自己就文字作品沒有出租權，也就沒有權利禁止某甲的出租行為。某甲對第三人出租圖書（有體物）的行為，表面上是出租有體物，而不屬于出租作品（無體財產(chǎn)）。筆者認為，有權出租知識產(chǎn)權人撰寫的圖書，實際上是出租人對知識產(chǎn)權人享有一種法定無償用益?zhèn)鶛唷?br/> 筆者以為，合理使用不應限于作品?！秾＠ā芬?guī)定的“不視為侵犯專利權的情形”，[40]其中有些實質(zhì)上是合理使用，例如以科研目的使用他人專利技術，用益人實則享有用益?zhèn)鶛唷?br/> 有學者在論述著作權合理使用制度時主張，（合理）使用者權，是使用作品利益的法權形式。[41]而筆者更明確認為，對作品等知識產(chǎn)品的合理使用權，是一種法定無償用益?zhèn)鶛?。由于用益人的使用行為，用益人與知識產(chǎn)權人形成法定用益?zhèn)鶛鄠鶆辗申P系（相對法律關系、單務法律關系）。用益人相對于知識產(chǎn)權人是債權人，知識產(chǎn)權人是法定債務人，標的是（被動）給付。
2．法定許可使用
法定許可使用在我國《著作權法》中有明確規(guī)定。[42]法定許可與合理使用相同之處是：用益人不必征求知識產(chǎn)權人的同意，以使用的事實行為即可形成用益法律關系。但法定許可均為有償許可。
有學者指出：“從法律事實的類別講，合理使用是事實行為，而法定許可使用應屬于準法律行為。”“法定許可使用具有準法律行為的一般特征：第一，許可使用的 ‘授權’意思雖由法律直接規(guī)定，但法律對此類行為未像事實行為規(guī)定的那樣對其法律后果作出具體描述。申言之，法律規(guī)定必須支付報酬，但付費的數(shù)額、方式、時間仍需‘意定’。第二，被許可人只要有表意行為，即承認他人的著作權的存在，有使用作品和支付報酬的表示行為，即可認定法定許可使用成立?？梢?，表意在法定許可使用中是具有法律意義的，因而能產(chǎn)生與許可使用類似的法律效力。”[43]筆者認為，法定許可使用中的“使用”，是事實行為，是以事實行為建立債的關系的。“使用人”由于“使用”的一個法律事實與知識產(chǎn)權人產(chǎn)生了兩個債的法律關系，一個是用益價值流轉的法律關系，是知識產(chǎn)權人的被動給付，還有一個是支付使用費等未給付的法律關系。由于存在方向相反、內(nèi)容不同的兩個給付，筆者把這兩種法律關系稱為對立性競合。
關鍵詞: 知識產(chǎn)權；知識產(chǎn)品；法定用益?zhèn)鶛?；意定用益?zhèn)鶛?；知識產(chǎn)權用益法律關系
前言
知識產(chǎn)權用益法律關系是用益法律關系的一種。用益法律關系是民事主體用益他人財產(chǎn)而產(chǎn)生的債權債務關系，是資源稀缺性的法律產(chǎn)物。從經(jīng)濟學的角度來看，它是實現(xiàn)最大財產(chǎn)效益的一種方式；從民法財產(chǎn)流轉的角度來看，它是用益價值讓渡或者移轉的一種法律形式。用益法律關系具有強烈的市場品格，因為它主要是交換的產(chǎn)物，它也放射出公益的光芒，因為它也概括了無償用益的社會需求。[1]對他人知識產(chǎn)品用益形成的法律關系，是知識產(chǎn)權用益法律關系。知識產(chǎn)品也是稀缺資源，對知識產(chǎn)品的充分利用是社會利益之所在，在一般意義上，也是知識產(chǎn)權人的利益之所在。“從社會知識財富利用角度來說，知識產(chǎn)權制度的很多設計就是為了確認、保障和促進知識資源公平分配，以實現(xiàn)社會分配正義。”[2]
研究知識產(chǎn)權用益法律關系，首先需要探討對知識產(chǎn)權客體的界定等基礎問題，然后才能對法定用益法律關系和意定用益法律關系進行展開分析。
一、知識產(chǎn)權用益法律關系的基礎問題
（一）對知識產(chǎn)權客體的界定
一般認為，我國知識產(chǎn)權是“一體兩權”，[3]即知識產(chǎn)權包括人身權和財產(chǎn)權。也有學者認為，“知識產(chǎn)權在本質(zhì)上是一種特定主體所專有的財產(chǎn)權。”[4] 筆者以為，作為“產(chǎn)權”存在，知識產(chǎn)權只能是財產(chǎn)權，“產(chǎn)權”之“產(chǎn)”，是財產(chǎn)，或者說知識產(chǎn)權作為財產(chǎn)權，是以財產(chǎn)作為客體的。如果認為知識產(chǎn)權包括人身權和財產(chǎn)權，那必須有性質(zhì)不同的兩種客體，就不能是“一體兩權”，只能是“兩體兩權”。“兩體兩權”中的人身權，具體來說只是人格權，不包括身份權，它的客體，只是有關人格要素（如自由、姓名等精神性人格要素）。這種人格要素與知識產(chǎn)權客體有緊密聯(lián)系。例如，作者對其作品有署名權，它的客體是姓名，而不是作品。對作品的署名權，是應用于作品的人格權之一種。有學者指出，這種人格權（著作人格權），“在于保護著作人與著作物之關系。”[5]識產(chǎn)權產(chǎn)生于某種“知識”，“知識”是思維的結果，而人格權不是思維的結果，不能產(chǎn)生于這種知識。所謂“知識產(chǎn)權中的人格權”，不過是主體對知識產(chǎn)權客體的一種關聯(lián)權利罷了。它們是外在于知識產(chǎn)權的人格權，而不是知識產(chǎn)權中的人格權。把知識產(chǎn)權看作是“一體兩權”，在觀念上會妨礙對他人知識財產(chǎn)的用益以及這種財產(chǎn)本體的流通。本文所說的對知識產(chǎn)權客體的“用益”，當然是對財產(chǎn)的用益，不包括對關聯(lián)的人格權的用益，即只是對“純財產(chǎn)”的用益。
用益是指使用和收益，包括他人用益與自己用益。一個重要問題是，他人用益，是用益他人的產(chǎn)權還是用益他人產(chǎn)權的客體？知識產(chǎn)權是一種“產(chǎn)權”，用益不是對知識“產(chǎn)權”的用益，而是對知識產(chǎn)權客體的用益。如同對他人之有體物的用益，是對他人之所有物（客體）的用益，不是對他人所有權的用益一樣。知識產(chǎn)權的客體是知識形態(tài)的財產(chǎn)，[6]它的存在是客觀事實，有學者指出，“知識產(chǎn)品是一個客觀的物質(zhì)范疇”，[7]而權利（包括人格權、則產(chǎn)權）的存在是主觀事實，即權利存在于人們的觀念之中。對客體的用益，是對客觀物質(zhì)的用益，權利不過是保護客體的一層盔甲，不過是主體處分客體的一種依據(jù)。“知識產(chǎn)權用益”是個泛稱或簡稱，它是指對知識產(chǎn)權客體的用益。
就知識產(chǎn)權對客體的作用來看，是支配權。學者指出，“很多權利的首要功能，在于支配（Beherrschung）某種客體或某種其他的、無體的財產(chǎn)，如所有權旨在支配某物，專利權旨在支配某項發(fā)明。”[8]還有學者指出：“無體財產(chǎn)能否成為權利的客體，關鍵看能否對其設立支配權。事實上，在無體財產(chǎn)上可以在有限的范圍內(nèi)設立支配權。例如，在發(fā)明這樣一種無體財產(chǎn)上，可以設立（授予）專利權這樣一種支配權。”[9]從支配的角度看客體，客體是支配行為作用的對象。財產(chǎn)作為支配權的客體，是對各類財產(chǎn)的抽象。有學者認為，知識產(chǎn)權是抽象的權利，它沒有具體的客體。[10]實際上，不存在無客體的權利。“主體只能是客體的主體，客體也只能是主體的客體。”[11]識產(chǎn)權的客體，不宜泛泛地稱為知識，絕大多數(shù)知識處于公共領域。知識產(chǎn)權的客體應當是沒有進入公共領域的知識形態(tài)的財產(chǎn)。有學者指出，知識產(chǎn)權“進入公有領域”，實質(zhì)上正是專有權的滅失。[12]來的知識產(chǎn)權概念在我國曾經(jīng)被翻譯成“智慧財產(chǎn)權”，也有不少學者稱為“智力成果權”、“無形財產(chǎn)權”。在學理上，為與有體物相對應，又產(chǎn)生了無體物的法學術語。在羅馬法上，無體物是指權利。[13]在現(xiàn)代，無體物應指作為權利客體的無形財產(chǎn)。知識產(chǎn)權客體是無形財產(chǎn)之一種，但兩者在范圍上不能等同。[14]
知識產(chǎn)權的客體，在支配的意義上，應當抽象為智慧財產(chǎn)，它是一種勞動成果。有學者將知識產(chǎn)權客體稱為知識產(chǎn)品、知識財產(chǎn)、智力成果。也有外國學者把知識產(chǎn)權的客體稱為“抽象物”。[15]為體現(xiàn)知識產(chǎn)權客體的知識性、則產(chǎn)性、成果性，本文采用“知識產(chǎn)品”的術語。知識產(chǎn)品的范圍很廣泛，包括作品、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、標識等。而知識產(chǎn)權又包括著作權、鄰接權、發(fā)現(xiàn)權、發(fā)明權、專利權、商標權等。
知識產(chǎn)權的客體，表現(xiàn)為一定的信息。[16]知識產(chǎn)品是一種已經(jīng)外化于大腦思維的信息，既然外化，它就要附著于大腦以外的載體之上。以往的研究，已經(jīng)非常清楚地把信息與載體相區(qū)分，并給予不同的保護，設定不同的規(guī)則。信息本身具有無限傳播性，傳播的過程，就是用益的過程。法律不但對信息和載體分別予以保護，還針對不同的信息，如作品、技術、標志等客體的用益作出了具體規(guī)定。
（二）對知識產(chǎn)權客體的準占有
有學者指出，知識產(chǎn)權的對象究竟是什么，學界雖未形成共識，但可以肯定的是，其不具有實體性，是不可“占有”之對象。脫離了“占有”，“直接支配”自然無從談起。[17]占有是對有體物的占有，對掌握了的知識產(chǎn)品，是一種觀念上的“占有”，筆者主張把這種“占有”在理論上歸入“準占有”，準占有仍可為支配權成立的條件。謝在全教授認為，準占有包括對著作權、專利權、商標權的占有。[18]學界多認為對權利的占有為準占有。[19]更進一步者認為，非權利不能準占有。[20]筆者認為，準占有的本質(zhì)，是占有非有體物。具體到知識產(chǎn)權，產(chǎn)權人和用益?zhèn)鶛嗳说臏收加袘斒轻槍χR產(chǎn)品，而不是對著作權、專利權、商標權等觀念中的權利的占有。對知識產(chǎn)品的準占有，是對這種客體的實際掌握。準占有的學理價值應體現(xiàn)在以下幾點：
第一，為知識產(chǎn)權為支配權的定性提供理論支撐。支配的本質(zhì)是以自己的行為實現(xiàn)客體的價值。支配權的實現(xiàn)，可以是對客體的處分，也可以是對客體的用益。筆者以為，用益?zhèn)鶛嗳藢λ酥敭a(chǎn)（有體物、知識產(chǎn)品及其他無形財產(chǎn)）的用益權，也表現(xiàn)了對用益價值實際支配的效力。已經(jīng)對知識產(chǎn)品準占有，但沒有獲得法定或者意定授權的，雖然有事實上的支配力，但并沒有用益?zhèn)鶛?。第二，準占有受占有保護，[21]準占有人應享有絕對權的保護，其內(nèi)容是禁止他人以私力侵犯。第三，準占有也是以事實行為建立法定用益法律關系的一個前提。例如，合理使用者須對他人知識產(chǎn)品處于準占有狀態(tài)時才能夠實際用益。第四，對知識產(chǎn)權意定用益法律關系，用益?zhèn)鶆杖耍ㄖR產(chǎn)權人）要對用益?zhèn)鶛嗳私桓?ldquo;準占有”，以使其能夠實際用益。例如，技術秘密的使用許可合同的許可人未將技術資料交與被許可人，被許可人若不了解此項技術的具體內(nèi)容，事實上無法用益。第五，準占有是觀念占有，這就為知識產(chǎn)品同時被多人準占有提供了可能。知識產(chǎn)權人向用益?zhèn)鶛嗳私桓稖收加泻?，自己仍然可以維持準占有，其還可以向多個用益?zhèn)鶛嗳私桓稖收加?。相反，有體物的用益?zhèn)鶛嗳嗽谵D用益的時候，須脫離占有，例如，房屋承租人在轉租的時候須將房屋交付給次承租人，自己演變?yōu)殚g接占有，不能直接用益。[22]由于不受占有的限制，對知識產(chǎn)權客體可以由轉用益而產(chǎn)生“連環(huán)用益”。如再許可，許可人、再許可人、次被許可人都可以直接用益。
（三）用益?zhèn)鶛嗉爸R產(chǎn)權用益法律關系的分類
法律對生活關系調(diào)整的結果，是形成法律關系。每一種法律關系都有與其性質(zhì)相應的基本權利。用益他人知識產(chǎn)品的權利是一種用益?zhèn)鶛唷Ｓ靡鎮(zhèn)鶛嗍且婪ㄏ碛械膶λ素敭a(chǎn)使用、收益的債權。[23]用益?zhèn)鶛嘁来娴姆申P系是用益法律關系，也稱為用益?zhèn)鶛喾申P系。一方為用益?zhèn)鶆杖?，一方為用益?zhèn)鶛嗳恕?br/> 分類會產(chǎn)生一種鳥瞰的效果。按照不同標準，知識產(chǎn)權用益法律關系有不同的分類。1．按照用益?zhèn)鶛嗟漠a(chǎn)生原因，用益?zhèn)鶛喾譃榉ǘㄓ靡鎮(zhèn)鶛嗯c意定用益?zhèn)鶛?。每一個法律關系都有標志其基本性質(zhì)的權利，標志法定用益?zhèn)鶛喾申P系的基本權利就是法定用益?zhèn)鶛?，標志意定用益?zhèn)鶛喾申P系的基本權利就是意定用益?zhèn)鶛?。知識產(chǎn)權法確定了合理使用制度和法定許可制度，因合理使用、法定許可使用形成的知識產(chǎn)權用益法律關系是法定用益關系，依法律行為設定的知識產(chǎn)權用益法律關系為意定用益法律關系。2．按照用益?zhèn)鶛嗟脑O立是否存在對價，知識產(chǎn)權用益法律關系分為有償用益和無償用益兩種。法定用益當中也區(qū)分為有償用益與無償用益。例如合理使用是無償用益，法定許可是有償用益。在意定用益法律關系中，有償用益是常態(tài)，用益的對價是法定孳息。[24]稿費、許可使用費、特定作品（電影作品、電影類作品和計算機軟件）的租金等都應歸入法定孳息。無償用益是用益贈與的一種表現(xiàn)，用益贈與只能通過法律行為進行，不同于無償?shù)姆ǘㄓ靡妗?．按照成立用益法律關系的法律事實，區(qū)分為以事實行為成立的知識產(chǎn)權用益法律關系和以法律行為成立的知識產(chǎn)權用益法律關系。事實行為不要求行為能力，法律行為要求行為能力。例如，沒有行為能力的人可以依照法律規(guī)定使用他人的知識產(chǎn)品；具有行為能力的人可以訂立與其能力相適應的用益權合同（用益法律關系之一種）。
二、知識產(chǎn)權法定用益法律關系分析
（一）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的含義及基本權利
法定用益法律關系的成立，基于法律對特定法律事實的規(guī)定。即僅通過用益的事實（事實行為）形成的用益法律關系，稱為法定用益法律關系。其成立與內(nèi)容都是由法律直接規(guī)定的，不需要以意思表示來進行。這避免了繁瑣的程序，是效率的體現(xiàn)。法定用益法律關系（包括知識產(chǎn)權法定用益法律關系），在理論上可以說是法定之債的一種新類型，[25]是解決民法法益沖突的一種模式，為用益人使用他人知識產(chǎn)品尋找到了正當性權源，構成了阻卻違法事由，[26]排除了構成不當?shù)美目赡?，使其獲得的利益有了請求權基礎。
允許成立知識產(chǎn)權法定用益法律關系，從消極方面來看，是對知識產(chǎn)權人的限制，學者多從消極方面進行研究；從積極方面來看，是他人對知識產(chǎn)品的用益。有學者指出，無形財產(chǎn)的限制在制約知識產(chǎn)權人利益的同時，對知識產(chǎn)品使用人而言，則是一項法定利益。[27]定利益是法益之一種。法益不僅僅是被動受保護的利益，也可以是主動獲取的法律利益。[28]筆者認為，除反射利益之外，[29]任何法益不能獨立于權利，法益是權利的效果。[30]對他人知識產(chǎn)品的法定用益，是一種法益，但應當歸結到權利的旗幟下。這個權利，就是法定用益?zhèn)鶛?。任何法律關系都有反映其性質(zhì)的基本權利，用益?zhèn)鶛嗑褪怯靡嫒嗽谟靡娣申P系中的基本權利，法定用益?zhèn)鶛嗑褪怯靡嫒嗽诜ǘㄓ靡娣申P系中的基本權利。
法定用益的當事人之間存在給付。有學者指出：“首要權能為要求他人給付的權利，稱請求權。在請求權，對應義務是積極性的，義務人有積極協(xié)作的作為義務。” [31]更具體的觀點認為：民法請求權系對于特定人得以請求為特定給付（作為或不作為）之權利作用，其行使系在現(xiàn)實上請求給付之受領，故請求權之行為，系主動地在裁判外及裁判上為履行之請求，并被動地為現(xiàn)實之履行之受領。請求權之特征，在于權利人欲享受權利標的之利益時，需有他人積極行為之參與，例外情形如不作為請求權。[32]債之標的者，即債權之客體，亦即債務人之給付。[33]意定用益一般需要用益?zhèn)鶆杖颂岢鼋o付，這是在債的關系發(fā)生后的主動給付。法定用益?zhèn)鶛嗳艘驕收加卸y(tǒng)統(tǒng)不需要債務人提出給付，在準占有的情況下用益人只須獲得一項法定“授權”。法定用益法律關系的標的（客體），是被動給付。法定用益?zhèn)鶛嗟膶崿F(xiàn)（用益價值獲得），無須借助用益?zhèn)鶆杖说姆e極行為而僅需要用益?zhèn)鶛嗳嘶跍收加械闹鲃邮茴I。這樣，并不破壞債權是請求權的基本屬性。因為，請求權行使的目的是實現(xiàn)給付，請求權的行使僅僅是手段，給付才真正是相對法律關系存在的價值，可以主動受領，也可以借助于債務人提出給付而受領。
（二）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的特點
除了用益?zhèn)鶆杖吮粍咏o付、用益?zhèn)鶛嗳酥鲃邮茴I以外，法定用益法律關系還有以下特點：1．法定用益的范圍顯然要小于意定用益的范圍，因為意定關系奉行意思自治原則，而法定用益要考慮知識產(chǎn)權人的利益與社會利益的平衡，只對部分知識產(chǎn)品允許法定用益。法定用益中的合理使用，原則上要求用益人不具有經(jīng)營上的目的，這也是限縮用益范圍的一種措施。2．法定用益原則上只能針對處于公開狀態(tài)的知識產(chǎn)品，例如對采用保密手段維護的技術秘密不能規(guī)定法定用益。意定用益不受知識產(chǎn)品是否公開的限制。3．法定用益的用益人不享有獨占的用益權利，不具有排他的效力。而意定用益可授予用益人以獨占使用權。4.法定用益不會發(fā)生連鎖用益的情況，即法定用益?zhèn)鶛嗳瞬o許可第三人使用的權利，意定用益則可發(fā)生連鎖用益的情形。5．法定用益?zhèn)鶛嗳藢ψ约旱膫鶛嗍遣荒苻D讓的，意定用益?zhèn)鶛嘟?jīng)相對人同意，可以轉讓。
（三）知識產(chǎn)權法定用益法律關系的類型分析
依知識產(chǎn)品的不同，可以分為對作品的用益、對專利技術的用益等。從我國現(xiàn)行法律看，對作品的法定用益范圍最廣、限制最少，專利技術次之，其他知識產(chǎn)品尚欠明確規(guī)定。有學者認為，我國法律規(guī)定了商標權合理使用制度。[34]也有學者指出：“判斷商標標識的使用是否屬于合理使用的標準，也就是商標侵權的判斷標準，即混淆的可能性。”[35]
筆者認為，我國商標法沒有合理使用與法定使用許可制度，即對商標不能成立法定用益?zhèn)鶛?。商標是對?jīng)營者提供的商品、服務的一種區(qū)別性標記，同時也是商譽的象征，為防止混淆、誤導消費決策，法律不允許他人直接用益。如果允許對他人商標合理使用或法定許可使用，就會產(chǎn)生混淆的效果，最終侵害消費者的利益。另外，對商標的用益與對商標要素（標記要素）的用益是不同的，對標記要素的用益，法律一般是允許的。標記要素不宜被專有、被壟斷。
知識產(chǎn)品的合理使用是無償使用，法定許可使用是有償使用，這兩種使用，都不需要知識產(chǎn)權人同意的意思表示，使用的事實行為導致成立法律關系，用益人因用益?zhèn)鶛嗟男ЯΧＳ薪o付。
1．合理使用
合理使用是依據(jù)法律規(guī)定無償使用他人作品和專利技術等知識產(chǎn)品的事實行為。合理使用權不允許知識產(chǎn)權人以聲明的方式排除。著作權法對合理使用規(guī)定的最為完整。不但包括對作品的合理使用，也包括對鄰接權客體的合理使用。[36]筆者以為，《著作權法》中的合理使用，不限于第二十二條的規(guī)定。這里以出租為例作簡要說明。《著作權法》所說的出租權，是有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計算機軟件的權利。[37]這看起來是出租有體物（載體），實則是建立對知識產(chǎn)品的用益權合同。[38]對大部分知識產(chǎn)品，法律未設著作權人的出租權，有些是因為知識產(chǎn)品本身不會發(fā)生出租現(xiàn)象，還有就是為了促進對某些知識產(chǎn)品的公眾性、社會性用益，為了知識產(chǎn)品的傳播。著作權人沒有出租權的，就無相應的禁止權。[39]如，某甲買了某乙的1000本圖書出租獲利，某乙自己就文字作品沒有出租權，也就沒有權利禁止某甲的出租行為。某甲對第三人出租圖書（有體物）的行為，表面上是出租有體物，而不屬于出租作品（無體財產(chǎn)）。筆者認為，有權出租知識產(chǎn)權人撰寫的圖書，實際上是出租人對知識產(chǎn)權人享有一種法定無償用益?zhèn)鶛唷?br/> 筆者以為，合理使用不應限于作品?！秾＠ā芬?guī)定的“不視為侵犯專利權的情形”，[40]其中有些實質(zhì)上是合理使用，例如以科研目的使用他人專利技術，用益人實則享有用益?zhèn)鶛唷?br/> 有學者在論述著作權合理使用制度時主張，（合理）使用者權，是使用作品利益的法權形式。[41]而筆者更明確認為，對作品等知識產(chǎn)品的合理使用權，是一種法定無償用益?zhèn)鶛?。由于用益人的使用行為，用益人與知識產(chǎn)權人形成法定用益?zhèn)鶛鄠鶆辗申P系（相對法律關系、單務法律關系）。用益人相對于知識產(chǎn)權人是債權人，知識產(chǎn)權人是法定債務人，標的是（被動）給付。
2．法定許可使用
法定許可使用在我國《著作權法》中有明確規(guī)定。[42]法定許可與合理使用相同之處是：用益人不必征求知識產(chǎn)權人的同意，以使用的事實行為即可形成用益法律關系。但法定許可均為有償許可。
有學者指出：“從法律事實的類別講，合理使用是事實行為，而法定許可使用應屬于準法律行為。”“法定許可使用具有準法律行為的一般特征：第一，許可使用的 ‘授權’意思雖由法律直接規(guī)定，但法律對此類行為未像事實行為規(guī)定的那樣對其法律后果作出具體描述。申言之，法律規(guī)定必須支付報酬，但付費的數(shù)額、方式、時間仍需‘意定’。第二，被許可人只要有表意行為，即承認他人的著作權的存在，有使用作品和支付報酬的表示行為，即可認定法定許可使用成立?？梢?，表意在法定許可使用中是具有法律意義的，因而能產(chǎn)生與許可使用類似的法律效力。”[43]筆者認為，法定許可使用中的“使用”，是事實行為，是以事實行為建立債的關系的。“使用人”由于“使用”的一個法律事實與知識產(chǎn)權人產(chǎn)生了兩個債的法律關系，一個是用益價值流轉的法律關系，是知識產(chǎn)權人的被動給付，還有一個是支付使用費等未給付的法律關系。由于存在方向相反、內(nèi)容不同的兩個給付，筆者把這兩種法律關系稱為對立性競合。