新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度，經(jīng)濟(jì)效率與收入分配相互關(guān)系的研究(2)
第五章制度變遷的一般理論
既然經(jīng)濟(jì)效率與不同的制度安排相關(guān)，要提高效率必然要研究制度安排的變遷。如果說前四章是從經(jīng)濟(jì)效率、收入分配的角度靜態(tài)地考察制度理論的話，那么從第五章開始將用同樣的角度動態(tài)地考察制度變遷的一般理論。
第一部分是一般性地分析制度變遷的動力、內(nèi)在機(jī)制。制度變遷的動力是個人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤。只有當(dāng)潛在利潤超過預(yù)期的成本時，一項新的制度安排才會被創(chuàng)新。在制度變遷的過程中，制度與組織之間連續(xù)不斷的相互作用，是制度變遷的關(guān)鍵之點。
第二部分分析了制度變遷的具體過程以及影響制度變遷的市場因素。制度變遷是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則。準(zhǔn)則和實施機(jī)制的結(jié)合所作的邊際調(diào)整。
相對價格或偏好的變化，會改變個人在人際互動中的激勵約束條件，會改變個人在現(xiàn)有的制度狀態(tài)下的利益分享。當(dāng)人們發(fā)覺改變現(xiàn)有的規(guī)則會使自己或他人處境改善時，就會有人投入資源要求對現(xiàn)有的規(guī)則重新談判，從而改變舊的規(guī)則，形成新的規(guī)則。當(dāng)沒有一個人或組織能夠從對重建規(guī)則的資源投入中獲利時，制度就會穩(wěn)定下來，即形成均衡的制度。但是，由于正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變遷方式不同，所謂均衡的制度只能是一種局部均衡。隨著某些外生因素的變化，如人口增長、產(chǎn)品和要素的相對價格、技術(shù)和市場規(guī)模的改變，制度安排的某種初始的均衡會受到?jīng)_擊，進(jìn)而會影響資源配置的結(jié)果。正因為均衡是局部的，所以制度總是要變遷的。
最后分析了制度變遷的路徑依賴。制度變遷能否成功，或者說制度變遷的路徑取決于兩個因素的制約：一是復(fù)雜的、信息不完全的市場，二是制度在社會生活中給人們帶來的報酬遞增。這兩種因素使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。當(dāng)制度在現(xiàn)實生活中找到了這種有效的自我增強(qiáng)機(jī)制時，制度的變遷本身也就標(biāo)志了人們的收入遞增在廣泛的范圍內(nèi)發(fā)生了，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上一環(huán)緊扣一環(huán)，沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，即出現(xiàn)所謂路徑依賴（ Path dependence）軌跡：相反，當(dāng)制度不能在現(xiàn)實生活中找到上述自我增強(qiáng)機(jī)制時，制度的變過也就意味著人們的收入不能普遍遞增，制度在現(xiàn)實生Ic活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得不到有效的支持，制度的變遷就容易朝著無效或不利于產(chǎn)出最大化的方向發(fā)展，結(jié)果制度的變遷陷入鎮(zhèn)定（Lock－in）的困境。這種制度變遷的性質(zhì)解釋了時間和歷史因素在制度變遷過程中的作用。
然而把預(yù)期凈收益超過預(yù)期成本看作制度變遷的動因的比較樂觀的制度變遷理論，卻長期以來一直不能回答這樣問題，即既然有效率的產(chǎn)權(quán)制度變遷能夠把資源配置到價值高的地方去使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，那么為什么現(xiàn)實生活中還有很多無效率的產(chǎn)權(quán)制度安排持續(xù)存在呢？人們?yōu)槭裁床贿x擇有效的產(chǎn)權(quán)制度安排明？顯然，制度安排的不僅與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)，而且，與收入分配有關(guān)，因為任何產(chǎn)權(quán)制度的變遷都意味著收入分配的重新安排，都會不同程度地影響經(jīng)濟(jì)效率。因此，為了更好地理解產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)變遷及與之伴隨的不同的經(jīng)濟(jì)績效水平有必要對產(chǎn)權(quán)簽約行為背后涉及收入分配沖突的政治談判的細(xì)節(jié)的詳細(xì)地考察。
第六章產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配
本章將放松零收入效應(yīng)的假定，進(jìn)一步深入考察收入分配沖突對產(chǎn)權(quán)制度安排變遷的影響，并用經(jīng)驗案例加以驗證。在產(chǎn)權(quán)的調(diào)整與變化中，除了相對價格和個人偏好等因素外，政治家的作用，既得利益集團(tuán)之間政治力量的對比與較量等政治參數(shù)在很大程度上對產(chǎn)權(quán)制度的變遷起著重要作用，進(jìn)而會不同程度地影響資源配置效率。
第一部分介紹了國家的起源及國家統(tǒng)治者的偏好。因為法律對產(chǎn)權(quán)制度的安排是由政治制度決定的。擁有最高政治決策權(quán)的統(tǒng)治者的偏好及其效用最大化在很大程度上決定著產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向和性質(zhì)。因而，不了解國家的特征及國家統(tǒng)治者的偏好，就無法解釋產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定與變遷。而不同的產(chǎn)權(quán)制度安排又規(guī)定了不同的收入分配方案，因此，決定產(chǎn)權(quán)制度變遷的國家統(tǒng)治者的私人凈利益必然會對收入分配格局產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而影響了有效率的產(chǎn)權(quán)制度的選擇。國家的統(tǒng)治者在謀求自身利益最大化時所面臨的競爭約束和交易費用約束是造成無效率的產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。
第二部分深入考察政治談判與產(chǎn)權(quán)制度的變遷。產(chǎn)權(quán)制度的變遷既是一個集團(tuán)內(nèi)部私人權(quán)利索取者之間為采納或改變有關(guān)財產(chǎn)使用和配置的集團(tuán)規(guī)則與習(xí)慣而進(jìn)廳的談判過程，又是私人權(quán)利索取者、政府官員、政治家和法官之間為實施或改變比較正式的財產(chǎn)法和行政裁定而進(jìn)行的院外活動和政治協(xié)商過程。對于產(chǎn)權(quán)變遷的討價還價的政治談判結(jié)果不僅取決于相關(guān)的競爭既得利益集團(tuán)之間的政治力量對比，而且取決于在不同的既得利益集團(tuán)之間的相關(guān)財富（收入）分配以及現(xiàn)有的分配規(guī)則是否與他們的需要融合。在產(chǎn)權(quán)制度變遷的政治談判中，談判各方將以最大化自己在總收益中所占份額來影響最終的產(chǎn)權(quán)變遷。每個人都有動機(jī)從收入分配格局的改變中獲得盡可能大的份額。但由于產(chǎn)權(quán)的排他性，并非所有人的需求都能得到滿足。另外完善的單邊補償支付方案很難設(shè)計，也不大可能是政治談判過程的結(jié)果，因此，一些當(dāng)事人可能會看到由于所提出的制度的變化使自己的境況會變差，另一些人也不會獲得理想中的份額。因此在產(chǎn)權(quán)的配置和變遷中所出現(xiàn)的這些分配問題將必然成為充滿爭議的動因，也就是說，收入分配沖突對產(chǎn)權(quán)制度變12
還有著重要的影響。由于產(chǎn)權(quán)變遷中存在眾多的競爭團(tuán)體與潛在的沖突，產(chǎn)權(quán)制度的變遷會出現(xiàn)時滯。
第七章制度安排及其變遷理論的評價與啟示
在前面考察和研究的基礎(chǔ)上，本章對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在總體上作一概括性的評價并指出它給我們的一點啟示。
首先是評價新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)及其局限性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判地繼承新古典方法論成果的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的。（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法為研究制度及其變遷理論提供了可資利用的方法論基礎(chǔ)。（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論概念的提出，即交易費用概念的提出及其一般化，為制度及其變遷理論在不同領(lǐng)域的研究取得突破性進(jìn)展做出了巨大貢獻(xiàn)。（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)找到了觸及經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題——資源配置問題的方法。制度及其變遷理論，借助于交易費用的概念，不僅說明了不同制度條件下的資源配置，而且解釋了達(dá)到資源有效配置的行為過程。這樣一來，不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的范圍，而且實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)理論分析重心的轉(zhuǎn)移，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為它“本來應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。
然而，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從制度角度在對主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所做的批判和繼承，使得制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具僅僅（或主要）用于研究資源配置問題。
而制度安排對收入分配影響這一古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要邏輯線索沒有很好地建立起來。這不能不說是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足。
為此，如何把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具用于研究古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思所強(qiáng)調(diào)的主題，即制度如何影響或決定收入分配問題，并嘗試勾勒出一個制度安排如何影響收入分配的理論框架，來解釋馬克思理論中所遇到的問題和中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌前后收入分配格局及其變化，是本文最后想做的一個嘗試。
參考文獻(xiàn)
l. Alchian, A. and Demsetz, Harold: "Pr0duction, Inf0rmation Costs, and Economic Organization."American Ec0n0mic Review 1972, 62 (December):777-795.
2. Alston,L.J., Eggertss0n,T- and North, D.C.: "Empirical Studies in Institulional Change." Cambridge University Press' 1996.
3. Anderson,Terry L. and Hill,PJ,f" The Evolution of Property hights:A Study of the Ainerican West". J0urnal of Law and Ec0nomics 1975,l8nyo.l):1 63- 179.
4- AnoWK: "Economics of Agency", in Pratt,J. and Zeckhauser,R- ed:Principals and Agents f The Structure of Business,Harvard Business Sch00l Press- 1985.
5. inngWBrianf"SelfReinforcing Mechanisms in Econ0mics".In philip
WAnders0n, Kenneth J.An0w and David Pines(eds-): The Economy as an Evolving Complex System. Reading, MA.f Addison-Wesley. 1988.
6. Barzel, Yorma:" Ec0n0mic Analysis 0f Pr0perty Rights". Cambridge UniversitV Press. l989.
7. Blonunestein,H.and Marrese,M.; "Transf0rmation of Plaxmed Economies f Property Rights Reform and Macroec0n0mic Stability"- OECD. 199l.
8. Cheung,Steven N.S,: "On the New Institutional Economics", in "CoIltract Economics", ed by Wein,L. and Wijkander,H-,Basil Blackwell, 1992.
9. Cheung,Steven N-S.:" Transaction Costs,kisk Aversion, and the Choice of Coniractllal Anangement." Journal of Law and Ec0nomics. l969b,l2(No- l,April)f 23-42.
l0- Cheung,Steven N.S.f "The StructUre of a Contract and the The0ry of a Non-exclusive Resource." Joumal of Law and Economics. l970,l3 (No.1,APril): 49-70.
ll. Coase, R0nald H.f "The Nature of the Firm." Economica, 1937,9.peovember)f 386-4O5.
l2. Coase, Ronald H.:"The Problem of Social C0st." Journal 0f Law and Economics 光60,3 (No. l): 1-44.
l3. Coase, Ronald H-: "The New Instituti0nal Ec0n0mics." Joumal of Theoretical and nstitutional Economics 1984, l40 (No.1): 229-231.
14. Coase, R0nald H.: '`Nobel lecture: The Institutional strUctUre of Production",in lliamson,O. and Wntef,S. ed(1993): The Natuxe of Firm, Origins,Evolution and Development, Oxf0rd University Press.
l5. Commons,J.R." lnstituti0nal Economics ." New Yorkt Macmillan. 1934
l6. Demsetz, Harold: "T0ward A The0ry of Pr0perty Rights," American Economic RevieW l967,57(MayNo.2)f347-359-
17. Demsetz, Harold: "The Exchange and Enforcement of Property Rights."Joumal of Law and Ec0nomics. 1964, 3 (October)f 1 1 -26..
l8. Davis,L. and North, Douglass C. f .' Instituti0na1 Change and AInerican Economic Gr0wth." Cambridge University Press. l97l.
l9. Eggertsson,T. f "Econ0mic Behavior and Institutions." Caxnbridge University Press. 1990.
20. Field,A.J.:" The Problem with Ne0classical Institutional Economics: A Critique with Special Reference t0 the North/Thomas M0del 0f Pre-l5O0Europe." Explorations in Ec0nomic History 1981, 18, 1 74- 198.
2l. Furubotn,E.G. and Pej0vich,S. f" Property Rights and Econ0mic The0ry:A Survey 0f Recent LiteratUre." 1 972, 10(December, No.4): 1 137- 1 162.
22. Fedotn,E. G. and Pejovich,S.: "The Economics 0f Pr0perty Rights."Caxnbridge: BallingeL 1974.
23. Furubotn,E. G. and Rud0lf,R.edf "The New Institutional Econ0mics"-Collection of Articles fr0m the Journal 0f InstitUtional and Theoretical Economics, 1991, Texas A & M University Press.
24. Grossman, S. and Hart, O.: "The C0sts and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration." Joamal 0f Political Econ0my l986, 94,69l -719.
25. Groenewegen, J.,Kerstholt, F. and Nage1kerke,A-: "0n Integrati0n New and old Institutionalism: Douglas North Building Bridges-" J0amal of Economic Issue 憲95, V0l.XXLX (No.2,June):467-475.
26. Gruchy,A-G- - "Contemporary Economic Th0ught." Clifton, NJ:Kelley. l972.
27. Hat,Oliver.: "Firms, Contracts and Financial Smicfore." Oxf0rd University Press. 1995.
28. LibecaP Gary D.: "Contracting for Property kights," Caxnbridge University Press. 1989-
29. LibecaP Gary D-; "Distribotional Issues in Contracting f0r Property kights,"Journal 0f Institutional and The0retical Economics 1989,45,6-24.
30- Matthews,R.C.O.: "The Economics 0f Instituti0ns and the Sources of Growth-" Economic Joumal 1986,96 (December):9O3-910.
31. Milgrom,P and R0berts,J.: "Ec0nomics, Organization and Managemeflt",Prentice-Hall, Inc., Englewood Cliffs, New Jersey. 1992.
32. North, Douglass C.: "Structure and Change in Econ0mic Hist0ry." New York:WWNorton. 1981.
33. North, Douglass C. and Thomas, Robert Pault "The kise of the Westem World: A New Economic History." Cambridge: Cambridge University Press. 1 973.
34. North, Douglass C.: "Institutions,Transaction Costs and Economic GroWth ." Inquiry 1987,25 (N0.3):419-428.
35. North, Douglass C. t "Institutions, Instituti0nal Change and Ec0nomic Performance", Cambrldge University Press. 199O-36. 0lson, Mancur: "The L0gic of Collective Acti0n." rev.ed- Cambridge,Mass.: Harvard University Press- 1971.
37- R~, Vemon W: "Induced Institlltional Change", in Induced Innovation:Technology, Institutions and Devel0pment, edited by Hans PBinswanger and Vemon W R~, Baltimore: Johns Hopkins University Press.1978,PR327-357.
38. Ruttan,Vernon W.and Yuir0 Hayami. - "Toward a Theory of InducedInstitutional Inn0vation." Joumal 0f Devel0pment Studies l984,20t203-23.
39. Schofield, N0rman. - "Anarchy, AltrUism and C0operation: A Review"Social Choice and Welfare l985,2: 207-2l9.
40. Schultz,TW:"Institutions and the kising Ec0nomic Vaue of Man", IAinerican J0umal of Agricultural Economics 1968,5O (December): l1l3 i-1 l22.
4l. Shleifef, A.: "Establishing Property kights," Proceedings of the World BankAnual C0nference 0n Deve1opment Econ0mics 1994,93- l l7.
42. Veblen,T: "The Theory of the Leisure Class". New York; MacmiIlan. 1899.
43. WilIiams0n, Oliver E. f "Markets and Hierarchies f Antitrust Implications"The Free Press, l975.
44. Wllianlson, Oliver E.: "The Economic Institutions 0f Capitalism: Firms,Markets, Relational Contracting." Neu' 1brkf The Free Press.1985a-
45. Wlliamson, Oliver E-: "Reflection on the New Instituti0nal Econ0mics".Journal f0r The0retical a-nd Instituti0nal Econ0mics 1985b, l4l (N0.l):
1 87- 195
46．史泰麗，T：《中國的國有企業(yè)為什么虧損》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第4期。
47．汪丁?。骸吨贫葎?chuàng)新的一般理論》，《經(jīng)濟(jì)研究》1992年第5期。
48．熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，中譯本，商務(wù)印書館，199o年。
49．?？怂梗骸督?jīng)濟(jì)史理論），中譯本，商務(wù)印書館，1987年。
50．皮維蒂（Pivetti，M）：“古典分配理論”，載伊特韋爾，J、米爾蓋特，M、紐曼、P主編：《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，中譯本，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， 1987年， 1992年。
51．布利斯（BliSS，C）：“新古典的分配理論”，載伊特韋爾，J、米爾蓋特，M‘紐曼、P主編：《新帕爾格雷夭經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，中譯本，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1987年，1992年。
52．德姆塞茨：《競爭的經(jīng)濟(jì)、法律和政治維度》，中譯本，上海三聯(lián)書店，1992年。
53．斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，中譯本，商務(wù)印書館，1979年。
54．斯拉法：《用商品生產(chǎn)商品》，中譯本，商務(wù)印書館，1962年。
55. 李嘉圖：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)賦稅原理》，中譯本，商務(wù)印書館，1972年。
56威克塞爾：國民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義｝），中譯本，上海譯文出版社。1953年。
57 V．奧斯特羅姆，D．菲尼，H皮希特編：《制度分析與發(fā)展的反思——問題與抉擇》，國際經(jīng)濟(jì)增長中心，中譯本，商務(wù)印書館， 1992年。
58．《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)譯文集》，上海三聯(lián)書店， 1991年。
59．張五常：《企業(yè)的契約性質(zhì)》，中譯文載《企業(yè)制度與市場組織——交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)文選》，上海三聯(lián)，上海人民出版社，1996年。
6O．范里安：們放觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點》，中譯本，上海三聯(lián)，上海人民出版社， 1994年。
61．施蒂格勒，J．：《價格理論》，中譯本，商務(wù)印書館，1”2年。
62．克萊因，B．：《不公平契約安排的交易費用決定》，中譯文載《企業(yè)制度
與市場組織——交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)文選》，上海三聯(lián)，上海人民出版社，1996年。
63．盛洪：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社，1995年。
64．阿西馬克普洛斯（Asimakop。ic。，A）：（收入分配理論），中譯本，商務(wù)印書館，1995。
65. 馬克思：《資本論》第一卷，中譯本，人民出版社，1975年。
66．馬克思：《資本論》第二卷，中譯本，人民出版社，1975年。
67. 李平：《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)：短期分析與長期分析的比較》，遼寧大學(xué)出版社， 1994年。
68. 李平、高闖：《企業(yè)創(chuàng)新：困境與出路》，遼寧教育出版社，1995年。
69．樊綱、張曙光等：松有制宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱》，上海三聯(lián)書店，199O年。
7O．錢穎一：《中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》，載青木昌度和錢穎一編《轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的公司治理結(jié)構(gòu)》，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1995年。