對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討論文
基于博士研究生申請學(xué)位時要求發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況的調(diào)查及其統(tǒng)計結(jié)果,就發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定要求、實施效果,以及學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評判、導(dǎo)師作用等多方面問題進行系統(tǒng)分析,并結(jié)合學(xué)位授予工作實踐,闡述了當(dāng)前發(fā)表學(xué)術(shù)論文的階段性作用,探索了現(xiàn)行學(xué)位授予制度的改進方向和途徑。 以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!
對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討全文如下：
【摘 要】 本文針對國內(nèi)高校普遍要求博士研究生在學(xué)位論文答辯時，應(yīng)發(fā)表一定數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，不少業(yè)內(nèi)人士對這樣的要求持反對意見的現(xiàn)實，闡述了要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù);論證了學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系;分析了矛盾存在的原因，說明博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文有一定的必要性。提出改進的建議：引導(dǎo)博士生正確認識學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系;制定完善的學(xué)位申請審核和評價體系;制定更加細致的科研成果評價體系。
【關(guān)鍵詞】 博士生;學(xué)術(shù)論文;要求
《中華人民共和國學(xué)位條例》實施三十年來，我國的博士學(xué)位授權(quán)單位達到347所，累計為我國培養(yǎng)了33.5萬博士，分布在各行各業(yè)，成為領(lǐng)軍人物和骨干力量[1]。伴隨著國家現(xiàn)代化建設(shè)的需要，各學(xué)位授予單位也更加關(guān)注高層次創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)。國內(nèi)相當(dāng)一部分高校要求博士研究生在申請學(xué)位時，必須取得一定數(shù)量和質(zhì)量的科研成果，包括公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研獲獎、發(fā)明專利等。這其中，又以學(xué)術(shù)論文為科研成果的主要表現(xiàn)形式。對于這樣的要求，有不少業(yè)內(nèi)人士持反對意見，認為導(dǎo)致博士生學(xué)習(xí)負擔(dān)較重、學(xué)習(xí)研究效果下降、博士生在發(fā)表論文時出現(xiàn)逆向選擇以及高校在論文要求改革上的博弈態(tài)度等問題[2]。那么是否對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求已經(jīng)沒有必要甚至必須取消?應(yīng)該如何正確看待學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系?本文試從以下幾點進行分析和探討。
一、要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù)
1、國家規(guī)定的授予博士學(xué)位的條件中，體現(xiàn)出有關(guān)要求的意愿
《中華人民共和國學(xué)位條例》在第六條中，對于授予博士學(xué)位的研究生應(yīng)達到的學(xué)術(shù)水平描述為：“在本門學(xué)科上掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識;具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力;在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。” 各高校針對上述要求，對博士生制定了培養(yǎng)方案：通過課程學(xué)習(xí)，實現(xiàn)掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識;通過參加科研工作訓(xùn)練具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力;通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文并最終撰寫學(xué)位論文，來證實攻讀博士學(xué)位期間取得了一定的科研成果。
在《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》中，也提到“申請博士學(xué)位人員在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上有重要著作、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)向?qū)W位授予單位提交有關(guān)的出版著作、發(fā)明的鑒定或證明書等材料，”并且指出，在經(jīng)過一定的審核認定程序后，“可以免除部分或全部課程考試。” 這說明，發(fā)表學(xué)術(shù)論文不僅僅是取得了科研成果，同時也反映出博士生掌握了堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識。
2、發(fā)表學(xué)術(shù)論文可以反映博士生科學(xué)研究的理論水平和創(chuàng)造性
申請學(xué)位的博士研究生，如何審查其理論水平?國內(nèi)高校有許多不同的做法。然而僅僅依靠課程考試來檢驗，顯然是不全面的。張光進等人的研究表明：學(xué)術(shù)論文是理論研究的主要產(chǎn)出形式，其質(zhì)量的高低基本能夠反映學(xué)者的理論研究水平[3]。也就是說，通過對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的水平進行評價，可以從這樣一個角度進行檢驗。大家不約而同的選擇要求博士生將學(xué)術(shù)論文發(fā)表在核心期刊上，也是基于以下幾點考慮：(1)核心期刊在審稿時更重視論文的理論水平和研究前沿;(2)核心期刊所聘請的審稿人均為行業(yè)內(nèi)有一定影響力的專家;(3)核心期刊的發(fā)行量相對大一些，擁有更多的關(guān)注度和同行業(yè)讀者。博士生所撰寫的學(xué)術(shù)論文，一定是基于自己正在從事的科學(xué)研究工作提煉而成，如果課題本身缺乏理論研究深度，或者研究內(nèi)容不是本學(xué)科前沿，就很難在高水平的期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。
SCI(科學(xué)引文索引，Science Citation Index)、EI(工程索引，The Engineering Index)和 ISTP(科技會議錄索引，Index to Scientific & Technical Proceedings)被稱為世界三大檢索系統(tǒng)，從不同的側(cè)重點收錄世界各種公開發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻，包括學(xué)術(shù)論文。其中，SCI在收錄、統(tǒng)計和評價時，也關(guān)注論文被引用的頻率。那么我們可以得出一個推論：高水平和學(xué)科前沿的學(xué)術(shù)論文將獲得更廣泛的關(guān)注。如果博士生發(fā)表的學(xué)術(shù)論文能夠被三大檢索(或其中部分)收錄，可以認為作為一個科研人員，該博士生的理論研究水平和研究課題的創(chuàng)新性得到了普遍的認可。這也是國際通行的一種對研究成果進行評價的比較客觀、定量和易操作的指標(biāo)，在衡量……科研人員學(xué)術(shù)水平等方面發(fā)揮著一定作用。[1]
3、公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文有助于學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)監(jiān)督
博士生在進行科學(xué)研究時，大多數(shù)時間，其學(xué)術(shù)交流范圍是在指導(dǎo)教師和其所處科研團隊內(nèi)部。基于研究課題的不同，部分參與大型課題研究的博士生可以和一些校外同行進行學(xué)術(shù)交流，而這個范圍也非常有限。事實上，科學(xué)研究是比較忌諱閉門造車的。長時間局限在自己的思維模式下，容易忽略一些細節(jié)問題和反面因素。將自己的階段性研究成果以學(xué)術(shù)論文的形式公開發(fā)表，可以彌補這個缺憾。研究人員會通過閱讀大量的與自身從事課題相近的文獻來推動和校正自己的研究方式。學(xué)術(shù)論文在公開發(fā)表的同時，也提供了作者的聯(lián)系方式，為同領(lǐng)域的研究人員搭建了一個交流、溝通甚至合作的橋梁。事實上，相當(dāng)一部分共同獲得諾貝爾獎的科學(xué)家，就是通過這種方式建立起了合作或者競爭的關(guān)系，從而促進了自身的科學(xué)研究。學(xué)位論文則因為公開的范圍有限，公開時課題研究已經(jīng)基本結(jié)束等原因，很難起到同樣的作用。
同樣的道理，學(xué)術(shù)論文在眾多同領(lǐng)域研究人員的關(guān)注之下，也可以起到非常重要的學(xué)術(shù)監(jiān)督作用。常見的學(xué)術(shù)失范行為如抄襲、剽竊、造假等，都會因為學(xué)術(shù)論文的高度公開而暴露在陽光下。韓國著名科學(xué)家黃禹錫的學(xué)術(shù)造假行為，最早就是其在高關(guān)注度學(xué)術(shù)期刊的論文中，被發(fā)現(xiàn)并揭發(fā)的。
二、學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系
學(xué)位論文是博士生整個攻讀學(xué)位期間，科研成果的系統(tǒng)性匯總，學(xué)術(shù)論文則是這個系統(tǒng)性的科學(xué)研究中，創(chuàng)新點的凝練。國內(nèi)的博士學(xué)位授予單位一般都要求博士學(xué)位論文有若干個創(chuàng)新點，并且將這些創(chuàng)新點作為博士學(xué)位論文質(zhì)量評價時的重要關(guān)注點。因此，學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文是相輔相承的關(guān)系。高水平的課題研究可以催生若干有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文;優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的成果進行優(yōu)化組合，最終形成高質(zhì)量的學(xué)位論文。學(xué)術(shù)論文如同各種高性能的芯片，學(xué)位論文就是要通過合理高效的電路和電子元件，將這些芯片組合成高性能的計算機。
原中國科協(xié)副主席馮長根教授曾撰文，認為“發(fā)表學(xué)術(shù)論文是攻博(科學(xué)研究)的有機組成，作為博士生而參與發(fā)表學(xué)術(shù)論文，首先是得到了寫作論文的專業(yè)技能方面的重要經(jīng)驗，然后你在冠名于所從事的工作方面搶得了先機。”[2]印證了學(xué)術(shù)論文本身就是學(xué)位論文研究工作中的重要內(nèi)容。
基于上述關(guān)系，學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。筆者在多年的博士學(xué)位申請審核工作中，發(fā)現(xiàn)評價較高的博士學(xué)位論文，都會附帶高質(zhì)量的相關(guān)學(xué)術(shù)論文。全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文是目前公認的國內(nèi)高水平學(xué)位論文的代表，其都對應(yīng)發(fā)表有相當(dāng)數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。有研究機構(gòu)通過對1999-2006年12個工學(xué)學(xué)科獲全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文作者在讀期間發(fā)表的數(shù)量進行了統(tǒng)計，從其中最具代表性的SCI收錄期刊數(shù)據(jù)來看，電子科學(xué)與技術(shù)獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊11.94篇;信息與通訊工程獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊5.83篇，控制科學(xué)與工程獲獎?wù)撐娜司?.2篇，材料科學(xué)與工程獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊11.09篇。[3]這也證明了學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。
三、矛盾存在的原因
既然發(fā)表學(xué)術(shù)論文對于博士生的科學(xué)研究如此天經(jīng)地義，為什么業(yè)內(nèi)人士對于要求博士生公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文會有不同的認識?爭論的焦點大多集中在以下幾個方面。
1、認為攻讀學(xué)位有限的時間和繁重的研究工作之間存在矛盾
持有這種觀點的人，顯然是將學(xué)術(shù)論文撰寫和博士生的課題研究剝離開來思考的，忽略了發(fā)表學(xué)術(shù)論文和開展攻博課題研究是一個有機整體的概念。一般情況下，想要撰寫高水平學(xué)術(shù)論文，就必須涉及本學(xué)科的前沿課題，往往需要較長時間才能完成。[4]劉朝暉在對西南交通大學(xué)授予博士學(xué)位人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文的統(tǒng)計結(jié)果表明，攻讀博士學(xué)位時間超過5年的博士生，不僅人均發(fā)表論文數(shù)有所增加，并且學(xué)術(shù)論文的國際認可度也有顯著的提升。這其中一個重要原因是：在高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文，從撰寫到投稿、審稿和刊登，需要經(jīng)歷較長的一段時間，而國內(nèi)博士生的正常學(xué)習(xí)年限一般是3-4年。但是僅僅基于這樣的原因就放棄對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，顯然不太合理。對我校近幾年授予學(xué)位的博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的情況進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)就博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量而言，制定在讀期間發(fā)表論文超過4篇/人的最低控制標(biāo)準(zhǔn)，既不難完成，也很有必要，否則無法從制度上糾正博士生急于畢業(yè)拿學(xué)位的功利心態(tài)。[5]
2、重形式而輕質(zhì)量的現(xiàn)象普遍存在
目前很多高校仍對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文做了硬性的要求，一部分博士生將發(fā)表學(xué)術(shù)論文當(dāng)成了任務(wù)去完成。發(fā)表學(xué)術(shù)論文帶著強烈的功利性甚至商業(yè)性，著眼于期刊是否被學(xué)位授予單位認可，論文刊登的周期是否符合自己申請學(xué)位的時間計劃，尋找最少的付出和最大的收益，以至于業(yè)內(nèi)曾有極端的觀點認為“制定對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，相當(dāng)于將博士學(xué)位授予的審核責(zé)任轉(zhuǎn)嫁在期刊評委和編輯身上”。這種存在，既不利于博士生潛心研究，也違背了科學(xué)研究的客觀規(guī)律，甚至催生了新形勢的學(xué)術(shù)不端行為。對這種現(xiàn)象的主題進行深入分析，可以發(fā)現(xiàn)這部分人抱有僅僅是為了拿博士學(xué)位這樣的思想，被動的進行科學(xué)研究。對于這樣的博士生，如果取消了學(xué)術(shù)論文的要求，那么他們投入課題研究的精力會更少，學(xué)位論文質(zhì)量更無從談起。
3、存在發(fā)表論文標(biāo)準(zhǔn)一刀切的不合理現(xiàn)象
對博士生及博士學(xué)位論文評價系統(tǒng)不完善，沒有體現(xiàn)不同學(xué)科間的差異。量化的標(biāo)準(zhǔn)更公平且更有可操作性，但是同時也忽略了個性化的評價，忽略了學(xué)術(shù)論文數(shù)量和質(zhì)量上的區(qū)別。不過這個矛盾也并非不能化解，需要各高校結(jié)合自身的科學(xué)研究特點，制定更加細致、科學(xué)、合理的科研成果評價體系。
四、結(jié)論和建議
基于上述分析，可以看出，對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求是很有必要的。從更加科學(xué)、合理的評價博士學(xué)位申請者是否達到學(xué)位授予要求出發(fā)，高校在制定相應(yīng)的政策時，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點。
1、充分發(fā)揮指導(dǎo)教師的作用，引導(dǎo)博士生正確認識學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系
在進行課題研究中，尊重規(guī)律，循序漸進，點滴積累。將學(xué)術(shù)論文的提煉回歸到學(xué)位論文研究的過程中。
2、制定完善的學(xué)位申請審核和評價體系
對學(xué)術(shù)論文等科研成果有所要求，但不能僅僅評價學(xué)術(shù)論文的數(shù)量或質(zhì)量。注重對學(xué)位論文本身質(zhì)量的評價，充分發(fā)揮同行專家的把關(guān)作用，嚴格執(zhí)行學(xué)位論文預(yù)答辯、評審和答辯制度。筆者所在的高校一直非常重視學(xué)位論文的評審，以前對于博士學(xué)位論文的雙盲評審規(guī)定：對于新增學(xué)科、新增導(dǎo)師的首屆申請學(xué)位者和課程成績有不及格的現(xiàn)象或無碩士學(xué)位入學(xué)的博士生，在申請學(xué)位時，應(yīng)有6份學(xué)位論文進行校外雙盲評審;同時，為了鼓勵博士生按期畢業(yè)，對于超出正常學(xué)習(xí)年限的博士生也進行6份論文的校外雙盲評審;其他學(xué)位申請者為2份校外盲審和4份正常評審。這在一定程度上加劇了博士生急于畢業(yè)的不良心態(tài)，不利于博士生系統(tǒng)深入的完成課題研究。因此，學(xué)校在近幾年改變了學(xué)位論文盲審制度，對于有高水平學(xué)術(shù)論文的博士學(xué)位申請者，可以減免雙盲評審的份數(shù)，同時要求所有的評審專家均應(yīng)選擇校外專家，以此既能激勵博士生潛心研究，提煉高水平學(xué)術(shù)論文，又能保證論文評審環(huán)節(jié)的把關(guān)效果。
3、在上述基礎(chǔ)上制定更加細致的科研成果評價體系
筆者所在高校充分考慮科研獲獎、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利及學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量關(guān)系，并將不同影響力的學(xué)術(shù)期刊分為4檔，協(xié)調(diào)科研成果質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系，充分考慮學(xué)科間的差異，制訂了國際知名刊物I檔和II檔目錄，并根據(jù)博士點學(xué)科分布特色，選取了部分一級學(xué)會刊物作為指導(dǎo)性目錄，同時關(guān)注核心期刊和高水平國際會議的論文。在此基礎(chǔ)上，考慮學(xué)術(shù)論文發(fā)表的期刊檔次，允許博士生分別以1-4篇學(xué)術(shù)論文達到學(xué)位論文答辯的條件，并對科研獲獎、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利的權(quán)重做了相應(yīng)的規(guī)定。
博士生撰寫學(xué)術(shù)論文是從事科學(xué)研究過程中，必須訓(xùn)練并掌握的基本能力。通過合理的引導(dǎo)和全面且科學(xué)的評價，激勵博士生摒棄雜念，投身科學(xué)研究，是不斷提高博士學(xué)位授予質(zhì)量的重要舉措之一。
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