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國際投資是國際間資金流動的一種重要形式，使投資者為獲得一定經(jīng)濟(jì)效益而將其資本投向國外的一種經(jīng)濟(jì)活動。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的國際投資論文的范文，歡迎大家閱讀參考!
國際投資論文篇1
淺析國際投資發(fā)展新趨勢下中國國際投資面臨的挑戰(zhàn)
摘要： 經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì) 發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，在這種趨勢的影響下，20世紀(jì)末及21世紀(jì)以來，以 跨國公司 為主要載體的國際投資出現(xiàn)了一些新的發(fā)展趨勢。對經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的中國而言，全球化既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。本文通過對經(jīng)濟(jì)全球化下國際投資發(fā)展新趨勢的梳理，進(jìn)而對這種新趨勢下中國國際投資面臨的挑戰(zhàn)作淺要分析，并給出相應(yīng)的政策建議。
關(guān)鍵字：經(jīng)濟(jì)全球化 國際投資 新趨勢 機(jī)遇和挑戰(zhàn)
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和投資自由化程度的進(jìn)一步加深，國際投資也成為國與國之間經(jīng)濟(jì)活動和 聯(lián)系的主要內(nèi)容，對國際間的 政治 、經(jīng)濟(jì)關(guān)系產(chǎn)生深刻的影響。20世紀(jì)末及21世紀(jì)以來，以跨國公司為主要載體的國際投資又出現(xiàn)了一些新的發(fā)展趨勢，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使投資(本文指直接投資FDI,下同)自由化的速度和程度都大大提高，尤其是發(fā)展中國家吸收國際直接投資的增長速度加快。中國作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的發(fā)展中國家，經(jīng)過20余年的改革開放，其自身已與 國際經(jīng)濟(jì) 融為一體并互為依存。面對經(jīng)濟(jì)全球化這樣一個(gè)不以人意志為轉(zhuǎn)移的客觀的 歷史 過程，我們只能順應(yīng)而不能拒之門外。對中國國際投資而言，全球化既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。
一、國際投資發(fā)展新趨勢
國際投資分為直接投資和間接投資，其中二戰(zhàn)后對外直接投資占國際投資的主要地位且發(fā)展最為迅速。而跨國公司又是國際直接投資的主要載體，跨國公司通過靈活而多樣的直接投資方式不僅在國際投資運(yùn)行過程中扮演了最為重要的角色，而又其影響力正日益滲入到世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)層面。故本文對國際投資發(fā)展趨勢的分析主要側(cè)重與對跨國公司直接投資的新變化的分析。
1、國際直接投資總額中跨國公司直接投資所占比重進(jìn)一步提高。
在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，各國政府深刻認(rèn)識到吸引國際投資對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，紛紛制定各種優(yōu)惠政策以吸引跨國公司在本國的投資，在很大程度上降低或消除國際投資的投資壁壘。相應(yīng)地，各國跨國公司在其全球化戰(zhàn)略 指導(dǎo) 下，在高額利潤的驅(qū)使下，也紛紛加大向國外的投資。直接導(dǎo)致了跨國公司在數(shù)量、規(guī)模和對外投資總額上的大發(fā)展。
據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議 統(tǒng)計(jì) ，在20世紀(jì)70年代末80年代初,跨國公司數(shù)量為1萬多家，海外子公司和分支機(jī)構(gòu)為10萬多家; 90年代初，世界跨國公司的母公司約有3.7萬家，它們在國外控制的子公司約有17萬家; 1996年全球約有4.45萬家跨國公司,其海外的子公司和分支機(jī)構(gòu)達(dá)27.6萬家;到2000年，跨國公司數(shù)量為6萬家，海外子公司和分支機(jī)構(gòu)增至82萬多家。 國際 組織估計(jì)的這一數(shù)字，僅包括在國外企業(yè)擁有50%以上股權(quán)的公司，而未包括各種非股權(quán)聯(lián)系的資產(chǎn)控制公司和那些通過締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟聯(lián)系在一起的公司。
與此同時(shí),跨國公司主導(dǎo)的全球?qū)ν庵苯油顿Y也在急劇增加。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的統(tǒng)計(jì),世界外國直接投資流入量從1990年的2090億美元，上升到1999年的8650億美元，即增長3 1倍。其中，1991—1995年平均增長率為20%，1996—1999年為31 9%。 20世紀(jì)90年代初，在發(fā)達(dá)國家的對外投資中，有80%以上是由跨國公司完成的，到了90年代后期,跨國公司直接投資占對外直接投資總額的比例甚至高達(dá)90%。國際資本速度的加快，帶來全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步發(fā)展，也使更多的國家重視引進(jìn)外資, 紛紛出臺各類優(yōu)惠措施吸引跨國公司到本國投資，把引進(jìn)外資與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密聯(lián)系在一起?？梢灶A(yù)見，跨國公司直接投資在全球?qū)ν庵苯油顿Y中的比例將會進(jìn)一步提高。
2、跨國企業(yè)并購是導(dǎo)致跨國公司對外直接投資增長的主要力量。
跨國公司的并購行為是發(fā)達(dá)國家間實(shí)現(xiàn)對外直接投資的主要形式和內(nèi)容。這里要特別指出的是，跨國公司規(guī)模的擴(kuò)大與80年代初開始的數(shù)次全球性購并浪潮有著直接的關(guān)系，很多跨國公司已日益將收購兼并作為向新產(chǎn)業(yè)、新 市場 邁進(jìn)的最便捷的一種方式。從上世紀(jì)80年代末至本世紀(jì)初的十多年來的發(fā)展來看，大部分國際生產(chǎn)的增長是通過跨國合并和收購，已經(jīng)完成的跨國合并購的價(jià)值從1987年的1000億美元增加到1999年的7200億美元，占全球?qū)ν庵苯油顿Y的83.2%。
1991～1995年間跨國公司的跨國并購年均增長率為3.3%，而1996～1999年的年均增長率高達(dá)50%。其中，1998年增長最為顯著，全球跨國公司并購總額比上年猛增了74%，達(dá)5316億美元,。2000年跨國公司并購交易繼續(xù)增長,其總額高達(dá)12000億美元，又比1999年增加了21.5%。 跨國并購成為國際投資增長的主要力量。
跨國并購顯現(xiàn)出這樣的明顯趨勢：并購主要集中在發(fā)達(dá)國家，特別是美國與歐盟之間。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1987—1993年，在發(fā)達(dá)國家企業(yè)間的相互投資中(包括所在國外資企業(yè)對本國企業(yè)的投資)，企業(yè)的并購總額平均占總投資額的66%。1998年美國和英國仍是最大的賣家和買家，兩國總共占全國跨國并購總值的一半左右。在上世紀(jì)80年代后期的并購浪潮中，外國企業(yè)對美國企業(yè)的并購金額就已占其對美國企業(yè)投資的80%以上,這一比重在90年代又有進(jìn)一步上升，其中最為突出的是在1994年這一比重高達(dá)91.2%， 大大高于創(chuàng)建企業(yè)投資在總投資中的比重。同時(shí)，跨國并購所涉及的資金量也越來越大，出現(xiàn)了許多巨資并購的案例。比如年在美國 金融 界的合并浪潮中，1998年, 銀行 業(yè)巨頭花旗銀行與旅行者集團(tuán)合并組成世界上最大的金融服務(wù)公司,涉及價(jià)值700億美元的巨額資金;國民銀行公司和美洲銀行公司宣布合并組成全美最大的商業(yè)銀行,資產(chǎn)總計(jì)5700億美元等等。這些巨額交易占跨國并購總額的60%以上并在很大程度上影響FDI流動的規(guī)模和方向。
越來越普遍的跨國并購提高了發(fā)達(dá)國家對外投資的績效，產(chǎn)生這一變化趨勢的原因在于跨國公司在經(jīng)濟(jì)一體化和投資自由化的背景下，面對全球化和新技術(shù)變革帶來的日趨激烈的競爭壓力，各國為政府吸引外資發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)而逐步解除產(chǎn)業(yè)管制，進(jìn)而在市場開放和投資壁壘降低的 環(huán)境 中，為了生存和發(fā)展，更好地充分利用世界市場的不同生產(chǎn)要素和全球市場巨大的容量，竟相擴(kuò)大公司規(guī)模和進(jìn)行多元化投資。
同時(shí)，追求 財(cái)務(wù) 、 管理 、經(jīng)營的協(xié)同效應(yīng)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)也推動公司去追求更大的規(guī)模?？鐕①彑o疑是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的捷徑,并且大大降低了研究、開發(fā)、管理 成本 。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和投資自由化的迅速發(fā)展,跨國并購在新世紀(jì)將呈現(xiàn)出更好的發(fā)展態(tài)勢。
3、跨國公司直接投資呈現(xiàn)出以“大三角”為特征的三足鼎立投資格局。
20世紀(jì)70年代后期以來，日本和歐共體成員國跨國公司的大發(fā)展打破了戰(zhàn)后美國跨國公司一統(tǒng)天下的格局，形成了日本、美國和歐共體成員國“大三角”國家的三足鼎立之態(tài)勢。進(jìn)入新世紀(jì)，跨國公司直接投資依然以發(fā)達(dá)國家間的相互投資為主,并形成了十分明顯的以德國為中心的歐洲圈、以美國為中心的北美圈和以日本為中心的亞洲圈，三大圈內(nèi)部及其相互間的直接投資在全球?qū)ν庵苯油顿Y中占有十分重要的地位。
首先, “大三角”內(nèi)部的國際直接投資比重較大。在歐洲圈中,1992年歐盟內(nèi)部成員國之間的相互投資量占其對外投直接投資總量的72%。1995年以后由于歐盟成員國的增加，新成員國和原成員國經(jīng)歷一段時(shí)間的調(diào)整期，這期間歐盟內(nèi)部成員國之間相互投資比例有所下降，但到了1999年，成員國間的相互投資達(dá)到了3180億歐元，2000年又增加到4360億歐元，占?xì)W盟對外直接投資總量的60%以上;
在北美圈中，主要是美國和加拿大兩國間的直接投資異?；钴S，1993年加拿大吸收的外來直接投資總額中有2/3來自美國，1996年美國對外直接投資總量中有9.4%是投向加拿大的;在亞洲圈中，不同國家之間的交叉投資成為該地區(qū)吸收外資的重要組成部分，1990—1992年，東南亞聯(lián)盟國家吸收外來FDI的總量中有25%來自本地區(qū)內(nèi)新興 工業(yè) 化國家或地區(qū)，到1993—1994年這一比率增加到40%。 而
在亞洲國家的FDI總流量中，絕大部分集中在日本、中國(包括香港和 臺灣 地區(qū))、韓國、新加坡幾個(gè)國家。
其次，“大三角”之間的相互 投資 也十分活躍。從絕對美元數(shù)額看，作為最大的FDI接受國，美國的FDI主要來自日本、英國、法國、德國、荷蘭的投資。英國、法國吸引外國投資也主要來自美國和日本。1996年美國吸收外來直接投資846億美元，其中2/3來自歐盟國家，對外直接投資中43%流向了歐盟各國;日本的對外投資大都流向亞洲 發(fā)展中國家(或地區(qū))和美國，對歐盟的投資由于 經(jīng)濟(jì) 衰退，近年來相對有所減少，由1990年的70億美元跌至1996年的20億美元。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議資料 統(tǒng)計(jì) ，在1998-2000年間，以美國、日本和歐盟三極所主導(dǎo)的國際直接投資占全球?qū)ν庵苯油顿Y流入總量的75%和流出總量的85%。
由于美國、歐盟和日本三個(gè)經(jīng)濟(jì)體在世界經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位，從事國際投資研究的學(xué)者普遍認(rèn)為在未來十年內(nèi)，全球?qū)ν庵苯油顿Y的這個(gè)“大三角”格局還會繼續(xù)存在,并得到一定程度的加強(qiáng)。
4、國際投資行為日益多樣化，并加快向服務(wù)業(yè)的拓展速度。
為了適應(yīng)日趨復(fù)雜的國際 市場 和激烈的國際競爭 環(huán)境 ，順利貫徹公司的一體化戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略， 跨國公司 的國際投資行為日趨多樣化，除了常見的獨(dú)資經(jīng)營和合資經(jīng)營方式外，合作生產(chǎn)、技術(shù) 轉(zhuǎn)讓、分包、許可證生產(chǎn)、特許專營等形式正得到廣泛地運(yùn)用，甚至還出現(xiàn)了跨國公司間主要從事研究開發(fā)合作的戰(zhàn)略聯(lián)盟。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，服務(wù)業(yè)(主要是 運(yùn)輸 、商業(yè)、 銀行 、通訊、 保險(xiǎn) 、 旅游 等)在各國經(jīng)濟(jì)總量中所占比重的不斷提高，在世界經(jīng)濟(jì)和對外直接投資中的重要性日益凸顯?？鐕就顿Y也與母國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換和升級相呼應(yīng)并開始加快向服務(wù)業(yè)拓展的速度。
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)也已成為跨國公司全球范圍直接投資的 熱點(diǎn),特別是 電子 技術(shù)、信息技術(shù)、光纖 通信 技術(shù)、生物工程技術(shù)和航天技術(shù)等更受跨國公司青睞。美國對國外服務(wù)行業(yè)的直接投資比重，由1970年的12%上升到1980年的28.2%和1985年的28.3%;據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，美國、德國、日本跨國公司產(chǎn)業(yè)部門5的分布，屬于服務(wù)業(yè)的子公司占其總數(shù)的60%左右，遠(yuǎn)高于制造業(yè)只占36%的比例。 跨國公司國際投資行為多樣化及向服務(wù)業(yè)的快速拓展，實(shí)際上是跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的必然要求，也是跨國公司在世界經(jīng)濟(jì)中主導(dǎo)地位的重要體現(xiàn)。
5、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間投資關(guān)系逐漸具有互補(bǔ)趨勢。
國際投資發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明，國際直接投資一直以發(fā)達(dá)國家為中心并由發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)，發(fā)達(dá)國家跨國公司的直接投資決定著國際直接投資的流向。根據(jù)2000年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《世界投資 報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代全球?qū)ν庵苯油顿Y始終是由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的，流入發(fā)達(dá)國家的國際直接投資所占比例最低為57.1%(1994年)，最高比例達(dá)83.1%(1990年)，90年代后期發(fā)達(dá)國家所占比重趨于穩(wěn)定,基本保持在70%以上;與此同時(shí)，流入發(fā)展中國家的國際直接投資逐年增加，且有時(shí)增幅很大，但從其占全球?qū)ν庵苯油顿Y總額的比重來看，最高年份1994年也僅為40.5%，不足一半，進(jìn)入90年代后期，尤其是在21世紀(jì)之初，發(fā)展中國家所占比重趨于下降，而發(fā)達(dá)國家所占比重卻呈現(xiàn)出回升的趨勢。英國《 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家》屬下的經(jīng)濟(jì)情報(bào)中心最近 發(fā)表了一份分析報(bào)告，該報(bào)告認(rèn)為流向發(fā)展中國家的國際直接投資的比例在未來會有所上升，估計(jì)到2005年將達(dá)到29%,而發(fā)達(dá)國家的這一比例為59.2%。
同時(shí)，我們還可以看出，發(fā)達(dá)國家雖然主導(dǎo)著全球?qū)ν庵苯油顿Y的流向，但顯然不能忽視發(fā)展中國家的作用，發(fā)展中國家正逐漸成為國際直接投資舞臺上的一股新興力量，雙方日益形成一個(gè)緊密的互補(bǔ)型投資關(guān)系，并且這種強(qiáng)弱并存的格局在短期內(nèi)不會改變。
二、中國國際投資面臨的挑戰(zhàn)
中國是一個(gè)發(fā)展中的大國，建國以后的很長一段時(shí)間，由于當(dāng)時(shí)不利的國際環(huán)境和意識形態(tài)方面的原因，與國際 社會 政治 、經(jīng)濟(jì)、 文化 等各方面的交往 聯(lián)系都很少，實(shí)行“關(guān)起門來搞建設(shè)”的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方略，對外國資金和技術(shù)的利用和引進(jìn)幾乎為零。經(jīng)過多年的建設(shè)，到改革開放以前，雖然建立了一整套比較完備的國民 工業(yè) 體系，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低、結(jié)構(gòu)不合理、效益低下、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，總體上與世界發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距不是縮小而是進(jìn)一步加大了。
改革開放后，通過經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放本國市場，大力引進(jìn)外資加速我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，順應(yīng)了全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易、投資自由化的大趨勢，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得長足的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)持續(xù)多年高速增長，綜合國力不斷提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化且技術(shù)升級換代加快，加速了我國的工業(yè)化進(jìn)程。經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就的取得是與大量外資參與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)所密不可分的，中國也由于自身資源、市場、勞動力、外資投資政策等各方面的優(yōu)勢而成為國際投資最為活躍的地區(qū)。
但是，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化就如同許多新生事物一樣具有兩面性。它在促進(jìn) 中國經(jīng)濟(jì) 發(fā)展、給中國帶來機(jī)遇的同時(shí)，也帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。由于中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力與發(fā)達(dá)國家相比有很大差距，在經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化趨勢中，中國面臨著以下幾方面的挑戰(zhàn)。
1、在經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化趨勢下外資的大規(guī)模進(jìn)入對中國 民族 工業(yè)的健康成長和國家產(chǎn)業(yè)安全提出了挑戰(zhàn)。
上世紀(jì)70年代末，在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下，中國開始進(jìn)行改革開放。從一定意義上說,改革的實(shí)質(zhì)就是在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制中引入競爭機(jī)制,開放的實(shí)質(zhì)就是積極地參與國際市場的競爭。改革開放不斷深入的過程同時(shí)也是民族資本面對外國資本在工業(yè)領(lǐng)域日趨激烈的競爭的過程。同時(shí)，外資的大量涌入，也威脅著中國的產(chǎn)業(yè)安全。
(1)、對我國民族工業(yè)來說,主要是受外資的壓制效應(yīng)的影響,即外資憑借其技術(shù)、規(guī)模等壟斷優(yōu)勢,通過兼并、收購和新建企業(yè)，擠壓我國民族企業(yè),擠占我國國內(nèi)市場，使我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏動態(tài)比較優(yōu)勢而成長乏力。
中國的民族工業(yè)經(jīng)過改革開放二十余年的發(fā)展，具有了一定的實(shí)力和規(guī)模。但相對與實(shí)力雄厚的跨國公司而言仍處于發(fā)展的幼稚期，無論在資金、技術(shù)、人才、 管理 及規(guī)模等諸多方面處于絕對的劣勢，經(jīng)過激烈的市場競爭，許多本國的名優(yōu)產(chǎn)品、老品牌要么被國外品牌吞食，要么隨著時(shí)間的流逝而自行消失。外資對我國民族工業(yè)的打壓具體在以下幾方面表現(xiàn)出來：
首先，外資對我國一些行業(yè)的控制，逐漸采取并購的手段，在取得了經(jīng)濟(jì)支配權(quán)后，形成對這些行業(yè)的壟斷。
如我國的機(jī)電、輕工、化工等行業(yè)都不同程度地存在被外資控制的局面?？鐕靖吒咧鸬募夹g(shù)壁壘和規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的 成本 壁壘,使我國民族工業(yè)無法在這些行業(yè)得到相應(yīng)的發(fā)展。
其次，對產(chǎn)品核心技術(shù)的控制。
由于跨國公司普遍掌握著其投資產(chǎn)品的核心技術(shù)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上，跨國公司往往采取有條件、分步驟地先轉(zhuǎn)讓一些過時(shí)的或不太先進(jìn)的技術(shù)，而對產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)嚴(yán)加封鎖。例如我國有許多VCD生產(chǎn)廠家，由于沒有生產(chǎn)解碼芯片的核心技術(shù)，每年要向國外企業(yè)支付大量的費(fèi)用購買芯片，自己只能獲得少量的組裝費(fèi)用，產(chǎn)品利潤的大部分都被國外企業(yè)占有。另外，還經(jīng)常存在外資與我國企業(yè)合資后，由外資方提供技術(shù)，這從另外一個(gè)角度削弱了我方原有的技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新能力，加大了我國民族工業(yè)對外國的技術(shù)依賴。
最后，表現(xiàn)在對產(chǎn)品市場的控制上。
由于我國產(chǎn)品的技術(shù)含量和先進(jìn)程度與國外產(chǎn)品差距懸殊，加之加入WTO后，國內(nèi)市場的開放度進(jìn)一步提高，致使國內(nèi)相應(yīng)產(chǎn)品市場大部被外國產(chǎn)品所占有或?yàn)橥鈬放扑鲗?dǎo)。如轎車、 計(jì)算機(jī) 、數(shù)碼產(chǎn)品、化妝品、移動電話等產(chǎn)品市場大部分被國外品牌和合資企業(yè)產(chǎn)品占有。盡管近幾年來，國內(nèi)企業(yè)通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，制定相應(yīng)的價(jià)格政策和加強(qiáng) 營銷 等策略的運(yùn)用，在家電產(chǎn)品、 計(jì)算機(jī) 、移動電話等產(chǎn)品 市場 上不同程度恢復(fù)了曾經(jīng)一度被國外品牌所占領(lǐng)的份額，但這些產(chǎn)品的高端市場仍然被國外品牌所主導(dǎo)，大量的高額利潤仍被國外企業(yè)占有。外資企業(yè)在與我國企業(yè)合資的過程中普遍實(shí)行對我國 民族 工業(yè) 品牌的控制，通常是合資企業(yè)產(chǎn)品大都使用外國商標(biāo)，利用中方的銷售渠道推銷外國商標(biāo)的產(chǎn)品，逐步減少直至停止對中方商標(biāo)的使用，導(dǎo)致我國原有品牌的無形資產(chǎn)逐步喪失，使我國民族工業(yè)遭受巨大的損失。
(2)、外資進(jìn)入在一定程度上加劇了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理狀況，并導(dǎo)致國家對產(chǎn)業(yè)的宏觀調(diào)控能力下降。
首先，外資投向方面的結(jié)構(gòu)失衡問題非常突出。主要是外資大都集中于加工業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，由于外資大都看好中國具有勞動力資源優(yōu)勢，加之這些產(chǎn)業(yè)資金回收期短、見效快,能夠保證獲得穩(wěn)定的 投資 收益。外資流向不合理不利與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào) 發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化、趨同化和重復(fù)建設(shè)問題日益嚴(yán)重。
其次，外資投入的地域性差異也客觀上拉大我國地區(qū) 經(jīng)濟(jì) 差異。由于我國對外開放格局的影響，外資實(shí)際投入向東部沿海地區(qū)集中。據(jù) 統(tǒng)計(jì) ，1996年以前，在實(shí)際利用外資的總額中，投向東部沿海地區(qū)的占85%以上，近幾年有進(jìn)一步提高的趨勢。而投向中西部地區(qū)的比重很小。這種投資格局導(dǎo)致沿海與中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距不斷擴(kuò)大。在加上中西部地區(qū)受到東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的吸引，其本來就缺少的資金、人才難以遏制地向東部沿海流動，造成中西部產(chǎn)業(yè)的競爭力日益下降，地區(qū)間GDP差異無論在相對數(shù)還是在絕對數(shù)上都進(jìn)一步擴(kuò)大，對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展帶來不利影響。
在投資自由化的條件下, 由于外資一般都是從自身利益出發(fā)制定其 發(fā)展戰(zhàn)略 ,并不以東道國的利益為重，所以其活動經(jīng)常會與我國一些產(chǎn)業(yè)政策的主旨相悖。而且我國加入WTO后許多產(chǎn)業(yè)政策受WTO條款限制，對 跨國公司 在世貿(mào)協(xié)議框架下進(jìn)行的國際投資，我國在控制其活動方面往往處于弱勢，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策的效力減弱。不僅如此，投資自由化還可能使國家對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控能力下降，加之全球經(jīng)濟(jì)一體化下國際匯率變動的影響，使得我國在貨幣政策、 財(cái)政 政策 、匯率政策之間的協(xié)調(diào)配合難度增加。
2、經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化對我國吸引外國直接投資的前景和我國國際投資戰(zhàn)略提出了挑戰(zhàn)。
上世紀(jì)八十年代以來，全球范圍內(nèi)相繼發(fā)生了拉美 債務(wù) 危機(jī)、日本經(jīng)濟(jì)泡沫破裂、亞洲 金融 危機(jī) 等重大經(jīng)濟(jì)事件，引起全球性的金融震蕩。在國際投資方面，一方面，發(fā)達(dá)國家間出于經(jīng)濟(jì)安全等方面的考慮，強(qiáng)化了相互間進(jìn)行投資的趨勢，對發(fā)展中國家的投資比例相對有所減少。而眾多的發(fā)展中國家政府由于認(rèn)識到引進(jìn)外資對發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的重要性，紛紛制定有利于吸引外資的優(yōu)惠政策，加之許多金融危機(jī)的受災(zāi)國及地區(qū)為吸引外資走出本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境，紛紛貶值本國貨幣，降低投資 成本 ，其吸引外資的要素價(jià)格優(yōu)勢增大;另一方面，中國外資投資的主要來源地香港、 臺灣 、澳門、日本、韓國、東盟等國家和地區(qū)，受金融危機(jī)影響，對外投資能力明顯下降。兩方面的因素，增加了我國外資直接投資的壓力。
同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化也對我國目前的投資戰(zhàn)略提出挑戰(zhàn)。一直以來，由于我國建設(shè)資金短缺，我國國際投資戰(zhàn)略是偏重吸引外資，而限制發(fā)展對外投資，這種戰(zhàn)略造成我國外資投入規(guī)模不斷擴(kuò)大，對外投資卻是嚴(yán)重不對稱的偏低。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，1997年我國吸引外國投資額為453億美元，對外投資僅為25億美元，吸引外國投資和對外投資的比例為1:0.06; 同期世界發(fā)展中國家吸引外國投資額為1489.44億美元，對外投資僅為611.38億美元，吸引外國投資和對外投資的比例為1:0.41。
表明中國的對外投資比例大大低于發(fā)展中國家的平均水平。與世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程和各國經(jīng)濟(jì)相互依存、相互促進(jìn)的趨勢不相適應(yīng);也與中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展速度是不相稱的。 中國經(jīng)濟(jì) 經(jīng)過多年的持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)積累了幾千億的外匯儲備，外匯儲備量在世界上居于前列。相對與改革開放前我國的對外投資能力已經(jīng)大大增強(qiáng)，在保證國家金融安全的基礎(chǔ)上，利用節(jié)余的大量外匯儲備進(jìn)行國際投資，不僅可以獲得可觀的投資利潤，而且可以有效避免由于發(fā)達(dá)國家匯率變動造成的外匯儲備貶值。同時(shí)也可以防止由于國際投資嚴(yán)重不對稱導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長的潛在危險(xiǎn)。
3、經(jīng)濟(jì)全球化和投資自由化給中國的生態(tài) 環(huán)境 和可持續(xù)發(fā)展帶來挑戰(zhàn)。
從目前的發(fā)展趨勢看，經(jīng)濟(jì)全球化正帶來一種新的全球性分工格局。發(fā)達(dá)國家在獲取產(chǎn)品高額利潤的同時(shí)主要發(fā)展知識密集型、資金密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，而將勞動密集型產(chǎn)業(yè)和大量污染環(huán)境的產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。
由于發(fā)展中國家普遍具有勞動力和土地資源的優(yōu)勢，而跨國公司擁有資金、技術(shù)及在發(fā)展中國家投資諸多的 政治 、經(jīng)濟(jì)特權(quán)和強(qiáng)化的壟斷地位，使發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的投資利潤率遠(yuǎn)高于在本國的投資利潤率。根據(jù)美國《現(xiàn)代商業(yè)周刊》的統(tǒng)計(jì)資料，上世紀(jì)70年代以后，美國國內(nèi)制造業(yè)平均利潤為13%，而對海外直接投資利潤率為21.9%，對發(fā)展中國家的投資利潤率為32%。從投資利潤分配的角度看，發(fā)達(dá)國家通過資本占有發(fā)展中國家勞動力的局面沒有改變，特別是隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，在利益分配格局上更加傾向于發(fā)達(dá)國家。 在這樣的國際投資價(jià)值分配格局中，廣大發(fā)展中國家一方面獲得國際投資帶給本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多好處的同時(shí)，另一方面也不可避免地付出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化且發(fā)展失衡、環(huán)境污染嚴(yán)重以及本國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立持續(xù)發(fā)展乏力的代價(jià)。
從中國吸引國際投資的流向也可以看出，中國除了繼續(xù)作為原料、初級產(chǎn)品的供應(yīng)者外，還逐漸成為工業(yè)制成品的供應(yīng)基地。這樣的國際投資流向會給中國將來經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形、低級化，環(huán)境污染嚴(yán)重， 社會 成本加重等不良后果。
三、中國國際投資的政策建議
面對全球經(jīng)濟(jì)一體化和投資自由化趨勢給我國國際投資帶來的挑戰(zhàn)，我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)這一 歷史 潮流，充分利用外國投資來對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極因素，趨利弊害，制定正確的國際投資戰(zhàn)略，進(jìn)一步提高全球化下我國的綜合國力和競爭力。
1、適度保護(hù)民族工業(yè)，實(shí)施大企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略，改善我國的產(chǎn)業(yè) 組織狀況。
民族工業(yè)是以民族資本為主所建立的工業(yè)和工業(yè)體系。建國后，特別是經(jīng)過改革開放后20余年的高速發(fā)展，我國的民族工業(yè)具有了一定的規(guī)模和競爭力，但正如前面所談到的，目前我國一些行業(yè)幾乎被外資壟斷，導(dǎo)致民族工業(yè)逐漸被跨國公司所控制。這與我們利用外資發(fā)展民族工業(yè)的初衷相悖。所以，現(xiàn)階段我們有必要在國際投資協(xié)議框架內(nèi)采取適當(dāng)?shù)拇胧γ褡骞I(yè)，尤其是一些幼稚產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和具有高增長性的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。具體措施包括：引導(dǎo)外資進(jìn)入國有企業(yè)改造，增強(qiáng)外商直接投資的技術(shù)含量，使“市場換技術(shù)”的方針發(fā)揮實(shí)效，提高民族工業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量和競爭力;在有關(guān)國計(jì)民生的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域強(qiáng)化市場準(zhǔn)入的限制，減少外資對國家經(jīng)濟(jì)命脈的控制;保護(hù)民族品牌等民族工業(yè)的無形資產(chǎn)價(jià)值等。
由于我國企業(yè)普遍規(guī)模較小，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，在國際競爭中缺乏競爭力。加快企業(yè)間的購并聯(lián)合，提高產(chǎn)業(yè)整合度，促使工業(yè)結(jié)構(gòu)從以中小企業(yè)為主向大型企業(yè)為主轉(zhuǎn)變，利用購并這一當(dāng)今世界現(xiàn)代企業(yè)最主要的成長方式，通過購并實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”,形成民族工業(yè)的中堅(jiān)力量，并借此培育我國第一批世界級跨國公司和組建大型企業(yè)集團(tuán)，參與國際競爭，與實(shí)力強(qiáng)大的國外跨國公司抗衡。
2、制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)傾斜政策，調(diào)整利用外資的結(jié)構(gòu)，合理引導(dǎo)外商直接投資的流向。
近幾年來，外國國際投資出現(xiàn)了資金加速流向高
科技行業(yè)和服務(wù)業(yè)的趨勢，我們應(yīng)該順應(yīng)這種新趨勢，指定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，調(diào)整利用外資的結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步開放國內(nèi) 市場 ，從以制造業(yè)為主的開放轉(zhuǎn)向以高科技和服務(wù)業(yè)為主的開放。 統(tǒng)計(jì) 資料顯示，1998年，我國的服務(wù)業(yè)占GDP比重為32.88%。 遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家75%以上的比例，也低于 發(fā)展中國家45%的平均水平。政府通過制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策,鼓勵 計(jì)算機(jī) 、生物技術(shù)、 銀行 、 保險(xiǎn) 服務(wù)業(yè)、通訊服務(wù)業(yè)、 旅游 、 教育 、 文化 出版業(yè)、 交通 運(yùn)輸 也等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的 跨國公司 進(jìn)入我國,通過合資經(jīng)營、戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)合技術(shù)開發(fā)等方式與國內(nèi)具有一定實(shí)力的企業(yè)合資合作，進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的合作開發(fā),共同開拓國內(nèi)外市場。這樣不僅可以我國新興產(chǎn)業(yè)的培育，還有利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級換代。
合理引導(dǎo)外資 投資 方向，鼓勵外資進(jìn)入中西部地區(qū)，特別是根據(jù)我國廣大中西部地區(qū)資源豐富但基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)薄弱的特征，積極引導(dǎo)外資流向中西部地區(qū)的 農(nóng)業(yè) 、能源、交通等基礎(chǔ)領(lǐng)域。同時(shí)，引導(dǎo)外資和東部發(fā)達(dá)地區(qū)將加 工業(yè) 逐步向中西部轉(zhuǎn)移，不僅可以利用中西部地區(qū)的勞動力和資源優(yōu)勢加速中西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程，而且有利于東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，有利于我國地區(qū) 經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的平衡，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的整體協(xié)調(diào)發(fā)展。
3、實(shí)行靈活的引資措施，加速引進(jìn)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新，
我國地域廣闊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有很大的差異。首先，在引進(jìn)外國投資時(shí)，不光要注重對大型跨國公司投資的引入，還要加強(qiáng)引進(jìn)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的中小企業(yè)。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家中小企業(yè)雖然規(guī)模不大，但一般也具有較高的技術(shù)水平和 管理 水平，其經(jīng)營方式也比較靈活多樣。他們一般愿意與中方合作，便于我們爭取合作的有利條件，也便于我們學(xué)習(xí)其先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)營管理的 經(jīng)驗(yàn)，改造我國的中小企業(yè)。
其次，要加大引進(jìn)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新的力度，走引進(jìn)資金同時(shí)也引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù)的道路。從外商投資中國的角度考慮，他們無疑會盡量保持自己的技術(shù)優(yōu)勢，以便使中國長期處于對他們的技術(shù)依賴。所以跨國公司對中國輸入的技術(shù)不會是最先進(jìn)的，加之目前我國缺乏較成熟的吸收和再創(chuàng)新機(jī)制，還未能形成自己的研究開發(fā)體系使技術(shù)內(nèi)生化，導(dǎo)致許多中外合資企業(yè)在技術(shù)上受到外資的控制。這就要求我們在制定引資政策時(shí)，一方面要盡量引進(jìn)當(dāng)今世界的先進(jìn)技術(shù)，另一方面要加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收?？梢酝ㄟ^ 合同 要求合資企業(yè)產(chǎn)品的國產(chǎn)化率逐年提高、或建立聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)共同開發(fā)新產(chǎn)品等具體措施加以實(shí)現(xiàn)。
4、更新觀念，擴(kuò)大中國國際投資的范圍和方向，積極推動我國對外投資的發(fā)展。
在引資范圍上，過去中國大陸引進(jìn)的外資多來自中國的港、澳、臺地區(qū)及東南亞國家，其中港、臺占很大比重。但這些國家和地區(qū)由于受 金融 危機(jī) 的影響，近幾年來對外投資的力度和廣度有所減弱。而發(fā)達(dá)國家對外投資勢頭保持強(qiáng)勁，今后我國應(yīng)重點(diǎn)加大吸收北美、歐盟及日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的投資。
在投資方向上，不光強(qiáng)調(diào)外資的引進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)中國對外投資的力度，應(yīng)逐漸弱化利用外資彌補(bǔ)國內(nèi)建設(shè)資金不足的觀念，重視海外直接投資對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)平衡的促進(jìn)作用，大力拓展對外投資的領(lǐng)域和范圍，改善現(xiàn)階段我國國際投資結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的狀態(tài)?，F(xiàn)階段我國對外投資的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是：能夠獲得國內(nèi)急需的資源和原料的項(xiàng)目。如：石油和我國缺少的礦產(chǎn)資源等;能夠提高我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)先進(jìn)性的項(xiàng)目。如：與外國合作開發(fā)航天、通訊、生物科技及芯片技術(shù)等;能夠獲得國外市場的對外投資項(xiàng)目。如：家電和紡織品等;能夠轉(zhuǎn)移國內(nèi)成熟產(chǎn)業(yè)，有利于我國產(chǎn)業(yè)升級的項(xiàng)目。如：一般的加工、制造業(yè)等等。
5、健全和完善國際投資 法律 體系，推行國民待遇原則。
完善我國投資法律體系，將我國引進(jìn)外資、對外投資法律與 國際法 和慣例相結(jié)合，從法律上保證引進(jìn)外資和對外投資的健康發(fā)展。特別是應(yīng)逐步推行國際通行的國民待遇原則，國民待遇原則實(shí)質(zhì)是對等的原則，一直以來，由于強(qiáng)調(diào)吸引外資，現(xiàn)實(shí)上在 稅收 等許多方面外資享有本國企業(yè)無法享有的優(yōu)惠政策，使內(nèi)、外資企業(yè)間的不平等競爭加劇。推行國際通行的國民待遇原則，不僅保證外國投資者投資東道國在同等條件下享受東道國的國民待遇，為外商創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定、公平、有序的投資 環(huán)境 ，也有利于我國 民族 企業(yè)與外資企業(yè)平等競爭和地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。
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國際投資論文篇2
淺析國際投資中的國民待遇標(biāo)準(zhǔn)
摘 要：國際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)中的國民待遇歷來頗有爭議，其適用對象、內(nèi)容上是否與外資優(yōu)惠排斥以及在我國是否應(yīng)當(dāng)對外國投資實(shí)行國民待遇等是爭論的焦點(diǎn)。本文試圖從這些爭論點(diǎn)入手，結(jié)合我國實(shí)踐對國民待遇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一次簡單的考察，以期在社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的背景下給出國際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)觀察視角。
關(guān)鍵詞：待遇標(biāo)準(zhǔn);國民待遇;外資優(yōu)惠
在國際投資法領(lǐng)域中，外資待遇是一個(gè)寬泛而有爭議的概念，它并非一個(gè)單純的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策問題，而是源于傳統(tǒng)國際法上的外國人地位問題，并且與國家責(zé)任制度密切相關(guān)。二戰(zhàn)以后，新興民族國家紛紛崛起，南北國家圍繞著外資待遇問題展開了激烈的博弈，從而使得這一概念又被賦予了復(fù)雜的政治意蘊(yùn)。于我國而言，改革開放30年來，中國已經(jīng)從一個(gè)單純的資本輸入國逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)具有較大潛力的新興資本輸出國，在這一背景下，投資待遇的穩(wěn)健構(gòu)建不得不為各方所關(guān)注。
目前，各國對外實(shí)行的待遇標(biāo)準(zhǔn)主要有最惠國待遇、國民待遇以及公平與公正待遇等。在對外資的若干待遇標(biāo)準(zhǔn)中，國民待遇無疑是最具爭議的制度。長期以來，我國對外國投資一向給予最惠國待遇，在總體待遇水平上也基本達(dá)到了公正與公平待遇標(biāo)準(zhǔn)。然而，有關(guān)我國是否對外資實(shí)行國民待遇，不同的人有不同的見解，懸而未決。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善以及對外開放政策的進(jìn)一步深化，我國外資立法將進(jìn)入新的發(fā)展和轉(zhuǎn)型時(shí)期，對外資實(shí)行國民待遇已經(jīng)成為其中的關(guān)鍵目標(biāo)之一。
一、國民待遇的概念
國民待遇要求一國以對待本國國民之同樣的方式對待外國人，也即外國人與本國人享有同等的待遇。由于它有確切的標(biāo)準(zhǔn)可循，因此成為國際上關(guān)于外國人待遇的重要制度之一[1]。對外資實(shí)行國民待遇是指給予外商投資企業(yè)以與國內(nèi)企業(yè)相同的待遇，這是我國學(xué)術(shù)界的通說。具體而言，一方面，我國應(yīng)該在某些領(lǐng)域提高外國企業(yè)的待遇，使之與國內(nèi)企業(yè)待遇齊平;另一方面，我國應(yīng)逐步取消外國企業(yè)所享有的一些高出本國企業(yè)的一些待遇，防止其“超國民”現(xiàn)象。國民待遇理論的淵源在于市場經(jīng)濟(jì)體制下各競爭主體的平等性。國民待遇制度是有關(guān)外國人民商事法律中最古老的待遇制度，是國家屬地優(yōu)越權(quán)派生出來的，確定外國人地位的一種待遇準(zhǔn)則[2]。
在國民待遇概念問題上，也有學(xué)者指出，不能絕對地把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主張生搬硬套到法律概念中來。國內(nèi)通說所主張的國民待遇下內(nèi)外資企業(yè)的完全平等性，從法律上來說從未得到認(rèn)同甚至在一些方面表現(xiàn)出相當(dāng)大的偏離。此外，國民待遇是處理國際商務(wù)關(guān)系的法律準(zhǔn)則，屬于各國通用的法律術(shù)語，對其理解應(yīng)當(dāng)力求國際通義，而不能作為國內(nèi)專門術(shù)語，從而致使國內(nèi)國際概念不一，造成使用上的歧義[3]。徐崇利教授認(rèn)為，法律意義上的國民待遇一方面包含著對外資的限制，另一方面，還在一定程度上容忍對外資的優(yōu)惠。不能夠機(jī)械地將內(nèi)外國經(jīng)濟(jì)主體簡單地對等起來。
二、國民待遇的適用對象
國民待遇是一種相對待遇標(biāo)準(zhǔn)，即外國人與本國國民應(yīng)該享有同等的待遇。所謂的“外國人”這一概念，不同的人有不同的理解，一度引起學(xué)界的爭論。
史曉麗教授認(rèn)為，國民待遇制度建立的初衷是外國人在內(nèi)國所享受的待遇。隨著跨國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國民待遇制度逐漸將外國人的活動以及其相關(guān)資產(chǎn)在東道國享有的特遇也納入其中，所以，當(dāng)代國際投資領(lǐng)域的國民待遇適用對象主要有3個(gè)：外國投資者，投資或投資的資產(chǎn)以及與投資有關(guān)的活動[4]。這是一種寬泛的理解。
有人指出，對于東道國法律在其境內(nèi)設(shè)立且一般都是屬于東道國“內(nèi)國人”的外商投資企業(yè)而言，是不應(yīng)該談“國民待遇”的[5]。徐崇利教授認(rèn)為，從區(qū)分外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營的角度來看，“對上投資企業(yè)”實(shí)行國民待遇這一官方術(shù)語嚴(yán)格來講只適用于外資準(zhǔn)入之后，即設(shè)立外商投資企業(yè)之后的外資經(jīng)營階段。如這一命題還涵蓋外資準(zhǔn)入階段的國民待遇，似應(yīng)籠統(tǒng)的以“外資”為稱謂為妥[6]。單文華教授主張，應(yīng)當(dāng)從廣義的“外國人”出發(fā)，才能正確認(rèn)識這個(gè)概念。“外國投資者”的國民待遇和“外商投資者”的國民待遇在實(shí)踐上往往是難以分離的[7]。但是也有人認(rèn)為，“外國投資者”的國民待遇和“外商投資者”的國民待遇并無不同，在這里作區(qū)分沒有實(shí)益[8]。
盡管學(xué)者在國民待遇的適用對象上有爭議，但是實(shí)踐上并未因此而受到多大影響。就我國而言，越來越多的中國對外BIT擴(kuò)大了國民待遇的適用對象，不僅包括締約一方的投資者，而且還包括投資以及與投資有關(guān)的活動，如經(jīng)營、維持、使用、管理、享有和處分等投資活動。
三、國民待遇與外資優(yōu)惠
依照通說，國民待遇內(nèi)容就是要求給予外國人和本國人一樣的待遇，這里一方面不能使得外國人待遇水平低于本國人，另一方面也要防止出現(xiàn)外國人待遇高于本國人的現(xiàn)象。但是在實(shí)踐中，出于政策、引資等種種考量，往往出現(xiàn)外資優(yōu)惠的現(xiàn)象。在理論層面，學(xué)者對此問題也并非全部都是一個(gè)聲音。
正如前述國民待遇概念時(shí)提到的那樣，徐崇利教授就指出，國民待遇標(biāo)準(zhǔn)并非必然排斥對外資給予優(yōu)惠。姚梅鎮(zhèn)教授主張，按照國際法關(guān)于國家平等原則以及國家屬地優(yōu)越權(quán)原則，外國人在所在國不能要求超于所在國國民的待遇，但是，他也同時(shí)指出，基于平等互惠原則，依照條約相互給予外國個(gè)人或者法人以優(yōu)惠待遇者，則另當(dāng)別論[9]。這也就是說，外資優(yōu)惠并不是與國民待遇互斥的。
就實(shí)踐來看，各國外資法和對外簽訂的BIT內(nèi)容中，對于國民待遇的規(guī)定大致有兩種：其一是國民待遇是指東道國給予外國投資者的待遇應(yīng)等同于其給予本國投資者的待遇。這種規(guī)定與國內(nèi)理論的主流說法一致。另一方面，也有BIT內(nèi)容規(guī)定，國民待遇是指東道國給予外國投資的待遇不低于其給予本國投資的待遇。后者是各國國內(nèi)外資法和國際條約的主流。徐崇利教授對此的理解是，不能夠絕對地、孤立地按其字面意思加以解釋，不管是等同的還是不低于的，都在實(shí)際上提升了外國投資者在東道國的待遇標(biāo)準(zhǔn)。即使是使用“相同的”也根本沒有妨礙東道國對外國實(shí)施各種優(yōu)惠措施。因此，對于外國投資者而言，國民待遇的定義在BIT中的兩種定義在實(shí)質(zhì)上是一樣的，均不排斥對外資的優(yōu)惠措施[10]。
我們需要認(rèn)識到，在現(xiàn)代國際投資語境下，所謂的“外資優(yōu)惠待遇”實(shí)際上是從積極角度出發(fā)做出的安排，不管是在形式上還是在實(shí)質(zhì)意義上，都是為習(xí)慣國際法、國際投資條約以及各國外資立法所認(rèn)可的。只要不違背公平原則，并無排斥外資優(yōu)惠待遇的必要。國民待遇的提出在很大程度上是為了吸引更多的外商在東道國進(jìn)行投資活動，而外資優(yōu)惠待遇實(shí)際上也有助于外資向東道國流入，從二者的功能上來看，實(shí)際上它們是服務(wù)于同一目的的，就這個(gè)意義，我們也沒有理由因?yàn)閲翊龅拇嬖诙鴮⑼赓Y優(yōu)惠待遇消滅。
四、我國是否應(yīng)給予外資優(yōu)惠待遇
改革開放后相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，無論是我國國內(nèi)立法還是國際法，都沒有明確提及對外資的國民待遇問題。就國內(nèi)法層面，遲至1992年才在相關(guān)文件上可以看到相關(guān)內(nèi)容。在我國政府對外簽訂的BIT中，也沒有條款賦予締約方實(shí)質(zhì)性的國民待遇義務(wù)，而是保留了相關(guān)的自由裁量權(quán)。
造成這一現(xiàn)象的原因主要是在我國存在著多種所有制。這些所有制在國民經(jīng)濟(jì)中享有不同的權(quán)利，承擔(dān)著不同的義務(wù)，這與市場經(jīng)濟(jì)國家不同。外國投資應(yīng)當(dāng)歸入哪一類，享有哪一種待遇?這一問題很難回答。因此，中國很難簡單地賦予外國投資者以國民待遇，即使給予了國民待遇，在實(shí)際執(zhí)行中也有困難[11]。
以上這一論段的核心觀點(diǎn)就在于：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與國民待遇是不相容的。然而，張慶麟教授認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家由于體制所導(dǎo)致的內(nèi)外資營運(yùn)商的差別待遇只是國民待遇的合理例外，不能因?yàn)槿绱司团卸ㄓ?jì)劃經(jīng)濟(jì)與國民待遇是互斥的。是否給予外資國民待遇最終決定于一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。
在我國加入了WTO以后，WTO系列條約中關(guān)于國民待遇的規(guī)定成為我國確立國民待遇原則的法律依據(jù)。TRIMs協(xié)議以及GATS協(xié)議都對國民待遇做了交代，例如，TRIMs協(xié)議規(guī)定發(fā)展中國家在5年內(nèi)要對外資給予國民待遇，由此向國外投資者給予國民待遇在我國勢在必行。
五、我國對外資實(shí)行國民待遇的情況
自從1993年我國憲法和中共中央確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)以來，中國已經(jīng)開始逐步對外資實(shí)行國民待遇原則，主要體現(xiàn)在以下方面：
其一，通過稅制改革和投資優(yōu)惠改革等給予外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)同等的待遇;
其二，制定了統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)法和民商法，旨在建立對外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)提供同等待遇的統(tǒng)一的法律框架;
其三，根據(jù)《中國加入工作組報(bào)告書》，中國政府承諾對于外國企業(yè)和個(gè)人，包括未在中國注冊或注冊為企業(yè)的外國企業(yè)和個(gè)人，在貿(mào)易權(quán)方面給予不低于中國企業(yè)的待遇。
中國加入WTO后，修訂了三資企業(yè)法，取消了出口實(shí)績要求、外匯平衡要求、當(dāng)?shù)爻煞忠蟮扰c國際通行歸責(zé)不符的投資措施，表明外資企業(yè)的投資活動在一定范圍內(nèi)享有國民待遇。雙邊條約層面上，中國與外國簽訂的大部分雙邊投資條約沒有規(guī)定國民待遇，但是，自上世紀(jì)末以來，雙邊投資條約中也擴(kuò)大了國民待遇的適用范圍。
總之，國民待遇已經(jīng)隨著投資自由化的浪潮得到了很大的發(fā)展。但是，作為國際投資法的原則，國民待遇還主要是條約規(guī)范，而非國際習(xí)慣法的一部分，而且每個(gè)條約的規(guī)定僅僅適用于相關(guān)的締約國。
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