新政治經(jīng)濟學(xué)與交易費用經(jīng)濟學(xué)

最近筆者在自己的經(jīng)濟學(xué)專業(yè)中涉及到風(fēng)頭正健的西方政治經(jīng)濟學(xué)（不是中國或馬克思的政治經(jīng)濟學(xué)）及交易費用經(jīng)濟學(xué)中一些與政治經(jīng)濟改革有關(guān)的研究，希望與讀者分享。筆者細讀了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主諾斯與溫格斯特一篇在經(jīng)濟史雜志上發(fā)表的精采文章。此文從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)和交易費用經(jīng)濟學(xué)的角度研究英國十七世紀光榮革命前后的政治制度變化對英國工業(yè)革命的影響。此文指出光榮革命創(chuàng)立的世界上第一個虛君憲政，議會民主制度使政府對公平的政治游戲規(guī)則和法律制度的承諾成為可信，這種可信承諾對今后世界的變化有極其深遠的影響。第一，這種對憲政秩序承諾的可信性使得政府不再利用其對政治的壟斷來壟斷經(jīng)濟和不惜損害社會利益來追求執(zhí)政者的利益。在沒有民主憲政的制衡機制時，執(zhí)政者"為社會服務(wù)"和對公平游戲規(guī)則的承諾都是不可信的。他們會為了一黨之私利，損害社會利益。這種"國家機會主義（Ｓｔａｔｅｏｐｐｏｒｔｕｎｉｓｍ）行為"主要有如下幾類嚴重惡果。第一，政府會借口特權(quán)壟斷經(jīng)濟利益，窒息民間企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為，扭曲價格。中國歷史上學(xué)者稱之為官營工商業(yè)與民爭利造成的惡果。中國歷史上也有學(xué)者看出這種政府從商有更嚴重的惡果，那就是海耶克所說的，制定游戲規(guī)則和參予游戲的政府角色的混淆。政府的功能本來是制定公平的游戲規(guī)則及擔(dān)當(dāng)執(zhí)行游戲規(guī)則的裁判。如果裁判也可以參加游戲，游戲哪還有公平、公正可言？中國史家歷來鼓吹政府應(yīng)該是清水衙門，不能從事工商業(yè)，這應(yīng)該是與海耶克的主張一致。
其次，如果政府的權(quán)力沒有可信的制衡，政府會追求一黨之私利而損害社會利益，造成苛捐雜稅，貪污和其它尋租行為。這種國家機會主義的間接后果比直接后果更為嚴重，因為政府的機會主義行為使社會大眾不再相信公認的游戲規(guī)則，因而所有人的行為都變成非常機會主義，只要對己有利，可以不顧社會的道德準(zhǔn)則（ｍｏｒａｌｃｏｄｅ），而使社會成為一個偷搶橫行，機會主義和尋租行為盛行的社會。
這里有兩點值得澄清。第一是法治和道德準(zhǔn)則之間的關(guān)系；第二是是機會主義行為產(chǎn)生的內(nèi)生交易費用對經(jīng)濟發(fā)展的影響。
不少中國人批評傳統(tǒng)社會太重傳統(tǒng)道德，而不重法治。但以我們在西方社會生活的經(jīng)驗，和讀到的法律教科書，我們可以體會到道德準(zhǔn)則是英美普通法的基礎(chǔ)，在一定程度上比法律更原始更根本。在西方社會，各種不成文的道德準(zhǔn)則起的作用非常重要，也更受人重視。很多從大陸去香港的新移民的行為特點足以說明此點。如果你仔細觀察他們，他們在香港時行為非常有禮貌，不亂扔紙屑，但一旦過了羅湖關(guān)到了大陸，就像是另一個人，言行變得非常粗魯無禮。這中間的差別不一定是法律的原因，而是每個人對不同社會群體對自己的道德期望有不同期望而造成。而這種對社會認可的行為的期望很大程度上受政府行為的影響。如果政府言而無信（政策象月亮，初一，十五不一樣），對公平游戲規(guī)則的承諾不可信（公然違憲判王丹、魏京生的刑），甚至在"憲法"中公然鼓吹追求一黨之私（四個堅持），則整個社會的行為會非常機會主義，社會認可的道德準(zhǔn)則也會非常低下。這時縱有漂亮的法律條文，也不可能有真正的法治可言。
下面我們再考慮國家機會主義產(chǎn)生的內(nèi)生交易費用。經(jīng)濟學(xué)中近年對此問題有不少有趣的研究。其中可分兩大類，一類是各類尋租行為造成的內(nèi)生交易費用（包括資產(chǎn)特異性和議價過程造成的釣魚行為，信息不對稱造成的欺騙行為等等），這類研究有時會得出一些民主和市場失敗的結(jié)論。例如當(dāng)一個劃船比賽的團隊中，各人劃船努力的測度和節(jié)奏的協(xié)調(diào)費用很高時，用市場來協(xié)調(diào)劃船可能比不上一個人下命令協(xié)調(diào)劃船，下命令有可能犯錯，劃船節(jié)奏可能太快或太慢，但用市場價格來協(xié)調(diào)可能根本得不到節(jié)奏而使各人努力互相抵銷。又例如兩類生產(chǎn)活動，一類活動的投入產(chǎn)出容易測度，另一類卻不易測度，則按市場原則論功行賞就會鼓勵人們只生產(chǎn)前類東西而不生產(chǎn)后類東西，這時企業(yè)內(nèi)的計時工資（不完全論功行賞）反而優(yōu)于計件工資。對這種觀點的批評以張五常，楊小凱，黃有光為代表。他們認為，劃船的例子并不能說明命令經(jīng)濟優(yōu)于自由價格制度，而只是說明與勞力市場有關(guān)的企業(yè)制度在一定條件下會比產(chǎn)品市場更有效。
另一個例子是各種活動的效果都不易測度時，強調(diào)論功行賞可能會使人們在尋租上投入太多精力，在評級升級上浪費很多精力，這時，反而日本式的按年資升級能減少尋租費用。這種看法被有些經(jīng)濟學(xué)家"論證"，民主制度會使利益集團的尋租行為制度化，因而反不如東亞的一些非民主制度對經(jīng)濟發(fā)展更有利，不少公司里因為很多活動的績效不易測度，所以老板認為按績效升級評等反而會刺激尋租行為，所以乾脆千方百計封鎖信息，使雇員互相不知道各人的工資，而老板按他對綜合效果主觀判斷來定工資。最近有不少這類經(jīng)濟模型"證明"過多的信息分享是有損效率的，而有效率的市場會使人們不去追求他們不應(yīng)知道的信息。對這種觀點的批評指出，民主制度雖可能使利益集團的尋租行為制度化，但它也會鼓勵私人企業(yè)家活動，這些活動卻會限制尋租行為產(chǎn)生的內(nèi)生交易費用。
這類對內(nèi)生交易費用的研究并不能用來給我們前文中關(guān)于政治改革與經(jīng)濟改革之間的關(guān)系以強有力的支持。但是另一類"承諾對策模型"（以馬士金，錢穎一等人為代表），卻支持我們前文的觀點。這類模型強調(diào)，內(nèi)生交易費用的主要來源是承諾不可信問題。特別是錢穎一和溫格斯特最近一系列文章用承諾對策的概念論證國家機會主義行為造成的對公平游戲規(guī)則的承諾不可信是經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙。按照他們的看法，中國的財政聯(lián)邦主義（分稅制）是使各個地方政府在互相激烈競爭時使他們追求地方公眾利益的承諾可信，這種可信承諾其實是中國改革的動力。按他們的邏輯，當(dāng)然民主憲政是使中央政府對社會公眾負責(zé)和對公平游戲規(guī)則的承諾成為可信的條件。
政府對憲政秩序承諾目前還只有在民主憲政制度下才可信。沒有權(quán)力制衡，自由公平選舉和政黨自由，一個執(zhí)政黨保證在公平政治競爭下輸了認輸，怎么可能令人相信？如果政府對公眾負責(zé)，不在損害公眾利益時追求一己之私的承諾不可信，則會有如下惡果。首先，社會道德準(zhǔn)則會江河日下，國家機會主義會為全社會所有人的機會主義行為樹立一個榜樣，一個偷搶橫行，不尊重私人財產(chǎn)，為人不厚道的社會就會出現(xiàn)。當(dāng)大多數(shù)停在家里的自行車至少被偷過一次時，這個社會還有何道德準(zhǔn)則可言。當(dāng)執(zhí)政黨公開宣稱其最終目標(biāo)是一黨之私（四個堅持）時，社會怎么可能太平？更可怕的是，對公平游戲規(guī)則的承諾不可信，會使所有政治人物的行為非常機會主義，因此執(zhí)政黨不可能為社會提供長期的穩(wěn)定秩序（’安定團結(jié)’）。中國一九四九年后每次社會動亂都是上層內(nèi)斗造成的。高棉的動亂又一次說明，如果軍隊國家化，民主選舉決定權(quán)力分配這些游戲規(guī)則沒有穩(wěn)定下來，則社會不可能安定，經(jīng)濟不可能長期穩(wěn)定地發(fā)展，一時上去了，也會掉下來。這當(dāng)然不能只怪這些"政治野心家"，主要問題在于分配權(quán)力的游戲規(guī)則不公平時，政治人物爭奪權(quán)力造成社會動亂就不可避免。政治人物會為了權(quán)力不惜將社會拖入動亂。為社會提供長期穩(wěn)定的秩序是政府的首要功能，但至今為止，能提供長期穩(wěn)定秩序的政治制度只有民主憲政制度和君主世襲制度。君主世襲制度曾有提供三百年穩(wěn)定秩序的紀錄，但大多數(shù)君主世襲制都沒達到這個紀錄。民主憲政制度打破了這個紀錄，但很多國家在立憲過程中陷入動亂（俄國一九一零年代的立憲和中國上世紀末的立憲）。但是可以肯定的是列寧式的非世襲非民主政治制度無法達到君主世襲制和民主制的紀錄。
君主世襲制為什么能提供長期穩(wěn)定秩序？因為世襲制是種部份滿足布坎南"模糊面紗"的游戲規(guī)則，皇帝的位子是可遇不可求的。特別是在英國光榮革命后有了王位繼承法，王位的得失變得完全無法由個人努力爭得。所以人們也死了爭王位的心。用經(jīng)濟學(xué)家的話而言，就是減少了尋租的投入，因而使內(nèi)生交易費用大降。這有點像用年資制限制尋租行為的功效。民主憲政在高層次上有同樣功效。競選中的激烈政黨競爭使得輸贏不可能由個人努力來控制，很多敵對的個人努力互相抵銷，使選舉的勝負變得象隨機事件。這不但容易形成各方對游戲規(guī)則的承諾可信的局面（因為游戲參加人不確定將來他會在朝或在野），而且這游戲規(guī)則比君權(quán)世襲要公平得多，即完全滿足模糊的面紗原則。這原則聲稱，當(dāng)一個人對自己未來的社會地位不確定時（可能是當(dāng)權(quán)者，可能是在野，可能是被告，可能是原告，可能是警察，可能是囚犯），他認為在任何位置，游戲規(guī)則都是公正時，此規(guī)則才是真正公正的。按布坎南的憲政經(jīng)濟學(xué)，滿足這種原則的社會秩序有可能長期穩(wěn)定，超過君權(quán)世襲提供長期穩(wěn)定社會秩序的紀錄。

但是立憲過程中由于人們對新游戲規(guī)則沒有信心，會出現(xiàn)輸了不認輸，因而動亂發(fā)生的局面。這種局面在俄國最近的立憲過程中沒有出現(xiàn)，但卻可能在中國即將發(fā)生的立憲過程中出現(xiàn)。其原因是中國人比俄國人個人主義色彩更重（此處并無褒貶含意）。因此，我們有必要記取過往的激進變革的種種教訓(xùn)。
對激進變革的批評是經(jīng)濟學(xué)中奧地利學(xué)派（以海耶克為代表）的傳統(tǒng)。此傳統(tǒng)就筆者的知識至少可追嗍到伯克（ＥｄｗａｒｄＢｕｒｋｅ）。他在一七九零年有名的"法國大革命反省"一文中就提出了自發(fā)秩序的觀點。他認為激進變革的鼓吹者自以為他們了解現(xiàn)有制度的運作和缺失，以為用激烈的社會變革可以改進人們的福利。但是一種能運作的制度往往不是少數(shù)人能設(shè)計的，而是千萬人交互作用而自發(fā)形成的，它包含了千萬人的個別信息，而這個別信息只有當(dāng)事人了解，因此，沒有任何個人可能完全了解所有這些信息。如果任何個人妄稱他了解整個制度的運作及其缺失，而想用激烈的社會運動來改造制度，則他一定會把那些他不了解的奇妙機制破壞掉。他強調(diào)社會制度的功能是任何單個人（即使是天才）不可能完全了解的，就像螞蟻不可能完全了解它們的蟻窩是按什么力學(xué)原理設(shè)計的一樣。有人據(jù)此把這類思想稱為人不能了解的宗教迷信。但是我卻相信這類思想很有道理，因為它說明群體中個體的交互作用自發(fā)產(chǎn)生的東西，可以用一種群體智慧（看不見的手）達到個體智慧不可能理解的奇境。用這種看法來觀察中國的政治制度演化，我們會更慎重對待一些中國發(fā)生的事，不輕易對制度的演變下結(jié)論，對自己個人的無知保持一種警覺。
為什么第一個民主憲政制度產(chǎn)生于英國？我認為英國人由伯克代表的思想傳統(tǒng)是一個重要因素。政治領(lǐng)導(dǎo)人物對群體智慧的尊重并不是一件容易的事情?？纯磁矶殿I(lǐng)導(dǎo)的香港的政制改革，我們對中英領(lǐng)導(dǎo)人的素質(zhì)差別略有了一點了解。從最近的"末代港督"電視片中，我們了解到彭定康在決定是否政改的立法會前夕，對勝負還沒有把握，但他不是讓制度由個人勝負的利益來決定，而是在給定游戲規(guī)則下，盡最大努力與中方和其它各方玩一場公平的游戲。而中方卻相反，一切制度安排完全以中方的勝負利益為準(zhǔn)則，為了贏，避免輸，可以把一個公平游戲規(guī)則下（中方和其它各方都積極參予了）產(chǎn)生的立法局廢掉。
這種國家機會主義行為后患無窮，因為它從根本上動搖了對公平游戲規(guī)則的信心。這種信心是極難建立的。要經(jīng)過一個很長的漸進的過程。不要以為英國人幾年建立這套制度很容易，沒有香港政府一百多年來在香港的令人尊敬（ｄｅｃｅｎｔ）行為，誰會相信香港政府對公平選舉規(guī)則的承諾。中國政府的類似承諾從來就不可信，它在香港的不道德和自私行為再次證明它的承諾不可信。而中國近百年來的動亂都是因為政府對公平游戲規(guī)則的承諾不可信引起的。辛亥革命是因為維新黨對皇室承諾立憲的不信任引起，二次革命是國民黨對袁世凱對憲政的承諾不信任引起的。政府對憲政秩序的承諾不可信，其實是動 亂迭起的根源，它造成的內(nèi)生交易費用使中國失去了步明治維新后塵的機會，而人民對這種承諾的不信任當(dāng)然是當(dāng)政者不道德和自私行為日積月累造成的。中國政府在香港的行為再次將這種"動亂病毒"帶到了香港，使香港人民對政府對憲政秩序和公平游戲規(guī)則的承諾不信任。中國人說樹怕傷根，人怕傷心，解散香港立法局看似事小，實則是傷了香港法治社會這棵大樹的根，創(chuàng)立了一個政府機會主義行為的先例。如果香港政府在明年選舉時，又以中方贏為標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)計選舉制度，那香港就完全倒退到中國式的反憲政制度去了。
而經(jīng)濟發(fā)展像憲政秩序這棵大樹上的枝葉，它再茂盛也不能與樹根相比。西方的經(jīng)濟發(fā)展都是憲政在先，經(jīng)濟大發(fā)展在后。英國光榮革命前，政府的貪污和人民的尋租行為（走后門）與中國目前一樣。正是光榮革命創(chuàng)立的虛君憲政代議民主，提供了一種機制，使政府對憲政秩序的承諾變得可信。因而政府對財產(chǎn)的尊重和保護成為可信承諾，尋租行為受到限制，有了這些憲政環(huán)境，才會有英國的工業(yè)革命和經(jīng)濟大發(fā)展。
同樣道理，美國的民主憲政秩序也先于經(jīng)濟大發(fā)展，它也是美國兩百多年來強盛的條件，而不是反過來。但是人們常用東亞一些國家不民主也能發(fā)展經(jīng)濟的例子來反駁以上看法。這種反駁看似有理，但卻經(jīng)不起推敲。東亞經(jīng)濟發(fā)展是在西方民主國家競爭壓力下產(chǎn)生的一種不得不模仿的大背景下發(fā)生的。模仿經(jīng)濟制度可以在政治民主和憲政架框構(gòu)不成熟的情況下成功（但不成功的例子多的是），但成功的原動力是西方靠憲政秩序取得經(jīng)濟實力造成對其它國家的壓力。沒有英國的憲政秩序，哪有香港的經(jīng)濟繁榮。香港五十年代初貪污的情況與今天大陸差不多，但有宗主國的憲政架構(gòu)，才會有可信的肅貪承諾，才會有香港的經(jīng)濟成就。
前文中提到的一些內(nèi)生交易費用模型，論證企業(yè)內(nèi)的獨裁和計劃經(jīng)濟可能減少內(nèi)生交易費用。這也可能是種片面的觀點。因為自由市場中的企業(yè)都要面臨勞力市場，資本市場的競爭，麥當(dāng)勞的內(nèi)部實行指令性計劃，但人們卻有買或不買這計劃的自由，計劃不賺錢，則分店老板（Ｆｒａｎｃｈｉｓｅｅ）就不會有人愿意當(dāng)，也就是無人買這指令計劃。正如海耶克所言，社會主義和資本主義的根本差別，不是計劃與無計劃的差別，也不是效率的差別，而是制度形成機制的差別。資本主義制度不是由政府或哪個人設(shè)計的，而是千萬人在自由選擇合約和制度的條件下，無意而自發(fā)形成的。美國憲法就不是由哪個人設(shè)計的，而是由很多州的代表吵架吵出來的。所有人都不滿意那個憲法，又不得不接受這種折衷。憲法并沒有政黨政治這一類設(shè)計，但在根本權(quán)利問題上大家達到了折衷，政黨政治就自發(fā)地從憲政秩序無意地產(chǎn)生了。
有些后進國家即使有人為設(shè)計的政治制度能生存的情況，但在更高的層次，這些制度必須在國際競爭中經(jīng)受適者生存的考驗，因此最終也不能由個別人設(shè)計。由此來看中國最近的私有化改革，政府如果又用政治力量，人為設(shè)計私有化改革運動，好事也會變成壞事。中國已有了公司法，在公司法秩序下，案例的積累，自然就會形成新的秩序，并不需要私有化運動的。更值得注意的是，過去的經(jīng)濟制度之所以能運行，一定有一些我們并不完全了解的道理。例如國有企業(yè)不但有無效的一面，也有保險合約使人們專業(yè)化沒有很多風(fēng)險的一面。突然搞私有化運動，又不提供自由創(chuàng)業(yè)，資本市場自由化和保險業(yè)市場自由化等條件，就意味著違反當(dāng)初的保險合約，這其實可能是種不公平的反市場行為。威爾士王子與王妃離婚還要給她大批補償費，中國政府怎可突然違反當(dāng)初的各種保險合約而大肆無償裁人呢？這種從一個極端跳到另一個極端的行為，不但是種不道德的機會主義行為，也因為不了解保險促進貿(mào)易和分工的功能而造成經(jīng)濟效率的損失。最近筆者與程文利和劉孟奇博士發(fā)展了兩個數(shù)學(xué)模型。其中一個證明收入分配不公時，從分工沒得利的一方會拒絕參加分工，因此使市場縮小，形成南美洲一些國家經(jīng)濟發(fā)展緩慢的局面。從這點而言，美國六十年代的’偉大社會’福利計劃可能有其經(jīng)濟效率方面的正面意義。當(dāng)然這如果做過了頭也有福利上的損失。另一篇文章說明完全保險制度（鐵飯碗）一方面造成道德風(fēng)險（ｍｏｒａｌｈａｚａｒｄ）及相關(guān)內(nèi)生交易費用，但也有為一個復(fù)雜的分工網(wǎng)絡(luò)保險增加分工協(xié)作可靠性的功能。競爭的保險市場能有效折衷這種兩難的沖突達到均衡。但在保險市場不發(fā)達時突然廢除完全保險，會使很多部門串聯(lián)在一起的分工網(wǎng)絡(luò)可靠性直線下降，一個專業(yè)部門失靈使得整個經(jīng)濟癱瘓，出現(xiàn)負增長。這就是東歐俄國的教訓(xùn)。
所以完全保險（鐵飯碗）和完全無保險都是無效率的兩個極端。競爭性市場上自發(fā)出現(xiàn)的不完全保險比這兩個極端都更有效。最近出版的有關(guān)交易費用的好書，英文的首推Ｍｉｌｇｒｏｍ和Ｒｏｂｅｒｔｓ的Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，ＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（１９９２）。此書的特點是既涵蓋大多數(shù)交易費用的正式模型，又深入淺出，非常切合實際。比如上文提及的尋租問題，此書用多個模型說明，尋租的交易費用有兩種，一種是尋租的投入，另一種是測度投入和產(chǎn)出不精確時產(chǎn)生的信息歪曲。這二者之間的最優(yōu)折中在不同條件下不同。若測度投入和產(chǎn)出的效率高時，計件工資比計時工資好，若測度投入和產(chǎn)出的效率很低時，績效工資反而會使大量資源浪費在評級升級上。因此年資工資反而更有效。中文的有關(guān)交易費用的好書，首推張維迎的’博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)’（１９９６）。此書既涵蓋大多數(shù)對策論中的交易費用的正式模型，又涵蓋了大多數(shù)道德風(fēng)險和不利選擇（ａｄｖｅｒｓｅｓｅｌｅｃｔｉｏｎ）模型。例如書中的鞭打快牛模型就非常切合中國實際。筆者和黃有的ＳｐｅｃｉａｌｉｚａｔｉｏｎａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ（１９９３）也用很多模型研究內(nèi)生和外生交易費用對分工和市場網(wǎng)絡(luò)的影響。
一個國家是否能走上這樣一個憲政秩序的軌道是每個真正政治家首先要關(guān)心的問題。這個憲政秩序與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系就像高速公路網(wǎng)與汽車的關(guān)系，沒有高速公路網(wǎng)，汽車越多反而可能越?jīng)]有效率。