論巴赫金狂歡化理論的喜劇精神

論文關(guān)鍵詞：狂歡化喜劇精神喜劇思維
　　論文摘要：巴赫金植根于中世紀(jì)詼諧文化和拉伯雷創(chuàng)作實(shí)踐的狂歡化理論，蘊(yùn)含了豐富的喜劇美學(xué)思想，提出了許多新穎獨(dú)到的見(jiàn)解，把握住了喜劇精神的本質(zhì)和精髓，使“狂歡化”成了喜劇的一大特點(diǎn)，體現(xiàn)了一種喜劇精神，具有很強(qiáng)的喜劇意識(shí)。他對(duì)狂歡式“笑”的雙重性的思考和闡釋，具有哲理深度和積極的建設(shè)性，有助于我們?nèi)?、辯證地理解和把握喜劇的實(shí)質(zhì)和審美功能；他的狂歡化理論所體現(xiàn)出的相對(duì)性思想，揭示了喜劇思維的重要特征。
巴赫金被世人譽(yù)為文學(xué)批評(píng)的奇才，他在《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》及《弗朗索瓦·拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期的民間文化》等著作中闡述了著名的狂歡化理論。盡管他在后一部著作中聲稱不打算提出“較為寬泛的一般的美學(xué)問(wèn)題，尤其是詼諧的美學(xué)問(wèn)題”。但事實(shí)上，他的狂歡化理論及對(duì)拉伯雷的研究，蘊(yùn)含了豐富的喜劇美學(xué)思想。美國(guó)學(xué)者約翰.巴金(JohnBarkin)的著作《20世紀(jì)幽默理論家》將巴赫金作為20世紀(jì)六大幽默理論家之一，與柏格森、弗洛伊德等并列。蘇聯(lián)美學(xué)家包列夫也指出:“巴赫金對(duì)‘狂歡’狀況的理論分析是如此出色和透辟，以至作者雖然僅僅考察了一種形式的笑，然而他得出的判斷卻能夠包括以前誰(shuí)也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的喜的若干重要的一般審美特征”。巴赫金對(duì)“狂歡式的笑”的復(fù)雜性的揭示，均觸及喜劇美學(xué)的一般理論問(wèn)題，提出了許多新穎獨(dú)到的見(jiàn)解。
　　一、狂歡化理論的喜劇精神
1.狂歡化理論的提出
“狂歡化”理論是巴赫金通過(guò)對(duì)拉伯雷和中世紀(jì)民間詼諧文化(笑文化)的研究而提出的一種詩(shī)學(xué)理論。巴赫金是從文化整體發(fā)展的角度觀照特定歷史時(shí)期某一文化現(xiàn)象和文學(xué)現(xiàn)象的，這種文化詩(shī)學(xué)的研究方法，為我們理解和把握喜劇本體提供了一種新的理論視域。在巴赫金看來(lái)，文學(xué)是“文化整體不可分割的一部分”，我們“不能脫離文化的完整語(yǔ)境去研究文學(xué)。不可把文學(xué)同其他文化割裂開(kāi)來(lái)，也不可把文學(xué)直接地(越過(guò)文化)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等其他因素聯(lián)系起來(lái)。這些因素作用于文化的整體，而且只有通過(guò)文化并與文化一起再作用于文學(xué)。ff[I](Pd03)正是由此出發(fā)，他的植根于中世紀(jì)詼諧文化和拉伯雷創(chuàng)作實(shí)踐的狂歡化理論，避免了形式主義和庸俗社會(huì)學(xué)的偏頗，真正把握住了喜劇的本質(zhì)和精髓。巴赫金立足于文化詩(shī)學(xué)的研究，將特定的喜劇對(duì)象同孕育、滋養(yǎng)它的民間詼諧文化聯(lián)系起來(lái)，從人類文化發(fā)展的淵源上來(lái)思考問(wèn)題，所以他看到了其它研究方法所遮蔽的東西，看到并揭示了狂歡節(jié)所具有的“重要的和深刻的思想內(nèi)涵、世界觀內(nèi)涵”，他認(rèn)為狂歡的節(jié)慶活動(dòng)“應(yīng)該從人類生存的最高目的，即從理想方面獲得認(rèn)可”。[z](PIO，由此出發(fā)，他的狂歡化理論體現(xiàn)出一種非常強(qiáng)烈的自由意識(shí)、平等意識(shí)和民眾意識(shí)。
2.狂歡化喜劇的實(shí)質(zhì)
巴赫金認(rèn)為陀思妥耶夫斯基和拉伯雷的創(chuàng)作吸收了中世紀(jì)狂歡節(jié)和民間詼諧文化的喜劇特色，使“狂歡化”成了重要的喜劇特點(diǎn)，也體現(xiàn)了一種喜劇精神，具有很強(qiáng)的喜劇意識(shí)。巴赫金深人研究拉伯雷的民間源頭，找到了開(kāi)啟拉伯雷創(chuàng)作寶庫(kù)的鑰匙。巴赫金認(rèn)為，民間詼諧文化是一股生生不息的毀滅和再生力量。在這里充溢的是人民大眾的笑和歡笑的人民大眾。笑是民間詼諧的生命所在;笑本身意味著親昵化，它能消除嚴(yán)肅、僵化、刻板，拉近距離，取消等級(jí)，促成人們的平等交往;巴赫金指出，狂歡式的笑是全民性的、包羅萬(wàn)象的、雙重性的，尤其強(qiáng)調(diào)其引人注目的特點(diǎn)是“與自由不可分離的和重要的聯(lián)系”。[z]<PIO3’這的確相當(dāng)深刻地把握住了喜劇意識(shí)的實(shí)質(zhì)。喜劇意識(shí)作為一種審美意識(shí)，它的萌生、發(fā)展和演化，都與人對(duì)自由、平等的追求密切相關(guān)，也可以說(shuō)，喜劇意識(shí)的核心與精神實(shí)質(zhì)，就是對(duì)自由、平等的向往和追求。
另外，巴赫金對(duì)狂歡式笑的雙重性的思考和闡釋，具有哲理深度和相當(dāng)積極的建設(shè)性，有助于我們?nèi)?、辯證地理解和把握喜劇性的實(shí)質(zhì)和審美功用。在巴赫金看來(lái)，“真正喜劇性的(笑謔的)東西分析起來(lái)所以困難，原因在于否定的因素與肯定的因素在喜劇中不可分地融為一體，它們之間難以劃出明顯的界線。ff[3)<P61’他在民間詼諧文化諸多現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)了“形象形式中的辯證法”，指出怪誕的事物，“本質(zhì)上是雙重性的”，狂歡式的笑也是雙重性的:“它既是歡樂(lè)的、興奮的，同時(shí)也是譏笑的、冷嘲熱諷的，它既肯定又否定，既埋葬又再生。m[2](P14，巴赫金從大的時(shí)空觀念和整體文化發(fā)展的角度出發(fā)，看到了人類社會(huì)生活生生不息的未完成性，因此，他尤為看重民間詼諧文化中所體現(xiàn)出來(lái)的“宇宙更新”精神，認(rèn)為這種雙重性的狂歡式的笑所具有的摧毀一切和變更一切的“解放力”和“再生力”，能夠使生命經(jīng)過(guò)再生而“更趨完善”，因而有益于“人類年輕化”、“文化的年輕化”。[2]<P472-473)0我認(rèn)為，這種上升到人類整體發(fā)展高度和哲學(xué)、宇宙觀層面的喜劇觀念，具有非常樂(lè)觀的色彩和相當(dāng)積極的意義。它啟示我們，喜劇性根源于新陳代謝的自然規(guī)律，來(lái)自于人類自身生命發(fā)展的矛盾運(yùn)動(dòng)。世界上任何事物都要經(jīng)歷一個(gè)由新生到衰亡的過(guò)程，某事物在走向圓滿、成熟之后，就會(huì)趨于靜止、僵化而變得陳舊。舊事物提供了滋養(yǎng)和孕育新事物的土壤和條件，新事物則在舊事物的消亡中誕生。喜劇性的因素便深深地蘊(yùn)涵在這生生不已的、永遠(yuǎn)處于未完成狀態(tài)的新舊交替之中。由狂歡式的笑否定與肯定并存的雙重性來(lái)看，喜劇的審美功能理應(yīng)是既是解構(gòu)，又是建構(gòu)，解構(gòu)是手段，建構(gòu)才是目的。破中有立，推陳出新，死亡與新生不斷更替、更新，大自然和人類社會(huì)才會(huì)永遠(yuǎn)充滿生機(jī)和活力。立足于此的喜劇意識(shí)，才真正是積極的、富有建設(shè)性的。
3.狂歡化的喜劇精神
喜劇精神既是一種文藝觀，又是一種世界觀，有著豐富的內(nèi)涵:
作為世界觀，喜劇精神是一種輕蔑感和優(yōu)越感的結(jié)合。前者指主體對(duì)一切壓抑個(gè)性生命力自由發(fā)揮的文化霸權(quán)、殖民主義意識(shí)形態(tài)、權(quán)力話語(yǔ)、等級(jí)制度、私有觀念、文明說(shuō)教和道教禁忌等異己因素的輕蔑;后者指主體由對(duì)自我心性良知與生存價(jià)值的自我肯定而產(chǎn)生的內(nèi)在優(yōu)越感。喜劇精神崇尚的是自由、快意的游戲化生存狀態(tài)。
作為文藝觀，喜劇精神指創(chuàng)作者和接受者將喜劇世界觀滲透到文藝作品的創(chuàng)作和接受中的一種藝術(shù)觀念。每個(gè)時(shí)代都會(huì)有占統(tǒng)治地位的霸權(quán)主義意識(shí)形態(tài)，那些有權(quán)力制定社會(huì)的游戲規(guī)則而自己卻不一定遵守的人，總是壓抑著大多數(shù)沒(méi)有權(quán)利制定和更改游戲規(guī)則的人，以致處于權(quán)力體制之外和邊緣的人要么成為“沉默的大多數(shù)”(王小波語(yǔ))，要么與權(quán)力話語(yǔ)“共謀，’(薩特語(yǔ))，巴結(jié)權(quán)力，以權(quán)力的腔調(diào)說(shuō)話，喪失天良，成為權(quán)力的“乏走狗”。但在這二者之外，還有兩種精神狀態(tài)的存在，一種就是“放言自廢”者，直接與權(quán)力話語(yǔ)和等級(jí)制度唱反調(diào);還有一種人將反叛權(quán)力、挑戰(zhàn)權(quán)威、蔑視道德說(shuō)教的強(qiáng)烈沖動(dòng)和對(duì)等級(jí)制度、私有觀念的強(qiáng)烈仇恨掩飾在表面柔順?lè)牡募傧嘞旅?，它往往寄生在主流意識(shí)形態(tài)體內(nèi)構(gòu)成內(nèi)在的顛覆力量，并逃過(guò)嚴(yán)密的監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)的懲罰和報(bào)復(fù)。這后兩種精神狀態(tài)是喜劇精神產(chǎn)生的基礎(chǔ)。也就是說(shuō)，喜劇精神與來(lái)自自我以外的“他者”的意志和等級(jí)化社會(huì)強(qiáng)調(diào)整體性的收編企圖是絕不肯合作的，喜劇精神必須奠基于個(gè)人獨(dú)立而充沛的主體意識(shí)，即個(gè)人意識(shí)形態(tài)之上。
　　二、狂歡化理論的喜劇內(nèi)涵
魯迅說(shuō)喜劇“將那無(wú)價(jià)值的撕破給人看”，就是指主體不被事物的表象迷惑，能夠取笑一切即將失去合理性的東西.即使對(duì)現(xiàn)實(shí)中造成很大破壞性的悲劇，具有喜劇精神的人亦不至被其嚇倒，而同樣能以輕蔑待之。尼采說(shuō)人生的頂峰是“笑一切悲劇”，因?yàn)?ldquo;從整體看，短促的悲劇遲早要?dú)w人永恒生命的喜劇，無(wú)數(shù)的酣笑的波流終于要把最偉大的悲劇也淘盡。”這就是在張揚(yáng)主體永不泯滅的自我優(yōu)越感。
主體超越個(gè)體所能見(jiàn)證的有限時(shí)空，提前看到失去合理性的事物必然毀滅的命運(yùn)，因而才能保持不屈的主體精神的內(nèi)在優(yōu)越感。這也正如馬克思所言“歷史不斷前進(jìn)，經(jīng)過(guò)許多階段才能把陳舊的生活形式送進(jìn)墳?zāi)?。世界歷史形式的最后一個(gè)階段就是喜劇.……歷史為什么是這樣的呢?這是為了人類能夠愉快地和自己的過(guò)去告別。ff[3]CP603)

狂歡化作為喜劇范疇，具有以下幾個(gè)方面的內(nèi)涵:
1.植根于民間詼諧文化，以狂歡式的眼光看世界.這種詼諧因素“顯示的完全是另一種，強(qiáng)調(diào)非官方，非教會(huì)，非國(guó)家地看待世界、人與人的關(guān)系的觀點(diǎn)”，[2](P6)f它強(qiáng)調(diào)“顛倒看”，正面反面一起看，以這種視角觀察世界，可以看到許多過(guò)去看不到的東西。同時(shí)，狂歡節(jié)是“與官方節(jié)日相對(duì)應(yīng)，狂歡節(jié)仿佛是慶賀暫時(shí)擺脫占統(tǒng)治地位的真理和現(xiàn)有的制度，慶賀暫時(shí)取消一切等級(jí)關(guān)系、特權(quán)、規(guī)范和禁令”。[2]CP110)在狂歡節(jié)中暫時(shí)顯現(xiàn)出平等和民主的氣氛，這種氣氛是在非狂歡節(jié)氛圍中所不能感受到的，但平等與民主卻是人與生俱來(lái)的追求目標(biāo)，也是人性發(fā)展的一種必然趨勢(shì)。
2.人人身處其中的全民性。在狂歡節(jié)中，人人都是參與者?？駳g節(jié)參與者以獨(dú)特的方式組成一個(gè)整體，暫時(shí)脫離于所有的社會(huì)的、政治的、經(jīng)濟(jì)的等各種組織，把這些組織在狂歡節(jié)期間懸置起來(lái)。
3.生活本身與表演合二為一。“狂歡節(jié)不是藝術(shù)的戲劇演出形式，而似乎是生活本身現(xiàn)實(shí)的(但也是暫時(shí)的)形式，人們不只是表演這種形式，而幾乎實(shí)際上(在狂歡節(jié)期間)就那樣生活。……總之，在狂歡節(jié)上是生活本身在表演，而表演又暫時(shí)變成了生活本身。狂歡節(jié)的特殊本性，其特殊的存在的性質(zhì)就在于此”。Cz]ces)在這種表演即生活，生活即表演的時(shí)空里，現(xiàn)實(shí)生活與烏托邦式的生活再生成了一種自由的、完美的理想形式。
4.主體與客體、笑與被笑者不斷易位?？駳g節(jié)上小丑和傻瓜被人愚弄，又愚弄?jiǎng)e人;他們既是譏笑嘲弄?jiǎng)e人的主體，又是引人發(fā)笑的客體。他們的笑是大眾的笑、全民的笑;它包羅萬(wàn)象，笑世間一切可笑之事;這種笑是雙重性的，既歡樂(lè)興奮，同時(shí)也是冷嘲熱諷，既否定又肯定，既埋葬又再生，這是典型的狂歡式的笑。
5.獨(dú)特的狂歡化語(yǔ)言。“獨(dú)特的‘逆向’、‘相反’、‘顛倒’的邏輯，上下不斷易位(如‘車(chē)輪’)，面部和臀部不斷易位的邏輯，各種形式的戲仿和滑稽改編、降格、液讀、打渾式的加冕和脫冕，對(duì)狂歡節(jié)語(yǔ)言說(shuō)來(lái)，是很有代表性的”.[2](P13)在狂歡化的語(yǔ)言中，日常禁語(yǔ)被打破，在插科打渾和譏笑嘲諷中，罵人的臟話和狠液語(yǔ)言可以脫口而出，導(dǎo)致了“降格”和“貶低化”傾向。所謂“降格”和“貶低化”就是“把一切高級(jí)的、精神性的、理想的和抽象的東西轉(zhuǎn)移到整個(gè)不可分割的物質(zhì)肉體層面、大地和身體的層面”，也就是說(shuō)，“把所討論的問(wèn)題轉(zhuǎn)移到強(qiáng)調(diào)粗野的物質(zhì)肉體(飲食男女)的領(lǐng)域”，C2]cPZ4’把高尚的精神性情趣，降格到物質(zhì)的肉欲的層面，把關(guān)注人的思維內(nèi)容轉(zhuǎn)移到人體的“性”趣方面。由此，出現(xiàn)了人們常說(shuō)的“葷話”、“葷故事”、“葷內(nèi)容”等。巴赫金所揭示的中世紀(jì)文學(xué)中的喜劇特點(diǎn)在拉伯雷的作品中得到淋漓盡致的體現(xiàn)。
　　三、狂歡化理論的喜劇思維
巴赫金的狂歡化理論所體現(xiàn)出的相對(duì)性思想，揭示了喜劇思維的重要特征。巴赫金認(rèn)為，狂歡式的笑“是包羅萬(wàn)象的，它針對(duì)一切事物和人(包括狂歡節(jié)的參加者)，整個(gè)世界看起來(lái)都是可笑的，都可以從笑的角度，從它的可笑的相對(duì)性來(lái)感受和理解”。[2](P14，這就是說(shuō)，世界上的任何事物都是相對(duì)的、有局限的，帶有某種自我否定的因素，因而從其相對(duì)性的一面來(lái)看，都可以成為笑的對(duì)象。所以，喜劇思維不可把事物絕對(duì)化，而應(yīng)以一種相對(duì)性的目光來(lái)觀察事物，從而發(fā)現(xiàn)和揭示其可笑的局限性。
喜劇思維作為一種從“相對(duì)性”角度提示事物內(nèi)在矛盾的思維方式，既不同于“絕對(duì)主義”思維，也不同于“相對(duì)主義”的詭辯思維。喜劇思維是一種面向未來(lái)的思維，它既不離棄現(xiàn)實(shí)，而又能超越于現(xiàn)實(shí)矛盾之上，因而能夠在歷史的發(fā)展變化中游刃有余地看取事物，既揭示出事物的可笑的相對(duì)性、局限性，但并不把它絕對(duì)化，而旨在暴露事物的自我矛盾、內(nèi)在矛盾，并通過(guò)事物新舊交替的矛盾運(yùn)動(dòng)，自然而然地?fù)P棄自我否定、自趨毀滅的舊事物，孕育并催生充滿希望的新事物。喜劇思維從“相對(duì)性”的角度來(lái)看，世界上的萬(wàn)事萬(wàn)物都處于新舊交替、不斷發(fā)展變化的矛盾運(yùn)動(dòng)之中，因此，“人面臨的不是一個(gè)絕對(duì)真理，而是一堆相對(duì)的互為對(duì)立的真理”。[4](PS)任何事物都不可避免地帶有自己的局限性，因而在其自身之內(nèi)就先天地蘊(yùn)含著某種自我否定的因素，而當(dāng)這種內(nèi)在的矛盾被鮮明地揭示出來(lái)，形成各種“不協(xié)調(diào)”的對(duì)比并昭之于眾時(shí)，事物就往往成為引人發(fā)笑的、喜劇性的對(duì)象。
深刻的喜劇性植根于事物的內(nèi)在矛盾。所謂狂歡化的思維，實(shí)質(zhì)上是喜劇思維，是一種在歷史的發(fā)展變化中，從相對(duì)性的角度洞察并揭示事物自身矛盾和局限性的思維方式。它脫冕神圣，對(duì)抗權(quán)威，顛覆專制，消解“非人的必然性”，使人在狂歡化的笑聲中，獲得身心的解放和思想的自由，回歸到人自身，使世界重新煥發(fā)出勃勃生機(jī)。如黑格爾所說(shuō)，喜劇性必須“以事物自身中所存在的矛盾為根據(jù)”，否則的話，“喜劇就是膚淺的，就是沒(méi)有根據(jù)的”。阿里斯托芬在喜劇《云》中對(duì)蘇格拉底的嘲弄之所以具有讓黑格爾也“欽佩”的“深刻”，就是因?yàn)樽髡?ldquo;認(rèn)識(shí)到蘇格拉底辯證法的消極方面，并且用這樣有力的筆觸把它表達(dá)了出來(lái)”，揭示出“蘇格拉底在作道德的努力時(shí)惹出了與他的目的正好相反的東西”，由其自身的矛盾構(gòu)成了性格的喜劇性。因此，如何以敏銳的目光，捕捉到事物的內(nèi)在矛盾，就成為喜劇思維的關(guān)鍵。巴赫金所謂“從它的可笑的相對(duì)性來(lái)感受和理解”事物的思想，可以說(shuō)抓住了喜劇思維的關(guān)鍵。