工商監(jiān)管方面論文

工商監(jiān)管方面論文

　　近年來,經過多年市場監(jiān)管的實踐和探索,工商監(jiān)管理論已逐步完善起來。下文是學習啦小編為大家搜集整理的關于工商監(jiān)管方面論文的內容，歡迎大家閱讀參考!

　　工商監(jiān)管方面論文篇1

　　談工商行政管理監(jiān)管模式轉型的改革取向

　　工商行政管理監(jiān)管模式，是工商行政管理機關在特定的體制環(huán)境下履行市場監(jiān)督執(zhí)法職責所形成的思想理念、內容領域、方式方法、手段工具等的總稱，是工商部門監(jiān)管體系總體特征的外在體現(xiàn)。

　　改革開放30多年來，工商部門大力推進監(jiān)管模式轉型的改革，實現(xiàn)了監(jiān)管理念由服務計劃經濟向服務市場經濟轉變、監(jiān)管領域由監(jiān)管國內小市場向監(jiān)管國際化的社會主義大市場轉變、監(jiān)管手段由行政手段為主向法治手段為主轉變、監(jiān)管方法由依靠傳統(tǒng)經驗向依靠科學技術轉變。面向“十二五”規(guī)劃的宏偉藍圖，工商行政管理監(jiān)管模式如何適應新形勢新任務的要求，實現(xiàn)新的轉型，是一個值得深入探討的重大課題。

　　一、努力破解工商行政管理監(jiān)管領域拓展的三大難題

　　(一)破解市場組成要素監(jiān)管的難題。

　　就市場主體而言，監(jiān)管的主要難題是如何實施對國有和外商投資經濟性質的企業(yè)、股份公司等組織形式企業(yè)、高新技術和現(xiàn)代物流等行業(yè)市場主體的監(jiān)管。就市場載體和交易方式而言，監(jiān)管的主要難題在于如何全面介人無形的虛擬市場載體，以及遠程、高級、復雜交易方式的監(jiān)管，重點是如何介入網絡商品和服務交易的監(jiān)管。就市場客體而言，監(jiān)管的主要難題在于如何實現(xiàn)對所有消費品和生產資料商品的有效監(jiān)管，如何把握尺度參與生產要素以及其他新型市場的監(jiān)管。

　　(二)破解分散監(jiān)管與整合監(jiān)管有機結合的難題。

　　目前，企業(yè)登記注冊監(jiān)管、個體私營經濟、合同、商標、廣告監(jiān)管、消費維權、公平交易執(zhí)法等針對市場組成要素監(jiān)管的專門性業(yè)務，盡管職能職責職權范疇相對明確，但缺乏獨立性，受制于其他職能部門、支離破碎痕跡明顯，綜合性特征過強，導致主業(yè)不精、副業(yè)不清。工商內部負責市場體系監(jiān)管的職能部門，其職能缺乏相對應的依據?，F(xiàn)實要求工商行政管理部門對自身職能職責職權進行有機整合，對市場體系監(jiān)管內涵、外延、內容、層次、重點等一系列難題的破解，亟待納入議事日程。

　　(三)破解執(zhí)法資源配置的難題。

　　工商部門作為微觀經濟管理系統(tǒng)，職能職責職權與經濟戶口和消費人口數量同步擴大，已導致監(jiān)管任務呈現(xiàn)急劇增長。履職不到位的缺口因此越來越大。隨之產生的執(zhí)法風險將越來越大。要改變這種局面，必須走內涵式發(fā)展的道路，統(tǒng)籌配置各類執(zhí)法資源，冷靜處理制約工商內涵式發(fā)展的四個關鍵問題，即：工商監(jiān)管執(zhí)法靠什么?工商執(zhí)法做什么?工商執(zhí)法能做什么?面對職權和任務無限膨脹與執(zhí)法人員數量素質、執(zhí)法保障無法完全到位的矛盾，工商執(zhí)法又該怎么做?就當前而言，應牢牢把握政府機構改革的契機，全力介入立法立規(guī)。把握重大復雜監(jiān)管事務協(xié)調的主導權，強化工商部門市場監(jiān)管執(zhí)法的主導地位，強化市場監(jiān)管執(zhí)法的主業(yè)，理清乃至剝離關聯(lián)性副業(yè)，實現(xiàn)工商行政管理的職能職責職權界定的轉型。

　　二、統(tǒng)籌推進工商行政管理監(jiān)管方式的轉型

　　(一)重新審視登記注冊的事前預防功能作用。

　　登記注冊在市場秩序監(jiān)管事前預防的功能作用被長期忽視?，F(xiàn)有的登記前置許可制度，讓形式審查為主的工商行政管理部門替實質審查的職能部門把關，而后又在許可監(jiān)督環(huán)節(jié)上承擔責任。為此，應強化登記注冊預防被動違法的職能，理順前置許可與登記注冊的職責分工，將被動的把關變成部門之間的互聯(lián)互通;應協(xié)同專項許可監(jiān)管職能部門聯(lián)合發(fā)布實質審查許可事項及其細化目錄，限制性和禁止性經營事項及細化目錄，嚴格界定無照經營的查處范圍。

　　(二)健全日常巡查和商品準入監(jiān)管制度，提升事中監(jiān)管效果。

　　就經濟戶口監(jiān)管制度而言，將違法狀況作為企業(yè)信用等級評定的主要依據，與國際上通行的信用制度的做法不盡符合，適時進行修改完善應是大勢所趨。就市場巡查制度和商品準入制度而言，面對全國近4000萬家經濟戶口，1000多項監(jiān)督檢查和行政處罰職責，市場巡查應當縮短陣線、精選內容，做到有所取舍，綜合權衡市場巡查制度的適用范圍、實施條件、實施項目。集中力量巡查監(jiān)控事關執(zhí)法風險、事關群眾切身利益、事關市場公平競爭秩序維護的突出問題。

　　(三)妥善處理相對集中處罰權與構建12315執(zhí)法維權的交叉，激發(fā)事后補救機制活力。

　　工商行政處罰以及配套的行政監(jiān)督檢查和行政強制職責職權占了工商職責職權總數的95%以上。相對集中行政處罰權，整合執(zhí)法力量的配置，加大違法查處力度，事關工商的執(zhí)法權威。12315執(zhí)法維權系統(tǒng)的構建，需要調整功能導向，即在價值取向上，要搞清楚12315是工商行政管理的內設機構，而不是相對獨立的工商行政管理第二部門。在具體運作上，12315應更多發(fā)揮違法案件受理、分流、協(xié)調、反饋、監(jiān)督的職能。在條件成熟的地方，可嘗試將12315執(zhí)法維權系統(tǒng)辦成工商執(zhí)法指揮調度中心，但不應參與具體案件的辦理。

　　(四)科學界定單項與綜合監(jiān)管之間的分工，實現(xiàn)機關與基層監(jiān)管業(yè)務的整合銜接。

　　執(zhí)法資源在機關內設職能部門以及基層工商所之間如何優(yōu)化配置，是一個值得深思的問題。“小局大所、強局精所”的機制運作，需要把握科學的尺度?；鶎庸ど趟鶛C構在3萬左右，總人數30多萬，是全國工商系統(tǒng)中人數最多、機構數量最多、承擔監(jiān)管任務最為繁雜的執(zhí)法機構。修改《工商行政管理所條例》，明確基層工商所的履職權限和責任，是完善市場監(jiān)督執(zhí)法方式的急迫要求，事關這一條例在500多件法規(guī)構成的工商法規(guī)體系中的定位，事關基層工商所職能職責職權在逾千項工商職能職責職權構成中的定位，事關單項專項性監(jiān)管職責與屬地綜合監(jiān)管職責的分工銜接問題。

　　三、全力突破工商行政管理監(jiān)管方法轉變的瓶頸

　　(一)穩(wěn)妥推進監(jiān)管方式轉型與監(jiān)管方法轉變的對接。

　　監(jiān)管方式的轉型和監(jiān)管方法的轉變既有聯(lián)系又存區(qū)別。前者側重于模式和機制的轉型，宏觀性整體性的特征較為明顯;后者則體現(xiàn)在落實監(jiān)管方式轉型要求的具體做法和操作細則，微觀性個體性的特征較為明顯。監(jiān)管方式和監(jiān)管方法之間的上述辯證統(tǒng)一關系，要求工商部門穩(wěn)妥推進兩者之間的無縫對接。

　　(二)正視部門職責交叉，妥善處理監(jiān)管摩擦，逐步消除執(zhí)法頑癥。

　　工商行政管理部門在處理無證照經營立法、文件會簽、執(zhí)法協(xié)調留下的困惑值得深思和反省：登記注冊與前置許可到底該是怎樣一種銜接關系?對經營場所、經營范圍、經營人員、經營渠道、經營方式等事項的禁止性規(guī)定，變相列入無證照查處的范圍，與無證照行為的內在含義是否吻合?餐飲行業(yè)的證照管理被納入食品安全監(jiān)管范疇之后，衛(wèi)生行政部門承擔主要職責，在此情況下，工商部門原來查處餐飲無照的主導角色是否應該換位?黑網吧屢禁不絕的根源到底何在?網吧經營額和經營利潤八成左右來自網絡游戲，說明什么呢?類似問題，不勝枚舉。在市場經濟秩序監(jiān)管大局面前，工商行政管理機關正視執(zhí)法爭議現(xiàn)實，以超脫的角色和寬闊的視野，研究相關職能部門專項法規(guī)的立法走向、結構體系、主要內容，吃透其趨利性和滯后性，還原執(zhí)法交叉和監(jiān)管矛盾產生的本來面目，據理力爭、爭取主動，掃清障礙消除根源，為運動式專項整治活動逐步退出歷史的舞臺。進而轉向規(guī)范化長效監(jiān)管創(chuàng)造條件。

　　(三)改進決策指揮機制，加快法治建設步伐。

　　改變突擊運動和專項整治式的監(jiān)管方法，必須相應地改進工商行政管理自身的決策指揮機制。改進決策指揮機制，必須樹立權責統(tǒng)一的法治觀念，有限作為、準確作為、積極作為的決策觀念。改革完善決策指揮機制，必須淡化人治色彩，強化法治建設。一是穩(wěn)步推進行政管理向行政執(zhí)法的轉型。要循序漸進，評估行政執(zhí)法事務和非執(zhí)法性行政事務的比重，大幅度削減行政性事務，大幅度提高執(zhí)法類事務的比重;評估行政執(zhí)法事務操作的準確性，消減乃至消除不務正業(yè)的越位和錯位執(zhí)法現(xiàn)象;評估行政執(zhí)法的時間、力量和內容配置;評估行政執(zhí)法的工作成效，細化執(zhí)法責任制、評議考核、責任追究制度的內容;評估法定職能職權職責落實的缺口和不足，進而評估執(zhí)法面臨的責任風險、主要矛盾及成因，相應地優(yōu)化執(zhí)法資源的配置。二是穩(wěn)步推進定性決策向定量決策的轉型。隨著工商行政管理監(jiān)管任務的急劇膨脹，推進執(zhí)法監(jiān)管由定性決策向定量決策的轉型勢所必然。定量決策首先要求明確工商執(zhí)法依據、法定職能職權職責職權的具體數目、工商與外部存在爭議的執(zhí)法事務、政策文件額外累加的執(zhí)法事務。在此基礎上，根據經濟戶口的數量、規(guī)模、類別、行業(yè)分布、敏感程度、執(zhí)法風險責任。結合監(jiān)管執(zhí)法需要達到的具體目標，抓住重點，有的放矢測定工商機關監(jiān)管任務的總量，并科學分解到內設機構、直屬部門和基層工商所。

　　四、多元拓展工商行政管理監(jiān)管手段更新的渠道

　　(一)拓展現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新的資金保障渠道。

　　“工欲善其事，必先利其器”。改變當前現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新總體進展不甚理想、地區(qū)之間發(fā)展不平衡矛盾較為突出的現(xiàn)狀，必須更新觀念，就投入和產出之間，算一筆明明白白的經濟效益賬和社會效益賬。以此為先導，努力拓展資金保障的多元化渠道。特別是要爭取中央和地方政府財政、物價、紀檢、信息產業(yè)行政主管部門的理解支持，在財政資金撥款保障比較困難的地區(qū)，實行政策傾斜，嘗試引進事業(yè)單位自籌資金發(fā)展回收機制，在監(jiān)督機制比較健全的地方，還可嘗試引進市場運作機制，從根本上解決資金缺口的問題。

　　(二)拓寬現(xiàn)代化監(jiān)管手段革新結構組合和發(fā)展途徑。

　　彌補現(xiàn)代化監(jiān)管手段配置不足的缺陷，側重配置現(xiàn)代化商品質量檢測設備、廣告監(jiān)測設備、移動辦公設備、多媒體運用技術、網絡監(jiān)管調查取證技術，以及商標標識包裝裝潢的鑒別技術，全面提高監(jiān)管手段的科技含量。積極開拓現(xiàn)代化監(jiān)管手段應用的新領域。廣泛吸收醫(yī)學、生物學、物力、化學等自然科學技術研究的最新成果，以強化食品安全、商品檢測監(jiān)管手段的專業(yè)化建設。在社會科學方面。當前亟待綜合應用國內和國際學術領域在行政管理學、經濟學、統(tǒng)計學等方面研究的最新成果，嘗試建立市場經濟秩序評價體系、市場監(jiān)管執(zhí)法風險防范體系、市場監(jiān)管執(zhí)法行為規(guī)范體系、市場監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務測算體系、市場監(jiān)管執(zhí)法績效評估考核體系等一系列定性定量有機結合的監(jiān)管機制。逐步推進監(jiān)管手段的數字化和精細化轉型。

　　(三)完善多元化的信息技術手段革新銜接機制。

　　充分運用現(xiàn)代化的信息網絡技術創(chuàng)新和強化監(jiān)管手段，進一步改進、完善、開發(fā)工商業(yè)務軟件系統(tǒng)，推動信息化在主體登記、市場監(jiān)管、商標管理、廣告監(jiān)測、合同管理、消費維權、執(zhí)法辦案和政務管理等各項日常管理工作中的應用。在加強信息化建設總體規(guī)劃、業(yè)務指導以及基本標準制定的同時，進一步加強工商部門與信息化建設業(yè)務承接部門的溝通協(xié)調。切實加強工商行政管理內部機關與基層之間、各業(yè)務條線之間的互動，加強省、市、縣局之間的縱向互動，以及市州局之間、縣市局之間和基層分局、工商所之間的橫向互動，加快形成信息技術創(chuàng)新利用的整體合力。進一步加強工商與有關職能部門之間的互動，以當地政府網站為平臺，構建密切配合的信息技術開發(fā)利用協(xié)作機制。

　　工商監(jiān)管方面論文篇2

　　淺議工商部門的抽查監(jiān)管制度

　　【摘 要】本文從工商部門抽查監(jiān)管制度的內容入手，闡明了抽查監(jiān)管制度的意義，指出了在落實貫徹抽查監(jiān)管制度工作中應注意的問題，期望能夠為工商部門全面開展抽查監(jiān)管工作有借鑒的意義。

　　【關鍵詞】工商;抽查監(jiān)管;制度

　　為了落實貫徹《企業(yè)信息公示暫行條例》，完善信用監(jiān)管機制、強化對企業(yè)公示的信息監(jiān)管，使工商部門對企業(yè)公示的信息抽查工作更加規(guī)范，轉變工商部門對市場監(jiān)管的方式，根據《企業(yè)信息公示暫行條例》及《注冊資本登記制度改革方案》等法規(guī)及國務院相關規(guī)定，國家工商行政管理總局制定了《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》。本文擬對工商部門抽查監(jiān)管制度的內容、意義及在落實貫徹抽查監(jiān)管制度工作中應注意的問題作粗淺的探討。

　　一、抽查監(jiān)管制度的主要內容

　　(一)工商部門對企業(yè)公示信息抽查監(jiān)管的定義

　　根據《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》第二條的規(guī)定，所謂工商行政管理部門的抽查監(jiān)管，是指工商部門從工商登記數據庫中通過隨機抽樣的方式抽取一定比例的市場主體，對被抽取的市場主體在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息的真實性開展監(jiān)督檢查的活動。

　　(二)抽查監(jiān)管制度的基本內容

　　1.抽查的方式和內容

　　抽查的方式有定向和不定向抽查兩種。定向抽查是指工商機關依照企業(yè)所在的地理區(qū)域、行業(yè)、類型和經營規(guī)模等特有的條件來確定監(jiān)督檢查的名單，對企業(yè)實施的檢查。不定項抽查是指通過隨機抽樣方法來確定檢查名單，工商機關對企業(yè)進行檢查。抽查內容是企業(yè)公示的信息，主要包含以下兩個方面的內容：第一，企業(yè)年度報告公示的信息，其中包括企業(yè)的聯(lián)系地址、電話、郵編、電子郵箱等;發(fā)起人或股東實繳及認繳的出資額、出資方式、時間等信息。依據《企業(yè)信息公示暫行條例》的相關規(guī)定，企業(yè)的資產總額、從業(yè)人數、利潤總額、對外提供保證擔保、主營業(yè)務收入、負債總額、所有者權益合計、銷售總額、納稅總額、凈利潤等信息是否公示由企業(yè)決定。如果企業(yè)不公示，這些信息就不在抽查范圍之內。第二，企業(yè)即時公示的信息，包括：公司的發(fā)起人或股東實繳和認繳的出資額、出資方式、時間等信息;有限責任公司股東的股權轉讓等變更信息;行政許可的取得、延續(xù)、變更信息;受到行政處罰以及其他應該依法公示的信息。

　　2.檢查的方式

　　依據《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》的規(guī)定，工商機關檢查企業(yè)公示的企業(yè)信用信息可以采用實地核查、書面檢查、網絡監(jiān)測等方式。如果企業(yè)公示的信息涉及行政許可、行政處罰等信息，工商機關可以向政府相關部門核實。如果企業(yè)公示的信息專業(yè)性強，如負債總額、資產總額、實繳出資額等信息，工商部門可以委托相關的專業(yè)機構如律師事務所、會計師事務所等進行驗資、審計、咨詢等的工作。

　　3.檢查結果的處理

　　《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定，工商行政管理機關應該把對企業(yè)檢查的結果公示在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上，并在企業(yè)公示的信息中作出記錄。對于檢查中沒有問題的企業(yè)，工商行政管理機關應該在結束檢查之日起二十個工作日內把結果記錄在該企業(yè)公示的信息中。對在檢查中發(fā)現(xiàn)有違法問題的，工商行政管理機關依照《經營異常名錄管理辦法》的相關規(guī)定處理。

　　4.被抽查企業(yè)的配合責任

　　《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定了被抽查企業(yè)的配合責任。工商機關依法進行檢查，被檢查企業(yè)應該配合，接受調查、詢問，如實反映企業(yè)情況，并根據檢查的需要，提供審計報告、會計相關資料、行政處罰決定書、行政許可證明、場所使用證明等有關材料。企業(yè)不配合的，工商機關可根據情節(jié)把不配合檢查的企業(yè)情況向社會公示。

　　二、抽查監(jiān)管制度的意義

　　(一)有利于保證企業(yè)公示信息的真實性，促進企業(yè)自律。

　　根據《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，企業(yè)對自己公示信息的真實性負責，工商機關對企業(yè)公示的信息內容不作審查，而是通過舉報、抽查等方法對企業(yè)公示的信息進行檢查，加強對企業(yè)公示信息的虛假、隱瞞等情況的信用約束，促使企業(yè)在規(guī)定時間內準確及時地公示信息，履行信息公示義務，促進企業(yè)自律。

　　(二)有利于保證檢查的公平公正，克服檢查的隨意性。

　　《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定，抽查采用隨機抽樣的辦法，任何一個企業(yè)都面臨被抽種的可能，基本消除了抽查的隨意性。另外《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定，國家工商總局和省、自治區(qū)、直轄市工商局應當依照公平公正的要求，采用隨機的方法，在轄區(qū)內抽取一定比例的企業(yè)，確定檢查名單。這一規(guī)定使抽查工作更加公平和規(guī)范。

　　(三)有利于發(fā)揮工商職能作用。

　　目前我國的市場主體激增，而工商部門對市場的監(jiān)管人員有限，在這種情況下，工商執(zhí)法人員不可能對市場主體實施百分之百的執(zhí)法監(jiān)管，對企業(yè)公示的信息采用隨機抽查的監(jiān)管模式，使執(zhí)法的針對性進一步增強，尤其是定向抽查，使工商機關更能掌握檢查的重點，用更多的執(zhí)法力量主要解決群眾關心的熱點、重點問題，更好地發(fā)揮工商部門的職能作用。

　　三、工商部門落實貫徹抽查監(jiān)管制度工作中應注意的問題

　　(一)明確抽查程序

　　為了解決抽什么?怎么抽?怎么查?等問題，國家工商總局應根據《企業(yè)信息公示暫行條例》及《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》等規(guī)定，制定全國統(tǒng)一的《抽查企業(yè)公示信息工作程序》，這一抽查工作程序應包括抽查工作所要遵循的法定步驟與方式，使抽查工作更加科學、規(guī)范。

　　(二)建立綜合評價體系

　　工商部門在開展抽查工作的同時應建立與之相配套的綜合評價體系。這個體系應包含以下幾方面的內容：第一是抽查率。包括抽查的戶數占應抽戶數的比率;發(fā)現(xiàn)問題的戶數占抽查戶數的比率等。第二是程序規(guī)范。對在抽查工作的合理性、程序的完整性、數據錄入的及時性和規(guī)范性進行考量。第三是群眾反映。要廣泛發(fā)動監(jiān)管服務對象對抽查工作的監(jiān)督，采用內外監(jiān)督相結合的方法，對抽查監(jiān)管服務對象進行實地回訪檢查，考察工作的真實性，聽取抽查監(jiān)管服務對象當對監(jiān)管工作的意見、建議和抽查工作人員履職的實際情況，把廣大群眾滿意程度作為衡量工作績效的重要指標。

　　(三)注意加大法規(guī)政策的宣傳力度

　　由于抽查監(jiān)管工作剛開始實施，人們對這項工作的認識不深，無論是監(jiān)管人員還是監(jiān)管對象都需要加大宣傳力度。實施初期的教育宣傳至為重要。一方面，要加強對監(jiān)管人員的宣傳教育，使監(jiān)管人員能認識到制度出臺的重要意義，加強對監(jiān)管實操業(yè)務指導和培訓，明晰檢查的內容、方式及程序。另一方面，充分利用社會輿論，通過電視、報紙、電臺、網絡等主流傳媒展開宣傳引導，使社會及企業(yè)能全面、及時、準確地了解對企業(yè)信息抽查監(jiān)管工作的內容、要求、意義和法律后果，消除社會大眾對抽查監(jiān)管工作的神秘感，營造全社會支持、理解抽查監(jiān)管工作的氛圍，形成全社會共同治理的局面，使抽查工作能順利開展。