變更投資主體意見
變更投資主體意見
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變更投資主體意見范文一
中國國際金融股份有限公司
關(guān)于東方財(cái)富信息股份有限公司變更部分超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，中國國際金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中金公司”、“保薦機(jī)構(gòu)”)作為東方財(cái)富信息股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方財(cái)富”、“公司”)的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)東方財(cái)富超募資金投資設(shè)立基金管理公司項(xiàng)目變更實(shí)施主體的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：一、公司募集資金基本情況 (一)募集資金到位情況 公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2010]249號(hào)”文核準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)3,500萬股，發(fā)行價(jià)格每股40.58元，募集資金總額為1,420,300,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用124,748,000.00元，公司募集資金凈額為1,295,552,000.00元。本次超額募集資金總額為995,669,600.00元。2010年3月12日立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司(現(xiàn)更名為“立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)”)出具的信會(huì)師報(bào)字(2010)第10496 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證確認(rèn)。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。 根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上市企業(yè)做好2010年年報(bào)工作的通知》(財(cái)會(huì)[2010]25號(hào))的精神，公司于2010年期末對(duì)發(fā)行費(fèi)用進(jìn)行了重新確認(rèn)，將廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用900.25萬元從發(fā)行費(fèi)用中調(diào)出，并已于2011年4月1日將該款項(xiàng)從自有資金賬戶轉(zhuǎn)入募集資金存儲(chǔ)專項(xiàng)賬戶。最終確定的募集資金凈額為130,455.45萬元，確定超額募集資金為100,467.21萬元。 (二)公司本次擬變更實(shí)施主體的超募資金投資項(xiàng)目情況 公司于2015年5月17日召開的第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議以及于2015年6月11日召開的2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司擬使用部分超募資金成立基金管理公司的議案》，決定使用超募資金人民幣20,000.00萬元投資設(shè)立基金管理公司，投資主體為公司，無其他投資主體。 截至目前該項(xiàng)目投資情況如下：承諾投資項(xiàng)目和 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承諾投 調(diào)整后投資 截至目前累 超募資金投向 (含部分變更) 資總額(萬元) 總額(萬元) 計(jì)投入金額投資設(shè)立基金管 否 20,000.00 20,000.00 - 理公司二、本次擬變更部分超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體情況 公司本次擬變更實(shí)施主體的超募資金投資項(xiàng)目為“投資設(shè)立基金管理公司項(xiàng)目”。該項(xiàng)目原定的實(shí)施主體為公司，現(xiàn)擬將實(shí)施主體由公司變更為公司的全資子公司西藏東方財(cái)富證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方財(cái)富證券”)。 新實(shí)施主體情況： 公司名稱：西藏東方財(cái)富證券股份有限公司 住所：拉薩市北京中路101號(hào) 法定代表人：陳宏 注冊(cè)資本：人民幣460,000.00萬元 統(tǒng)一社會(huì)信用碼:91540000710910420Y 公司類型：其他股份有限公司(非上市) 經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券自營;證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷;代銷金融產(chǎn)品;融資融券業(yè)務(wù);(2014年03月03日至2017年03月03日)證券承銷與保薦(憑有效證券業(yè)務(wù)許可證經(jīng)營)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)】 股權(quán)結(jié)構(gòu)： 單位：人民幣萬元 股東名稱 出資金額 持股比例東方財(cái)富信息股份有限公司 459,400.00 99.87% 上海東方財(cái)富證券研究所有限公司 600.00 0.13% 注：上海東方財(cái)富證券研究所有限公司為公司全資子公司。三、超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的原因及影響 (一)本次超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的原因 為了充分發(fā)揮東方財(cái)富證券在合規(guī)風(fēng)控、資產(chǎn)管理、投資管理等方面的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，更好地推進(jìn)設(shè)立基金管理公司的超募資金投資項(xiàng)目，公司決定將該項(xiàng)目實(shí)施主體由公司變更為全資子公司東方財(cái)富證券。 (二)本次超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的計(jì)劃 公司擬將募投項(xiàng)目“投資設(shè)立基金管理公司項(xiàng)目”實(shí)施主體變更為公司的全資子公司東方財(cái)富證券，募投項(xiàng)目投資金額等均不變更。 東方財(cái)富證券將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)募投項(xiàng)目涉及的募集資金進(jìn)行專戶存管。 待募集資金到位后，東方財(cái)富證券將與中金公司、銀行等簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募投項(xiàng)目資金的使用實(shí)施有效監(jiān)管。 (三)本次超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的影響 本次變更超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體，未實(shí)質(zhì)改變募集資金的投向及項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容，不會(huì)影響其他募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害全體股東利益的情形。四、本次超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更履行的程序 公司第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，公司將設(shè)立基金管理公司的超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體由公司變更為全資子公司東方財(cái)富證券，設(shè)立基金管理公司的相關(guān)超募資金20,000.00萬元將以增資的方式劃轉(zhuǎn)至東方財(cái)富證券。 公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，同意公司設(shè)立基金管理公司的超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體變更的相關(guān)事項(xiàng)。 獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了審查，并發(fā)表了明確同意意見。 本次超募資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施主體屬于上市公司母子公司之間的變更，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》，本次變更實(shí)施主體不屬于變更募集資金使用用途，無需經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)。五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東方財(cái)富本次變更部分超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，已履行了必要的決策程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定。本次變更超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體未實(shí)質(zhì)改變募集資金的投向及項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容，不會(huì)影響其他募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司實(shí)施上述事項(xiàng)無異議。(此頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于東方財(cái)富信息股份有限公司變更部分超募資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的的核查意見》之簽章頁)
保薦代表人：孫雷 夏雨揚(yáng)
中國國際金融股份有限公司
2016年10月18日
變更投資主體意見范文二
臺(tái)前縣人民政府
關(guān)于孫口黃河公路大橋項(xiàng)目變更投資主體
補(bǔ)充意見的報(bào)告
省發(fā)改委、省交通運(yùn)輸廳：
對(duì)于孫口黃河公路大橋項(xiàng)目，臺(tái)前縣政府采取BT模式運(yùn)作，待該項(xiàng)目建成后，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)由政府回購。為加快孫口黃河公路大橋項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)程，保證盡早建成通車，請(qǐng)將其原項(xiàng)目投資主體“河南路橋建設(shè)股份有限公司”變更為“河南晟裕黃河公路大橋有限公司”。
特此報(bào)告。
2013年2月1日
臺(tái)前縣人民政府辦公室
變更投資主體意見范文三
國金證券股份有限公司關(guān)于福建七匹狼實(shí)業(yè)股份有限公司變更華旖時(shí)尚基金投資主體暨子公司使用募集資金予以認(rèn)購的核查意見根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所上市公司保薦作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用》等相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，作為福建七匹狼實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“七匹狼”或“公司”)2012年度非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，國金證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)對(duì)七匹狼子公司廈門七尚股權(quán)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廈門七尚”)使用募集資金認(rèn)購深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名，以下簡(jiǎn)稱“華旖時(shí)尚基金”)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
(一)七匹狼募集資金金額及投資項(xiàng)目情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]611號(hào)核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行股票的方式向符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定條件的特定投資者發(fā)行人民幣普通股(A股)7,820萬股，每股人民幣23.00元，共募集資金人民幣179,860 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣 3,260.44 萬 元 后 ， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 176,599.56萬元。上述募集資金已經(jīng)全部到位，已經(jīng)福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具“閩華興所(2012)驗(yàn)字F-002號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。根據(jù)公司2011年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》披露的非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目募集資金使用計(jì)劃承諾如下：本次非公開發(fā)行擬募集資金總額不超過180,000萬元，在扣除發(fā)行費(fèi)用后，全部用于投資建設(shè)“營銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化項(xiàng)目”。
(二)募集資金用途變更情況
經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于變更部分募集資金用途投資設(shè)立全資子公司的議案》的議案，決定變更“營銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化項(xiàng)目”的部分募集資金用途，使用其中的100,000萬元募集資金 用于投資設(shè)立全資投資子公司，通過直接投資或者組建專項(xiàng)基金的形式對(duì)外進(jìn)行投資，用于實(shí)施構(gòu)建時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈。2015年8月31日，公司正式成立了廈門七尚股權(quán)投資有限公司，注冊(cè)資本為人民幣100,000 萬元。司于 2015年9月25日公告了募集資金專用帳戶以及簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
二、關(guān)于使用部分募集資金認(rèn)購華旖時(shí)尚基金的基本情況
根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃安排，公司擬對(duì)已進(jìn)行的符合相關(guān)方向的投資進(jìn)行置換，將深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認(rèn)購華旖時(shí)尚基金的LP份額。
(一)華旖時(shí)尚基金的基本情況
華旖時(shí)尚基金已于 2015 年 9 月 14 日取得深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，基金基本情況如下：
1、名稱：深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)
2、基金規(guī)模：壹億零貳拾萬元(RMB100,200,000)。如單個(gè)投資項(xiàng)目金額過高，將以上市公司或者上市公司子公司跟投方式進(jìn)行。
3、出資方式：以貨幣方式出資(認(rèn)繳制)
4、經(jīng)營范圍：投資管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目);股權(quán)投資;企業(yè)管理咨詢、投資顧問(以上均不含限制項(xiàng)目)以上各項(xiàng)涉及法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營)。
5、投資目標(biāo)：專注于在細(xì)分市場(chǎng)有清晰的定位、且有較好的品牌認(rèn)知度和客戶體驗(yàn)、與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)具有差異性及協(xié)同效應(yīng)的企業(yè);尋找高成長潛力、具有豐富的渠道資源、有較高運(yùn)營效率、供應(yīng)鏈流程設(shè)計(jì)科學(xué)和具有快速應(yīng)變能力的品牌。
6、投資行業(yè)：專注投資于大時(shí)尚類和消費(fèi)文化類等與生活方式相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，包括但不限于時(shí)尚商品業(yè)(包括服裝鞋帽、化妝品、珠寶首飾配飾、皮具箱包、家居用品、消費(fèi)類電子等領(lǐng)域)和時(shí)尚服務(wù)業(yè)(包括美容健身旅游、餐飲娛樂 影視音樂、動(dòng)漫媒體)。
7、存續(xù)期限: 自合伙企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照之日起 5 年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人決定后，合伙企業(yè)可延長或縮短經(jīng)營期限。
(二)認(rèn)購主體變更的原因
基于募投項(xiàng)目進(jìn)展情況及公司發(fā)展戰(zhàn)略，公司變更了10億元募集資金為注冊(cè)資本投資設(shè)立了廈門七尚股權(quán)投資有限公司。該公司將作為公司主要的對(duì)外投資主體，圍繞時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈的各個(gè)方向，通過直接投資或者組建專項(xiàng)基金的形式去參與一些服裝行業(yè)以及相關(guān)的時(shí)尚產(chǎn)業(yè)、零售消費(fèi)產(chǎn)業(yè)的新機(jī)會(huì)。華旖時(shí)尚基金專注投資于大時(shí)尚類和消費(fèi)文化類等與生活方式相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，致力于在細(xì)分市場(chǎng)有清晰的定位、且有較好的品牌認(rèn)知度和客戶體驗(yàn)、與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)具有差異性及協(xié)同效應(yīng)的企業(yè);尋找高成長潛力、具有豐富的渠道資源、有較高運(yùn)營效率、供應(yīng)鏈流程設(shè)計(jì)科學(xué)和具有快速應(yīng)變能力的品牌。投資設(shè)立華旖時(shí)尚基金符合公司構(gòu)建時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈的戰(zhàn)略方向，有助于獲取優(yōu)質(zhì)的投資資源，并借助招商團(tuán)隊(duì)的專業(yè)人脈，實(shí)現(xiàn)公司投資利益的最大化，協(xié)助公司獲取新的投資機(jī)會(huì)和新利潤增長點(diǎn)，從而進(jìn)一步提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、拓展公司的成長空間。從公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃出發(fā)，公司擬將華旖時(shí)尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認(rèn)華旖時(shí)尚基金的LP份額。
(三)合作方介紹
本次擬變更LP并由公司子公司使用募集資金予以認(rèn)購的基金的合作方北京致遠(yuǎn)勵(lì)新投資管理有限公司為招商證券股份有限公司全資子公司招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司100%控股的基金管理機(jī)構(gòu)，具備豐富的股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)。營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：110102015827745，法定代表人：賈祖國，住所：北京市西城區(qū)金融街甲9號(hào)樓7層701。
北京致遠(yuǎn)勵(lì)新投資管理有限公司為本基金執(zhí)行事務(wù)合伙人。致遠(yuǎn)投資通過其委派代表具體執(zhí)行本企業(yè)合伙事務(wù)，委派代表為王薇女士。王薇女士原為招商證券服飾紡織行業(yè)首席分析師，9年證券研究分析經(jīng)驗(yàn)，年服飾紡織行業(yè)研究分析經(jīng)驗(yàn)。在從業(yè)期間，連續(xù)7年榮獲《新財(cái)富》服裝紡織行業(yè)最佳分析師的前三。其中，2008、2013年榮獲第一名，2009、2010、2011年榮獲第二名。同時(shí)連續(xù)多年榮獲業(yè)內(nèi)各類主流獎(jiǎng)項(xiàng)的前三名，2011-2014年度水晶球獎(jiǎng)分析師紡織和服飾行業(yè)第一名，2010、2013年度中國證券分析師金牛獎(jiǎng)紡織服裝行業(yè)第一名，福布斯中國最佳分析師50強(qiáng)?；诙嗄陮Ｗ⒂跁r(shí)尚行業(yè)的研究分析經(jīng)驗(yàn)，以及多年深入時(shí)尚產(chǎn)業(yè)的調(diào)研與了解，對(duì)國內(nèi)外時(shí)尚產(chǎn)業(yè)有深刻的認(rèn)識(shí)，并擁有國內(nèi)時(shí)尚行業(yè)內(nèi)廣泛的資源以及豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
(四)合作協(xié)議的主要內(nèi)容本次除將基金的LP投資主體由公司變更為廈門七尚，由廈門七尚作為基金投資主體享有協(xié)議約定的LP的相關(guān)權(quán)利義務(wù)外，合伙協(xié)議的其它內(nèi)容保持不變，內(nèi)容詳見公司2015年7月14日《福建七匹狼實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于投資設(shè)立華時(shí)尚基金的公告》(公告編號(hào)：2015-044)
三、投資目的、存在風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)公司影響
(一)投資目的
公司已明確投資+實(shí)業(yè)的戰(zhàn)略方向：一方面通過優(yōu)化“七匹狼”品牌現(xiàn)有業(yè)務(wù)，重建“七匹狼”市場(chǎng)號(hào)召力，同時(shí)通過對(duì)大時(shí)尚消費(fèi)文化領(lǐng)域的投資，搭建新的利潤增長點(diǎn)，最終將公司打造成以“七匹狼”品牌為龍頭的時(shí)尚集團(tuán)。公司目前人力資源架構(gòu)無法有效匹配相應(yīng)的投資戰(zhàn)略，一方面公司缺乏大時(shí)尚消費(fèi)領(lǐng)域的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，另一方面也缺乏相應(yīng)的人脈及資源圈;目前投資戰(zhàn)略已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展主流戰(zhàn)略，各服裝消費(fèi)公司紛紛在轉(zhuǎn)型升級(jí)同時(shí)尋找投資機(jī)會(huì)，競(jìng)爭(zhēng)的激烈性導(dǎo)致公司自建團(tuán)隊(duì)時(shí)間不足，這些問題將影響公司投資戰(zhàn)略的順利貫徹及實(shí)施。為有效執(zhí)行公司戰(zhàn)略，搶占有效資源，公司擬與有經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)。
(二)存在風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施
(1)項(xiàng)目收益率的不確定性風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境、投資標(biāo)的企業(yè)內(nèi)部管理狀況會(huì)給投資收益帶來一定的不確定性。公司已制定《投資管理制度》、《證券投資管理制度》，規(guī)定了投資管理組織機(jī)構(gòu)、決策權(quán)限、決策程序等等，并將與其他合伙人一同建立和完善產(chǎn)業(yè)基金投資前、投資中、投資后的管理制度，建立相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和檢查監(jiān)督機(jī)制，以最大程度把控投資進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)，保證投資資金的安全和有效增值。
(2)管理風(fēng)險(xiǎn)雖然本項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)在投資方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)，但隨著投資標(biāo)的規(guī)模、項(xiàng)目策劃及運(yùn)作、以及項(xiàng)目的退出等不同，存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。公司在協(xié)議當(dāng)中約定廈門七尚在基金決策中擁有一票否決權(quán)。在行使投資項(xiàng)目投票權(quán)時(shí)，如單個(gè)投資項(xiàng)目的金額超過基金總規(guī)模的 20%且超過 3000 萬元的，還必須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過方可進(jìn)行，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制，維護(hù)公司投資資金的安全。
(三)本次變更投資主體對(duì)公司的影響本次變更僅涉及華旖時(shí)尚基金投資主體在母子公司之間的變更，將華旖時(shí)尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用募集資金予以認(rèn)購，其他事項(xiàng)保持不變，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營造成重大影響，也不會(huì)損害中小股東權(quán)益。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見國金證券經(jīng)核查認(rèn)為：七匹狼變更華旖時(shí)尚基金投資主體暨子公司使用募集資金予以認(rèn)購的事項(xiàng)，已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 29 號(hào)：募集資金使用》等相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定。
國金證券同意公司子公司本次使用募集資金認(rèn)購華旖時(shí)尚基金的事項(xiàng)。同時(shí)保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司注意控制風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保障公司全體股東利益。
保薦代表人:
王 可 李曉季
國金證券股份有限公司
年 月 日