證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識題庫(2)
證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識題庫
lO、證券市場的產(chǎn)生是______。
A、市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
B、市場經(jīng)濟一開始就有的產(chǎn)物
C、為了解決資本流動性
D、為了解決資本供求矛盾
11證券市場以發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了______。
A、籌資和投資的對接
B、化解資本供求矛盾
C、化解資本結(jié)構(gòu)調(diào)整難題
D、資本的流動
12、證券市場調(diào)整資本結(jié)構(gòu)通過________ 。
A、發(fā)行和交易 B、資本流通 C、分紅 D、私募融資
13、證券市場是_____交換場所。
A、收益權(quán) B、風(fēng)險 C、財產(chǎn)權(quán)利 D、債權(quán)債務(wù)
14、證券市場在財產(chǎn)權(quán)利交換過程中______。
A、轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或者債權(quán) B、轉(zhuǎn)讓收益權(quán)
C、轉(zhuǎn)讓風(fēng)險 D、轉(zhuǎn)讓價值
15、證券市場的交易對象是______。
A、股票 B、基金 C、債券 D、風(fēng)險
16、證券市場的基本功能包括_______。
A、籌資投資功能B、資本定價功能C、資本配置功能D、流通功能
17、資金短缺者在證券市場上______。
A、籌集資金 B、發(fā)行證券
C、尋找投資對象 D、實現(xiàn)資金價值增值
18、能提供高報酬率的證券一般來自______。
A、經(jīng)營好發(fā)展?jié)摿Υ蟮男袠I(yè)
B、經(jīng)營業(yè)績暫時一般，但是未來潛力大的新興行業(yè)
C、衰退行業(yè)
D、經(jīng)營一般行業(yè)
19、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司來自：______。
A、原STAQ系統(tǒng)掛牌公司
B、原NET系統(tǒng)掛牌公司
C、退市公司
D、中關(guān)村高科技園區(qū)高科技公司
20、證券市場主要包括：_____。
A、股票市場 B、債券市場 C、基金市場 D、衍生品市場
21、在場內(nèi)市場交易的基金是：_____。
A、封閉式基金 B、普通開放式基金
C、ETF D、LOF
22、基金性質(zhì)機構(gòu)投資者包括：______。
A、證券投資基金 B、社?；?/p>
C、企業(yè)年金 D、社會公益基金
23、證券服務(wù)機構(gòu)包括：_______。
A、證券咨詢公司 B、會計師事務(wù)所
C律師事務(wù)所 D、證券信用評級機構(gòu)
24、中國結(jié)算公司的職能有：_____。
A、證券的存管和過戶
B、證券賬戶的設(shè)立和管理
C、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
D、資金賬戶的設(shè)立和管理
25、證券市場的形成來自：_____。
A、社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B、商品經(jīng)濟的發(fā)展
C、股份制的發(fā)展 D、信用制度的發(fā)展
26、證券市場的產(chǎn)生是以下哪些信用融資方式推動的結(jié)果：_____。
A、個人信用 B、商業(yè)信用 C、國家信用 D、銀行信用
27、全球證券市場如何防范金融風(fēng)險______。
A、加強金融監(jiān)管
B、完善宏觀經(jīng)濟管理
C、加強國際金融合作和協(xié)調(diào)
D、各國只需要管理好自己的證券市場
28、合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是______。
A、A股承銷 B、A股交易 C、B殷承銷 D、B股交易
29、外國投資者對我國上市公司進(jìn)行中長期戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y的要求
是______。
A、公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革
B、公司在股權(quán)分置改革后新上市
C、首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%
D首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
30外國證券機構(gòu)在我國可以______。
A、直接從事B股交易
B、可以設(shè)立合資基金公司
C、其駐華代表處可以成為所有我國證券交易所的特別會員
D、可以成為證券業(yè)協(xié)會會員
證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識題庫參考答案
一、單項選擇題：
1、B 2、C 3、B 4、C 5 C 6、D 7 C 8、D 9、A 10 D 11、C
12、C 13、A 14 D 15、D 16 D 17、A 18、A 19、D 20、D 21 A
22、D 23、A 24、B 25、C 26、C 27 A 28、B
二、不定項選擇題：
1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABC 5 ABCD 6、CD 7、ABCD
8 AB 9、ABD 10、ACD 11、ABCD 12 ABD 13、ABC 14、ABCD
15、ABCD t6、ABC 17、AB 1g、AB 19，ABCD 20、ABCD 21、ACD
22、ABCD 23、ABCD 24、ABC 25 ABCD 26、BCD 27 ABC 28 ACD
29、ABCD 30、ABC
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