2017公共政策自考復習資料
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2017公共政策自考復習資料
第一章 公共政策學的學科要素
1、“政策分析”作為學術(shù)用語最早由美國耶魯大學教授林德布洛姆提出。
2、作為一門學科，公共政策學發(fā)端于1915年拉斯韋爾和勒納兩位美國政治學家合編的《政策科學：視野與方法的近期發(fā)展》一書。
3、公共政策學的學科要素：研究對象、概念體系和研究方法。
4、公共政策的研究對象：
?、殴舱撸?/p>
具體的個別政策：
政策群和政策鏈：
政策群指國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨在某一較長實踐內(nèi)指定和實施的內(nèi)容各異但理念同源、導向相近的政策的聚合體。
政策鏈指國家、政府和一定類型的政治體制中的執(zhí)政黨為解決統(tǒng)一政策問題而先后指定的在內(nèi)容上具有一致性、在形態(tài)和功能上具有差別性的一系列政策。
政策一般：從某項具體的個別政策和眾多的政策群、政策鏈中，抽象出所有的政策共同的本質(zhì)和屬性。
?、普呦到y(tǒng)：直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異;公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象系統(tǒng)的地位的相對性;公共政策直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性;公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。
?、钦哌^程：
5、公共政策的概念體系分三個層次：核心概念、次級概念、
邊際概念。
次級概念是核心概念的子概念或叢書概念。
邊際概念是指從其他學科引進或移植過來的概念。
6、古代中國政策研究十分發(fā)達的原因：史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了很大的作用。
7、古代中國重視政策研究的原因：中國古代王朝賡續(xù)相傳，但在政權(quán)更迭中宗教不能為一個政權(quán)的合法性的獲得與喪失提供充分解釋，而孔孟之道作為主流意識形態(tài)又強烈地主張從為政得失上去解釋政治合法性的獲得與喪失，這就使得統(tǒng)治者從維護王朝統(tǒng)治著想去重視政策的制定與執(zhí)行，重視人才的征聘并在讀書人做官的入口處注重考核他們的對策和施政能力;我國先秦時期就形成了“學而優(yōu)則仕”的傳統(tǒng)，到隋唐形成的科舉制度又讓學業(yè)優(yōu)良者踏上了“讀書做官”的人生歷程。
8、古代中國沒有形成獨立的公共政策學的原因：古代中國在政治體制上尚非依據(jù)“主權(quán)在民”的理念設計而成，國家權(quán)力的公共性和政府政策的公共性都還沒有顯露出來，人們有關(guān)政府政策的知識、思想和觀點太多是對政策結(jié)果所作的觀察和分析，而不是對政策過程所作的觀察和分析;古代有關(guān)政府政策的知識、思想和觀點，通常是個人只管體驗的產(chǎn)物，而且對政策的解釋往往是從權(quán)威和哲學的原則出發(fā)。
9、20世界前半期學科孕育的歷史條件：
?、傧到y(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生
特點：系統(tǒng)性、動態(tài)性和最優(yōu)化
基本方法：系統(tǒng)方法、信息方法、反饋方法、功能模擬的方法。
?、跊Q策科學的而形成：
?、坌袨榭茖W的形成和行為主義政治學的進展：
?、軇P恩斯主義的出臺與正度政策領(lǐng)域的擴大：
第二章 公共政策與政策工具
1、公共政策含義：公共政策是公共權(quán)力機關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、以實現(xiàn)公共利益的方案。
2、公共政策產(chǎn)生的初始條件：公共問題的形成;公共決策機關(guān)的產(chǎn)生;公共強制機構(gòu)的出現(xiàn)。
3、公共政策發(fā)展的原因：在公共問題形成過程中，公民參與所起的作用越來越大;現(xiàn)代國家和政府制度的基本理念是主權(quán)在民;現(xiàn)代國家和政府，自羅斯福“新政”、北歐國家實行“福利國家”政策、特別是自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，越來越注重于執(zhí)行社會管理的職能，而其目的不僅是維護和鞏固政治統(tǒng)治，而且是推動經(jīng)濟和社會自身的發(fā)展;社會的不斷發(fā)展，讓世界主要國家和人民越來越清楚地認識到公共政策的質(zhì)量取決于政策過程的科學化和民主化。
4、政策類型(從內(nèi)容特征上劃分)：
?、僭?、基本政策、部門政策;戰(zhàn)略、策略、戰(zhàn)術(shù)。 元政策：又叫總政策(總路線、總方針)，是政策體系中管總的或具有統(tǒng)攝性的政策，對其他各項政策起指導和規(guī)范的作用，是其他各項政策的出發(fā)點和基本依據(jù)，是政策主體用以指導一定歷史時期全局性行動的高度原則性的指針?；竟τ迷谟诒Ｕ掀渌黜椪咦裱惶渍呃砟?、謀求實現(xiàn)統(tǒng)一的政策目標。
基本政策：針對某一社會領(lǐng)域或社會生活某個基本方面制定的、在該領(lǐng)域或方面起全局性與戰(zhàn)略性作用的政策。衍生自元政
策。
部門政策：為在某一個特定的部門貫徹基本政策而制定的具體行動方案和行為準則。由元政策和基本政策所決定。
②戰(zhàn)略、策略、戰(zhàn)術(shù)。
戰(zhàn)略：政策主體在一個較長的時間階段上索要達到的主導全局的根本目標以及為目標的實現(xiàn)所作的資源配置和行動步驟的設想。又稱“大政策”、“宏觀決策”，
策略：政策主體對某一特定形式制定的具體的行動路線。 戰(zhàn)術(shù)：為達到一定的戰(zhàn)略目的，在一定的方向上和一定的時間內(nèi)解決某一局部問題的行動方案。
③依政策內(nèi)容的社會領(lǐng)域的不同進行的分類：政治政策，經(jīng)濟政策，社會政策，教育、科技、文化政策。
5、公共政策的基本功能：管制功能、導向功能、調(diào)控功能、分配功能。
6、公共政策的本質(zhì)：
①認識論本質(zhì)：政策的本質(zhì)被界定為理論與實踐的中間環(huán)節(jié)，兼具理論與實踐的二重特征。(理論是政策的理念依據(jù)，政策是理論的具體化。政策市實踐經(jīng)驗的原則化并在實踐中得以完善和發(fā)展，實踐須以政策為出發(fā)點并貫穿其整個過程。)
?、谏鐣举|(zhì)：公共性與偏好性的對立統(tǒng)一。(公共權(quán)力機關(guān)在處理公共性事務時，將自身的階級性或自利性帶入到政策目標的實現(xiàn)當中，從而影響社會資源的配置和社會價值的分配)
7、公共政策的基本特征：
?、僬涡?、權(quán)威性與強制性;
?、诠残耘c偏好性的對立統(tǒng)一;
?、蹜慌c實然的統(tǒng)一;
?、芑貞耘c普遍性的統(tǒng)一;
8、政策工具的含義：指的是被設定為旨在實現(xiàn)一定政策目標的各種措施、策略、方法、技術(shù)、機制、行動、作為以及配置的人力、資金、設備、資源等手段。
第三章 政策系統(tǒng)與公共決策體制
1、政策系統(tǒng)包含三大子系統(tǒng)：主體系統(tǒng)、支持系統(tǒng)、反饋系統(tǒng)。
2、公共政策的主體：指那些在特定政策環(huán)境中直接或間接地參與公共政策制定、實施、評估、監(jiān)控的行為者。
3、公共政策主體分類：
直接主體：代議機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、其他直接主體。 間接主體：
3、公共政策主體系統(tǒng)：由各類政策主體相互作用所構(gòu)成的系統(tǒng)。包含三個子系統(tǒng)：政策制定系統(tǒng)、政策執(zhí)行系統(tǒng)、間接主體系統(tǒng)。
4、公共政策客體：指政策發(fā)揮作用時所指向的對象(公共問題、目標人群)
5、政策支持系統(tǒng)有：信息傳播系統(tǒng)、政策咨詢系統(tǒng)、政策監(jiān)控系統(tǒng)、政策評估系統(tǒng)四個子系統(tǒng)。
6、政策環(huán)境分為兩種：
政策系統(tǒng)的一般環(huán)境：地理自然環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、政治法治環(huán)境、社會文化環(huán)境、國際環(huán)境。
政策系統(tǒng)的工作環(huán)境：指政策系統(tǒng)在制定和實施某項公共政策的過程中直接地對政策系統(tǒng)的運行產(chǎn)生影響的政策環(huán)境。
7、政策反饋系統(tǒng)：是將政策的主體系統(tǒng)與客體系統(tǒng)、政策
系統(tǒng)與政策環(huán)境連接起來的一個特殊子系統(tǒng)。
8、政策系統(tǒng)運行的步驟：利益輸入、利益綜合、政策形成、政策發(fā)布、政策執(zhí)行、政策反饋。
9、政府權(quán)力、政府職能與公共政策的關(guān)系：政權(quán)權(quán)力、政府職能的二重性決定了公共政策的二重性;政府權(quán)力、政府職能決定政策的性質(zhì)、類型與數(shù)量。
10、國家結(jié)構(gòu)與公共政策：
?、賳我恢婆c公共政策：在單一制政權(quán)中，決策權(quán)力和權(quán)威合法地集中于中央機構(gòu)，地方政府在中央政府的領(lǐng)導和監(jiān)督下，在先鋒阿和法律規(guī)定的全縣范圍內(nèi)行使其決策權(quán)，因而其決策權(quán)的范圍和效力較為有限。從法理上將，單一制政權(quán)的一切公共決策權(quán)屬于中央，地方政府決策權(quán)是由種養(yǎng)殖政府授予的，而且可以被撤銷。
②聯(lián)邦制與公共政策：是決策權(quán)限不同的中央之間的關(guān)系。法理上講，各聯(lián)邦單位擁有的決策權(quán)不是聯(lián)邦政府授予的，二是聯(lián)邦憲法賦予的;中央與各聯(lián)邦單位在聯(lián)邦憲法規(guī)定的范圍內(nèi)享有最高決策權(quán)，可以并直接行使于公民，相互之間不得干涉。因此，聯(lián)邦決策權(quán)力在總體上是分散的、多元的。
11、政府能力：
從政策學的角度出發(fā)，“政府能力”界定為政府在其職責范圍內(nèi)，運用公共權(quán)力，正確地制定并有效地實施公共政策的能力。
從現(xiàn)代治理的角度出發(fā)，政府能力就是“治理能力”，指政府在一個以全球化、市場化、信息化為特征的社會里，運用公共權(quán)威，協(xié)調(diào)各類主體，維持公共秩序，滿足公共需要，增進公共利益的能力。
12、公共決策權(quán)：在決策過程中根據(jù)自己的目的，將個人一致施加于他人意志智商，通過各種途徑影響他人行為的能力。
從政策主題系統(tǒng)講，公共政策權(quán)的擠出既來自正式的職務權(quán)力、法定權(quán)利，也來自于非正式的人格權(quán)威、技術(shù)權(quán)力，而更多的則是一者的結(jié)合。
13、公共政策權(quán)的配置：首長制與委員會制;集權(quán)制與分權(quán)制。
14、公共決策的規(guī)則：全體一致性;多數(shù)規(guī)則(簡單多數(shù)規(guī)則、絕對多數(shù)規(guī)則)
15、公共決策體制的類型：總統(tǒng)制、議會制、半總統(tǒng)半議會制;超級總統(tǒng)制;委員會制;人民代表大會制度;軍人獨裁制度。
16、公共利益：最大多數(shù)公民的利益。
17、作為政策客體的公民：公民的真正意愿很難確定;公民的意見多屬短視;公民參與成本過高，效率低下;公民參與會導致社會不穩(wěn)定。
18、作為政策主體的公民：被視為公共政策的基石。原因：①整個政策運行過程都以公民為基礎(chǔ);②能有效增加自覺配合政策運行的自覺性，提高政策的效力;③能使公共政策更符合社會需要、最能為公眾所接受。
19、社會團體、公民社會對公共政策的作用：政策信息溝通;影響并制約公共政策;穩(wěn)定公共政策秩序;角色替代。
20、大眾傳播對公共政策的作用：
①提出公共問題并推動問題認定：檢測環(huán)境變化，及時發(fā)現(xiàn)和提出公共問題;促進信心交流、釋放社會多元訴求;制造“焦點效應”，催生熱點公共問題。
?、谟行в绊懻咦h程的設置：推動公眾議程盡快轉(zhuǎn)化為政策議程;價值去向和利益導向的引領(lǐng)者;構(gòu)建“第二現(xiàn)實”。
?、塾绊懝舱叩木駬瘢?/p>
21、大眾傳播對政策執(zhí)行的作用：為政策執(zhí)行提供良好的輿
論支持;監(jiān)督和控制政策執(zhí)行過程。
21、大眾傳播對政策評估的作用：及時收集和反饋公眾對政策的意見;以自己特有的方式進行政策評估;推動公共政策的及時調(diào)整
22、非政府政策行為者與公共政策的關(guān)系：在公共決策的過程中，非政府決策行為者基本上利益相關(guān)和，而且是積極、主動地影響決策利益相關(guān)者;非政府政策行為者影響決策的行為，有利益直接決策真更全面、更系統(tǒng)、更深入地獲取政策相關(guān)信息，但其行為本身既可能推動直接決策者制定體現(xiàn)和實現(xiàn)公共利益的公共政策，也可能完全相反;由非政府政策行為者與直接決策者形成的政策社群和政策網(wǎng)絡，既可能有助于公共決策的科學化、民主化、法制化，也可能造成少數(shù)精英和強勢群體壟斷公共據(jù)側(cè)、漠視公共利益。
第三章 政策過程及其理論模型
1、理性主義模型(假定決策者是“理性人”)：決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即遵循以最小的投入獲得做大的產(chǎn)出的原則，選擇最優(yōu)方案，使用最佳、最適當?shù)氖侄?，達到最大值的政策結(jié)果。
2、漸進主義模型(林德布洛姆);把公共政策看成只是過去政府活動的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗而對現(xiàn)行的政策做出的局部的、邊際性的調(diào)試;決策者把決策看做一個典型的一步接著一步、永遠沒有完結(jié)的過程。
3、規(guī)范最適模型與混合掃描模型(德洛爾、埃齊奧尼);
4、政治系統(tǒng)模型(戴維〃伊斯頓)：把決策主體假定為政治
系統(tǒng)，它由一個社會中那些可以識別同時又是相互關(guān)聯(lián)的機構(gòu)和活動組成。
5、機構(gòu)——制度模型;
6、集團模型(戴維〃杜魯門);
7、精英模型(馬斯〃戴伊、哈蒙〃齊格勒)
8、“上下來去”政策過程模型：鑒于政策制定過程在認識論上是一個從“形而下”到“形而上”的過程，政策執(zhí)行過程在認識論上是一個從“形而上”到“形而下”的過程，榆次同時整個政策過程在政策主體與政策客體的關(guān)系上則是“從群眾中來，到群眾中去”的過程。
9、決策過程的理性化：即公共政策的制定必須以科學的精神，經(jīng)由合法的公共權(quán)力機關(guān)，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強制力。
10、決策過程科學化：決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學技術(shù)知識和方法，對政策問題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，實事求是地進行分析，并以此為基礎(chǔ)對未來做出預測、判斷和抉擇。
11、決策過程的民主化：保障公民和各種社會政治團體以及政策研究組織能夠充分參與公共決策過程，保障政策內(nèi)容盡可能地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運行過程中形成民主的體制、程序和氣氛。
第五章 政策問題與議程設定
1、政策問題概念：指統(tǒng)治集團或社會大多數(shù)人感覺到現(xiàn)實中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價值和規(guī)范有相當嚴重的矛盾和沖突，進而通過團體或組織活動要求有關(guān)社會組織和政
府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會或公共問題。
2、政策問題基本內(nèi)涵：客觀的事實或問題情境;問題的察覺;現(xiàn)實利與利益期望等的沖突性;團體或組織活動;政府或社會公共組織的必要政策行動。
3、政策問題的基本屬性;關(guān)聯(lián)性與公共性;客觀性與主觀性;歷史性與動態(tài)性。
4、政策問題的分類：
從結(jié)構(gòu)角度分類：結(jié)構(gòu)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)適度、結(jié)構(gòu)不良。
從發(fā)生領(lǐng)域分類：政治問題、經(jīng)濟問題、文化問題、外交問題、民族問題等。
從作用范圍分類：國際問題、全國性問題、區(qū)域性問題、地方性問題。
5、公共問題提出的主體：政府部門、政治人物、政黨組織、利益集團、大眾傳媒、專家人士及咨詢機構(gòu)、公民和社會團體、政策網(wǎng)絡。
6、問題認定：通過問題搜索、整理、感知和判斷的過程，用規(guī)范的、結(jié)構(gòu)化的方式將擬列入政策議程的公共問題描述出來
7、問題認定的方法：邊界分析、多角度分析、類別分析、層次分析、頭腦風暴法、假設分析。
8、問題認定的步驟：對擬認定的問題進行初步觀察;勾勒出該問題的邊界的輪廓、搜尋事實依據(jù);列舉目的和目標、明確政策封套、匡算政策相關(guān)者潛在的成本和收益、再次審視對該問題的表述。
9、政策議程：通常是有關(guān)公共問題收到政府及公共組織的高度重視并被證實納入其政策討論和被確定為應予以解決的政策問題的過程。分為兩大類：系統(tǒng)議程和政府議程。
10、進入政策議程的條件：事件或問題必須明朗而嚴重;要有政治權(quán)威領(lǐng)導人及專家學者的預測性發(fā)動;要有正常、民主和開放的察覺機制與過程。進入政策議程的障礙除上述幾方面正面條件相對應的反向條件外，是否合乎社群的價值規(guī)范，是否合乎制度或程序上的限制，以及表達方式不當?shù)纫矔疬M入政策議程障礙。
11、政策議程確立過程的模型：
①科珀等學者的模型理論：外在創(chuàng)始模型(非政府團體創(chuàng)始);動員模型(政府直接創(chuàng)始);內(nèi)在創(chuàng)始模型(政府為解決純政府內(nèi)部的事務創(chuàng)始)
?、诎虐爬釥柹哪Ｐ屠碚摚鹤h題確認→議題采納→議題重要程度排序→議題持續(xù)。
?、奂s翰〃金登的模型理論：問題流、政策流、政治流。 問題流主要關(guān)注與問題的定義，包括問題是如何被認知的，以及客觀條件是如何被定義為問題的。
政策流與解決問題的技術(shù)可行性、問題解決方案的公眾接受度有關(guān)。政策流的重要方面在于針對政策問題而提出的各種建議，通常以法規(guī)、講話、文件、交談等形式出現(xiàn)。
政治流涉及政治對于問題解決方案的影響，它包括對于民族情緒、公眾輿論、選舉政治、利益集團等的考慮。
?、苤袊鴮W者的模型理論：關(guān)門模式、動員模式、內(nèi)參模式、借力模式、上書模式和外壓模式
第六章 政策方案的規(guī)劃與抉擇
1、政策目標：就是有關(guān)公共組織特別是政府為了解決有關(guān)政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。特征：問
題的針對性、未來的預期性、目的的多元性。
2、政策目標的分類：
?、俑鶕?jù)政策目標所著眼的時間范圍：劃分為長遠政策目標和近期政策目標以及其他的政策目標。
?、诟鶕?jù)政策目標所服務的地域或空間范圍：劃分為全國性政策目標和地方性政策目標，國內(nèi)政策目標和對外政策目標，全國性政策目標和局部性政策目標。
?、垡罁?jù)政策本身所屬的社會領(lǐng)域：政治統(tǒng)治性和管理性政策目標、經(jīng)濟政策目標、文化政策目標以及社會政策目標。
?、芤罁?jù)政策所服務的主體是普通社會大眾還是社會少數(shù)人群體：分為公益性政策目標和特殊性政策目標。
3、公共政策的基本目標：公平、效率、自由、安全。
4、確定政策目標的意義與原則：
意義：它能為制定政策方案提供方向性指導;為政策方案的規(guī)劃和實施提供核心的評估標準。
原則：實事求是、面向未來、系統(tǒng)協(xié)調(diào)、明確具體、倫理考量。
5、政策規(guī)劃：指在建立有關(guān)政策議程后，為了實現(xiàn)一定的政策目標，公共權(quán)力機關(guān)組織力量草擬政策方案與行動步驟的過程。規(guī)劃的主體：政府主導化、主體的多元化。
6、政策設計：包括通過一定的內(nèi)在機制聯(lián)系起來的各種要素及其結(jié)構(gòu)邏輯。主要包括量大組成部分：方案設計的基本要素;基本要素的聯(lián)系機制。
方案設計的基本要素：結(jié)果;目標人群;執(zhí)行機構(gòu);法規(guī)。 基本要素的聯(lián)系機制：規(guī)則;工具;假定。
7、政策方案的設計原則：緊扣政策目標;規(guī)劃多重方案;方案彼此獨立;方案要有創(chuàng)新;方案切實可行。
8、政策規(guī)劃的模式與參考框架：
?、彭f默和維寧的政策分析：
① 問題分析：理解問題;選擇和解釋目標與約定;選擇解決辦法。
?、?解決方案分析：
?、婆令D與沙維奇的政策分析框架：認定與細化問題;建立評估標準;確認被選政策;評估備選政策;展示和區(qū)分備選政策;監(jiān)督和評估備選政策。
9、政策學習的類型：工具學習;概念學習或問題學習;社會學習。
10、政策移植的類型：復制;效法;混合;啟發(fā)。
11、公共政策的抉擇主體：國家元首;行政首長;民意代表;法官;執(zhí)政黨首腦以及軍事首長。
原則：尊重科學分析的價值;考慮各方利益的平衡;發(fā)揮決策者的能動作用;遵照有關(guān)程序的規(guī)定。
12、政策論證的要素：政策相關(guān)信息;政策主張;理論理由;理論依據(jù);駁斥理由;可信度。
模式：權(quán)威模式;統(tǒng)計模式;類別模式;直覺模式;分析模式;解釋模式;實用模式;價值評價模式
13、政策抉擇的環(huán)節(jié)：
第一環(huán)節(jié);政策論證、政策探究、政策對話
第二環(huán)節(jié)：政策審議。
第三環(huán)節(jié)：政府采納。
14、政策評估與擇優(yōu)的方法：
?、兕A測性評估：方案調(diào)查、詳細研究、進一步的分析、試驗式證實(步驟)。方法：外推預測、理性預測、判斷預測。
?、诳尚行栽u估;
15、公共政策抉擇的合法化：涵蓋政策內(nèi)容的合法化、決策程序的合法化和有關(guān)政策的法制化。
16、公共政策抉擇分為：
①平時決策;
?、谖C決策(三個要素)： 第一，決策問題的發(fā)生、發(fā)展具有突然性、急劇性，需要決策者當機立斷;第二，可供決策者利用的時間和信息等資源非常有限;第三，事態(tài)的發(fā)展危及決策單位、決策者的根本利益，并且決策的后果很難預料。
二者的關(guān)系：一，危及決策這種非例行活動的根源在于日常程序化的常規(guī)決策的具體運作的效果;二，危機決策可以完善常規(guī)決策，常規(guī)決策中的制度構(gòu)建也必須從危及時間以及危機決策過程中西區(qū)有益的經(jīng)驗與教訓。
第七章 公共政策的執(zhí)行
1、公共政策執(zhí)行：政策執(zhí)行主體為了實現(xiàn)公共政策目標，通過各種措施和手段作用于公共政策對象，使公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實的行動過程。
本質(zhì)：是遵循政策指令所進行的變革，是將一種政策付諸實施的所有行動的總和。
特點：目標的導向性;內(nèi)容的務實性;行為的能動性;手段的權(quán)威性。
作用：公共政策執(zhí)行是實現(xiàn)政策目標的重要途徑;是檢驗政策質(zhì)量的唯一環(huán)節(jié);是制定后繼政策的基本依據(jù)。
2、“上下來去”政策執(zhí)行模型含義：政策執(zhí)行是一個“從群眾中來，到群眾中去”的過程;是一個“實驗——推廣”的過程;是一個“執(zhí)行——總結(jié)”的過程。
3、西方的政策執(zhí)行模型：過程模型(史密斯);互適模型(麥克拉夫林);循環(huán)模型(雷恩、拉賓諾維茨);博弈模型(巴達克);系統(tǒng)模型(霍恩、米特爾);綜合模型(梅茲曼尼安、薩巴蒂爾)
4、政策執(zhí)行機關(guān)的特性：執(zhí)行性、服務性、權(quán)威性、法制性。
5、下級行政人員的執(zhí)行行為：貫穿于整個政策執(zhí)行過程，是政策執(zhí)行過程中最活躍、最有生命力的要素之一，在撐場執(zhí)行過程中具有重要的地位和作用。
?、傧录壭姓藛T的執(zhí)行行為是政策執(zhí)行的主體行為
?、谙录壭姓藛T的執(zhí)行行為是實現(xiàn)政策目標的重要保證 ③下級行政人員的執(zhí)行行為是塑造政府形象的重要途徑
6、高效的政策執(zhí)行力必須具備的要素：一是具備較高的政策執(zhí)行能力，對政策內(nèi)容和精神能夠準確地把握、領(lǐng)會，并且能有效調(diào)度、使用和配置政策執(zhí)行相關(guān)資源，行動迅速有力;二是必須具備較好的成效力，政策執(zhí)行必須產(chǎn)生較好的效果。
7、公共政策執(zhí)行力的影響因素：執(zhí)行者因素;資源因素;工具因素;環(huán)境因素。
創(chuàng)新提升的機制：①優(yōu)化公共決策機制(一是完善政策評估;二是推廣決策聽證);②創(chuàng)新政策執(zhí)行的動力機制(優(yōu)化公民參與機制;要構(gòu)建創(chuàng)新激勵機制);③構(gòu)建政策自行的功能共享機制(構(gòu)建信息溝通機制;強化責任監(jiān)督機制;完善執(zhí)行監(jiān)督機制)④完善政策執(zhí)行的利益均衡機制(要建立健全利益表達機制;要建立利益引導機制;要建立利益約束機制;要建立利益調(diào)節(jié)機制;要建立利益補償機制)
8、影響政策執(zhí)行的主要因素：
?、僬弑旧恚赫叩暮侠硇?政策的具體性;政策的穩(wěn)定性。 ②執(zhí)行主體：政策執(zhí)行組織(執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)的合理性、執(zhí)
行組織權(quán)責的明確性);政策執(zhí)行人員(利益因素、心理因素、知識因素、能力因素)
?、壅邔ο螅赫咭?guī)定性;受動性;主觀差異性
?、苷攮h(huán)境：自然環(huán)境;社會環(huán)境(政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境)
9、公共政策執(zhí)行偏差：指政策執(zhí)行者在實施政策過程中，由于主客觀因素作用，其行為效果偏離政策目標并產(chǎn)生了不良后果的政策現(xiàn)象。
表現(xiàn)形式：象征式政策執(zhí)行;附加式政策執(zhí)行;殘缺式政策執(zhí)行;替代式政策執(zhí)行;觀望式政策執(zhí)行;照搬式政策執(zhí)行;規(guī)避性政策執(zhí)行。
原因：主觀原因(執(zhí)行者的素質(zhì)缺陷、執(zhí)行機構(gòu)的管理缺陷、政策執(zhí)行的宣傳缺陷);客觀原因(政策環(huán)境的變化、目標群體的壓力);監(jiān)督法治不健全、監(jiān)督方法不恰當?shù)?/p>
矯正的方法：加強公共政策執(zhí)行的成本——收益分析;加強公共政策的認知力度;努力提高公共政策執(zhí)行者的素質(zhì);加強公共政策執(zhí)行的控制與監(jiān)督;加強公共政策執(zhí)行的制度創(chuàng)新。
10、公共政策有效執(zhí)行的原則：忠實原則;民主原則;法治原則;創(chuàng)新原則。
機制：公共政策信息溝通機制;公共政策的公民參與機制;公共政策的激勵、責任與監(jiān)督機制
第八章 公共政策的評估與監(jiān)控
1、為什么進行公共政策評估：政策制定過程和執(zhí)行過程的需要;糾偏的需要;衡量成本與收益的需要;政治參與的一種表現(xiàn)。
評估的目的(積極目的)：發(fā)現(xiàn)政策制定過程中的偏差，為備選方案確定優(yōu)先順序提供依據(jù);通過政策評估活動明確政策的可行性程度，得出繼續(xù)執(zhí)行政策或停止執(zhí)行政策的判斷;依據(jù)評估結(jié)果，改善政策執(zhí)行程序與技術(shù);不同的政策會有不同的經(jīng)濟效果、社會效果與政治效果，這就需要通過評估活動，分清多項政策的輕重緩急，對政策資源進行重新配置，為下次政策制定、執(zhí)行和調(diào)整過程準備一定的有利條件。
作用：政策評估是獲取政策運行可靠和有效信息的重要手段;是進行政策調(diào)整、提出政策建議的重要依據(jù);是檢驗政策結(jié)果的必要途徑;是重新配置政策工具和政策資源的基本前提;是構(gòu)建良好公共關(guān)系的有效策略;是管理科學化和民主化的必要保證。
主體：政策制定者和執(zhí)行者;專業(yè)機構(gòu)和人員;大眾傳播媒介。
2、公共政策評估的類型：
?、僬皆u估與非正式評估
正式評估：一是有評估組織機構(gòu)和人員專門從事政策評估;二是評估方案比較規(guī)范;三是具有一定的客觀性。
?、趦?nèi)部評估和外部評估
③預評估、過程評估和結(jié)果評估
④單一政策評估與符合政策評估
內(nèi)容：政策成本評估;政策需求評估;政策效益評估;政策過程評估;政策影響評估;政策價值評估。
過程：評估籌劃;評估實施;評估總結(jié)。
3、公共政策評估的標準：是建立在事實標準、技術(shù)標準和價值標準基礎(chǔ)之上的一項活動。
事實標準的內(nèi)容：政策效率;政策效益;政策影響;回應性。
技術(shù)標準的內(nèi)容：多樣化;系統(tǒng)化;數(shù)量化。
價值標準的內(nèi)容：社會生產(chǎn)力的發(fā)展;社會公正;社會可持續(xù)發(fā)展。
4、影響公共政策評估的重要因素：政策信息、資料;政策制定者與執(zhí)行者;政策目標;政策的沉淀成本;政策評估方式、方法和規(guī)范。
5、公共政策評估的方法：
?、僖远糠治鰹橹鞯脑u估方法：
政策指標：一種將公共統(tǒng)計數(shù)值用于評估公共政策的一種衡量工具。
政策評估指標體系的價值取向：經(jīng)濟效益取向;主觀性的福利取向;公平性取向。
一元性回歸分析：指找出只有一個自變量與一個因變量之間線性相關(guān)關(guān)系的回歸方程，然后再做進一步的趨勢分析的技術(shù)。
實驗法評估：就是運用隨機指派的方法，將一群受試者分配到兩個以上的研究小組中，其中一組接受政策實驗的處理，稱之為實驗組，另一組是沒有接受政策實驗的小組，知識用一般政策環(huán)境下的處理，成為對照組。
?、谝欢ㄐ蟹治鰹橹鞯脑u估方法：
程序：⑴首先認定承受政策風險的利益相關(guān)者;⑵界定出政策利益相關(guān)者的政策任職，尤其是利益訴求;⑶營造質(zhì)化評估的網(wǎng)絡與方法;⑷尋找各種利益相關(guān)者的利益訴求平衡點;⑸對于沒有達成共識的政策訴求設定一個妥協(xié)的日程表;⑹盡可能更多地采集與妥協(xié)議程相關(guān)的信息;⑺建立利益相關(guān)者的政策論壇;⑻將已經(jīng)達成妥協(xié)和共識的政策訴求形成報告;⑼將尚未達成共識的各種政策按照上述順序重新建構(gòu)一次。
6、公共政策監(jiān)控的含義：為了確保政策過程各項活動的合
法性、合理性和有效性，及時糾正各個環(huán)節(jié)中出現(xiàn)偏差，提高決策目標實現(xiàn)的程度，保障公民和組織的個發(fā)權(quán)益，有必要對真?zhèn)€運行過程的各個環(huán)節(jié)進行檢查、督促、指導和糾偏。
內(nèi)容：政策監(jiān)控的主體;政策監(jiān)控的對象;政策監(jiān)控的目的;政策監(jiān)控的過程。
類型：
以實施監(jiān)控的時間先后為標準：分為預防性監(jiān)控、過程性監(jiān)控和結(jié)果性監(jiān)控。
以監(jiān)控的經(jīng)常性為標準：分為經(jīng)常性監(jiān)控和引發(fā)性監(jiān)控。 以監(jiān)控的參與程度為標準：分為單方面監(jiān)控和抗辯性監(jiān)控。 功能：①通過政策監(jiān)控，使政策制定過程合法化、決策科學化和民主化，充分聽取各種不同按，拓展人們參與的渠道，遵循科學決策程序，是政策內(nèi)容最大限度地體現(xiàn)人們的各種利益要求;②通過政策監(jiān)控，排除主客觀因素的干擾，整合政策運行活動的各種力量，充分發(fā)揮政策資源的潛能，提高政府效率，確保政策執(zhí)行過程的有效性;③通過政策監(jiān)控，在保證政策評估真實性和準確性的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)政策評估的公正性，最大限度地反映政策運行過程的客觀現(xiàn)實，體現(xiàn)政策評估活動的價值取向;④通過政策監(jiān)控，反映政策運行過程的實際情況，比較利弊得失，為政策調(diào)整活動確立一個基本的衡量標準，明確政策調(diào)整活動的方向。
7、公共政策監(jiān)控機構(gòu)的構(gòu)成：
內(nèi)部政策監(jiān)控機制的構(gòu)成：自上而下監(jiān)控;自下而上監(jiān)控。 外部政策監(jiān)控機制的構(gòu)成：立法機關(guān)對公共政策的監(jiān)控;司法機關(guān)對公共政策的監(jiān)控;政黨組織對公共政策的監(jiān)控;利益集團對公共政策的監(jiān)控;大眾傳播媒介對公共政策的監(jiān)控;公民對公共政策的監(jiān)控;
監(jiān)控的過程：政策制定過程;政策執(zhí)行過程;政策評估過程和政策調(diào)整過程。
第九章 公共政策的穩(wěn)定、變動與終結(jié)
1、公共政策穩(wěn)定含義：就是線性政策在受到來自外部和內(nèi)部的壓力影響下，仍然保持其既定的目標，由原來的執(zhí)行機構(gòu)按照既定的方式、沿著既定的方向繼續(xù)得以實施。
意義：政策穩(wěn)定有利于國家與社會的穩(wěn)定;有利于貫徹落實執(zhí)政者或者決策者的意志和決定，進而取得預期的成效;有利益提高政策的可預見性，提高政策效果;有利于降低政府的成本。
動力因素：決策主體和決策網(wǎng)絡的相對穩(wěn)定;政策問題的解決需要一個過程;政策本身的穩(wěn)定;政策環(huán)境的穩(wěn)定。
2、公共政策的變動含義：是政策系統(tǒng)的一種常態(tài)表現(xiàn)，是政策系統(tǒng)對內(nèi)部因素和外部環(huán)境的變化所作出的一種適應性變革。
原因：決策者的變動;政策環(huán)境的變化;政策資源的限制;政策的失效或低效;政策的合法性受到質(zhì)疑。
類型：
按照變動的強度：分為斷裂型和漸變型。
按照變動的程度：分為部分變動、重大變動和完全變動。 按照變動的內(nèi)容：目標變動、計劃或項目變動、資源變動、機構(gòu)或人員變動、政策本身變動。
按照變動的規(guī)律性：替代、合力、分解、廢止和創(chuàng)新。 按照變動的動力：主動變動和被動變動。
模式：周期型;Z字形;學習型。
3、公共政策創(chuàng)新的含義：是公共政策主體根據(jù)政策環(huán)境的變化需求，主動改變現(xiàn)存政策要素的組合狀態(tài)或功能，創(chuàng)造新政策的行為和過程。
4、公共政策調(diào)整的含義：在公共政策的實施過程中，根據(jù)政策評估和監(jiān)控所反饋的信息對原有政策中不適應政策對象和政策環(huán)境變化的部分，進行的增刪、修正和更新。
特點：漸進性;局部性;動態(tài)性。
內(nèi)容：政策目標調(diào)整;政策方案調(diào)整;政策措施調(diào)整;政策關(guān)系調(diào)整;政策主客體調(diào)整。
形式：政策的增刪;政策的修正;政策的更新。
程序：重新界定問題;提出調(diào)整方案;選擇調(diào)整方案;執(zhí)行調(diào)整決定。
原則：實事求是原則;漸進調(diào)適原則;追蹤反饋原則。 原因：利益剛性的限制;現(xiàn)行政策的制約;公共意志的趨中;變革成本的約束;人類理性的局限;社會穩(wěn)定的需要;
作用：及時糾偏、預防失誤;協(xié)調(diào)關(guān)系、有序運行;發(fā)展完善、保持穩(wěn)定。
5、公共政策的終結(jié)含義：公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后，通過采取必要的措施，以終止那些錯誤的、過失的、多余的或無效的政策、政策功能、政策計劃或政策組織的一種行為。
終結(jié)的對象：功能、組織、政策、計劃。
終結(jié)的方式：政策廢止;政策替代;政策分解;政策合并;政策縮減。
終結(jié)的原因：經(jīng)過評估認為政策的目標已經(jīng)實現(xiàn)，政策問題已得到解決，政策沒有繼續(xù)存在的必要，應該予以終止;經(jīng)過評估發(fā)現(xiàn)政策的存在的失誤或局限使其無法解決所面臨的問題。
終結(jié)的作用：政策終結(jié)有理由節(jié)省政策資源;政策終結(jié)有利于提高政策績效;政策終結(jié)有利于促進政策優(yōu)化。
終結(jié)的障礙：
?、俳M織的持久性;組織機構(gòu)的功能性;組織機構(gòu)的保守性;組織機構(gòu)的適應性。
?、诖鷥r：情感和政治上的代價;法律和財政上的代價。 終結(jié)的策略：重視說服工作，消除抵觸情緒;注意因勢利導，營造有利氣氛;公開評估結(jié)果，爭取支持力量;廢舊立新并舉，緩和終結(jié)壓力;通過試探試點，避免矛盾激化;終結(jié)必要的部分，減少終結(jié)代價。
第十章 公共政策學知識的應用
1、知識的含義：人們通過經(jīng)歷、觀察或?qū)W習而獲得的對事物的理解或會意，它依靠人們的好奇心、思維能力、記憶力和想象力等得到開發(fā)、積累、傳承，并在人類的活動中的到運用并發(fā)揮效用。
特征：不可逆性;共享性;非磨損性;交換的不對稱性;可傳播性。
2、政策學知識的應用含義：指的是使用者選擇并運用所掌握的政策學知識以分析和解決現(xiàn)實的政策問題或創(chuàng)造新的知識的過程。
3、政策分析的含義：指政策研究者和研究組織以及決策者，把科學的知識和方法應用于政策的選擇和公共問題的解決，在公共政策領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造和應用知識的復雜的社會過程。
價值：通過整合性與科際型的分析，發(fā)現(xiàn)問題的要害和癥結(jié)
所在;幫助決策者減少決策失誤;改善公共部門在決策上的低效狀況;增強決策的預期性和趨向性。
要素：問題、目標、方案、模型、評估標準、實施效果、環(huán)境、信息。
原則：民主化原則;系統(tǒng)性原則;協(xié)調(diào)性原則;多樣性原則;分合原則;預測性原則。
過程：定義、預測、規(guī)定、描述、評估。
注意事項;墨守成規(guī)式的、生搬硬套式的、姍姍來遲式的、一知半解式的、狗急跳墻式的、反復無常式的、脫離政治式的政策建議。
4、應用型政策研究組織的含義：那些在系統(tǒng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，為政府、企業(yè)或社會團體出謀劃策，提供政策依據(jù)，以期影響其決策行為的社會組織。
作用：①作為輔助決策的咨詢機構(gòu)，政策研究組織向決策者提供政策建議，為社會各界提供溝通信息、集中意見并進行表達的系統(tǒng)功能;②作為政策學知識的應用者和創(chuàng)造者，政策研究組織提供新的觀念、理論和方法，探尋社會發(fā)展的方向，推動決策者的思想與知識更新;③作為評估性機構(gòu)，政策研究組織提供有關(guān)政策實踐的信息，并從中不斷地發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出解決問題的方案，改進政策的實施程序和工具，騎著一種診斷社會技能和運行狀態(tài)的作用;④作為人才成長、儲備機構(gòu)，政策研究組織源源不斷地向政府輸送高質(zhì)量的官員和專家;⑤作為思想和知識
的傳播機構(gòu)，政策研究組織通過傳播其思想和觀點，對公眾進行政策教育，使大眾對公共政策有更全面、系統(tǒng)的了解。
類型：行政型政策研究組織;事業(yè)單位法人型政策研究組織;學術(shù)性政策研究組織;產(chǎn)業(yè)型政策研究組織;民辦非企業(yè)法人型政策研究。
5、政策分析倫理基本內(nèi)容：
價值半段要求
道德品質(zhì)要求;行為規(guī)范要求;
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