探究農(nóng)林漁業(yè)標準與專利
探究農(nóng)林漁業(yè)標準與專利
進入21世紀以來，全球一體化進程不斷加快，國際間、地區(qū)間、行業(yè)間的技術經(jīng)濟交流、競爭與合作日益擴大[1]，而技術競爭的核心就是專利之爭和技術標準之爭。標準與專利也是實現(xiàn)漁業(yè)現(xiàn)代化的兩大支撐。近年來漁業(yè)標準項目內(nèi)容側(cè)重于水產(chǎn)品質(zhì)量安全、水產(chǎn)養(yǎng)殖病害防治、漁業(yè)資源保護、漁業(yè)安全生產(chǎn)和節(jié)能減排等。2009年公布的一項調(diào)查成果[2]表明，中國大陸漁業(yè)技術已公告專利合計有6 145項，其中捕撈技術在2004年達到最高峰，有245項，而后發(fā)展趨緩;養(yǎng)殖技術在2007年到達最高峰，有383項，制造技術則有324項專利申請。值得一提的是，臺灣廠商在大陸設廠經(jīng)營，漁業(yè)技術不斷轉(zhuǎn)移至大陸，中國大陸授予的漁業(yè)專利中有部分為臺灣廠商擁有。
隨著漁業(yè)科學技術和經(jīng)濟活動的發(fā)展，標準與專利的結(jié)合已不可避免。理清標準與專利的關系、探討其發(fā)展趨勢，對我們漁業(yè)標準化工作而言，是當務之急。本文以標準與專利的關系為切入點，從漁業(yè)標準和專利的定義出發(fā)，通過對國內(nèi)外標準、專利政策現(xiàn)狀的調(diào)查總結(jié)，運用對比的研究方法，研究標準與專利在促進漁業(yè)技術創(chuàng)新、推廣和規(guī)范行業(yè)生產(chǎn)等方面的作用，以期整合各利益相關方的資源，找出處理漁業(yè)標準采用專利遇到知識產(chǎn)權(quán)問題的方法，用以指導全國漁業(yè)標準制修訂工作。
1.標準與專利的關系
1.1定義和范圍
根據(jù)聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織(FAO)漁業(yè)署對“漁業(yè)”的定義，指人們從水中采取動植物，并加以運用的一種經(jīng)濟活動，按照生產(chǎn)方法之不同可分為捕撈業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、水產(chǎn)制造業(yè)等3大類[3]。
漁業(yè)標準是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構(gòu)批準，共同使用的和重復使用的一種規(guī)范性文件[4]。漁業(yè)標準由漁業(yè)環(huán)境、資源、漁船、水產(chǎn)養(yǎng)殖、水產(chǎn)品加工、漁具與漁具材料、漁業(yè)機械、儀器、漁用飼料、檢疫防疫和漁藥等標準組成，主要應用于水產(chǎn)品的養(yǎng)殖、捕撈、加工、運輸、貿(mào)易等環(huán)節(jié)[5]。對于漁業(yè)這樣的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，技術標準只是作為技術規(guī)范的參考體系，或者作為技術間相互比較和相互連接的工具，其功能主要體現(xiàn)在提供信息、明確質(zhì)量和可靠性的最低要求、降低多樣性等方面，直接關系到漁業(yè)產(chǎn)業(yè)化、市場化、集約化、現(xiàn)代化的實現(xiàn)[6]。
專利是“由政府機構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用”[7]。專利的種類通常分為:發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。專利權(quán)具有私有性的特征，即發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)是唯一、壟斷、排他的權(quán)利。獲得專利的作用在于:1)可以保護發(fā)明;2)使得研究投入得到彌補;3)為投資廠房建設、設備和保障市場的正當理由;4)保障利潤壟斷;5)專利公開有助于新技術的形成[8]。
對于水產(chǎn)行業(yè)而言，行業(yè)標準由農(nóng)業(yè)部組織并頒布實施，國家標準由國家技術監(jiān)督檢驗檢疫局組織并頒布實施，標準制修訂經(jīng)費由國家財政專項撥付。也就是說制定并發(fā)布標準的是政府，標準的形成運用了國家資源和所有納稅人的貢獻，那么這些標準使用者的權(quán)益就應該受到保護。但專利權(quán)作為一種絕對的私權(quán)，代表著私人利益和商業(yè)動機，這與標準的目的基本上存在著一定的沖突。也就是說，標準的制定與專利制度的設計是基于2個完全不相同的概念所形成的機制[9]。
1.2漁業(yè)標準與專利的交點
漁業(yè)標準與專利的交點在技術創(chuàng)新。美國國會圖書館研究部對技術創(chuàng)新作了這樣一個定義:“技術創(chuàng)新是一個以新產(chǎn)品或工藝的設想的產(chǎn)生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散這樣一系列的活動”。創(chuàng)新成果的推廣是創(chuàng)新活動的最后一個環(huán)節(jié)，也是一個關鍵性的環(huán)節(jié)。通過技術創(chuàng)新取得預定成果固然非常重要，沒有成果就是失敗，一切都無從談起，但如果取得的成果未能推廣應用而被束之高閣，那就是一種浪費。尤其是重大技術攻關的成果，只有廣泛應用才能收到應有的效益，達到創(chuàng)新的目的。
標準化是技術積累的平臺，技術創(chuàng)新不是“另起爐灶”，而是在原有技術積累基礎上的變革，是科學技術和經(jīng)驗在積累過程中的突變，沒有積累就沒有創(chuàng)新，標準化過程本身就是科學技術和經(jīng)驗的積累過程。在新技術的基礎研究階段必須有相應的術語標準來解決交流問題，知識的轉(zhuǎn)移也需要測量和檢測標準，這些標準有利于新技術的發(fā)展[10]。
一項標準的產(chǎn)生，要做許多工作、經(jīng)歷許多環(huán)節(jié)，但最關鍵的一環(huán)就是要把人們在該領域的實踐經(jīng)驗和科學成果加以總結(jié)和提煉，納入標準，這就是積累。
而在標準的實施過程中又會有新經(jīng)驗和技術的再創(chuàng)新，隨著標準的修訂，這些經(jīng)驗和創(chuàng)新成果又被納入標準，這就是技術的再積累。這個標準的“制定-實施-修訂”過程，恰是經(jīng)驗和技術的“創(chuàng)新-普及-再創(chuàng)新”過程。標準化就是托起創(chuàng)新和推廣創(chuàng)新成果的一個平臺。因為有了這個平臺，創(chuàng)新活動才有立足點和堅實的基礎。也正因為有了這個平臺，給創(chuàng)新成果的推廣帶來了節(jié)約和效率。
專利法律制度是鼓勵創(chuàng)新的法律制度，實質(zhì)上就是從產(chǎn)權(quán)角度對發(fā)明創(chuàng)造即技術創(chuàng)新進行激勵的制度。
一項技術創(chuàng)新成果的取得，往往需要投入大量的人力、物力、財力，如果沒有專利權(quán)的法律保護，其投入是難以收回的，更談不上獲取收益，這樣就無法使技術創(chuàng)新進入良性循環(huán)。因此，專利權(quán)是無形資產(chǎn)的核心，是技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁，是技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎和保障。知識經(jīng)濟發(fā)展的過程就是不斷創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新的過程也是不斷完善、發(fā)展專利制度的過程。在我國現(xiàn)今的市場經(jīng)濟體制下，既要推廣漁業(yè)創(chuàng)新成果又要保障相應的經(jīng)濟權(quán)利，必須處理好標準和專利的關系。
2.國內(nèi)外標準與專利政策現(xiàn)狀
2.1國內(nèi)政策現(xiàn)狀
在中國，標準中納入專利是標準制定和實施中遇到的新情況，目前缺少適合實際國情的法律法規(guī)、政策和處理程序的支持，對于不同類型的專利通過怎樣的程序進入標準尚無明文規(guī)定，標準化組織在處理專利問題上的角色和作用沒有明確界定，對于標準中專利問題的處理，基本上處于“制度真空”狀態(tài)。在漁業(yè)標準與專利政策調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在我國水產(chǎn)行業(yè)層面，法規(guī)由政府制定，我國已經(jīng)制定發(fā)布實施的與漁業(yè)標準有關的法律法規(guī)包括:《食品安全法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國漁業(yè)法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全管理規(guī)定》和《水產(chǎn)苗種管理辦法》等[11]，沒有一項涉及專利。在國家層面，2009年國家標準化管理委員會組織起草了《涉及專利的國家標準制修訂管理規(guī)定》征求意見稿，至今沒有正式發(fā)布實施;正在修訂中的《標準化法》于1988年12月制定，由于當時標準中納入專利的情況非常少，《標準化法》中沒有規(guī)定涉及知識產(chǎn)權(quán)的問題。
在國家標準GB/T l.2-2002《標準化工作導則第2部分:標準中規(guī)范性技術要素內(nèi)容的確定方法》的附錄D中給出了關于標準涉及專利的編寫規(guī)則，但沒有從標準納入知識產(chǎn)權(quán)的程序上給予明確的規(guī)定。
我國自2008年8月1日開始施行的《中華人民共和國反壟斷法》也沒有提及專利，所以不能依照《反壟斷法》對標準中使用專利的問題進行有效的解決。
2.2國外政策現(xiàn)狀
在國外，國際標準組織如國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)和國際電信聯(lián)盟(ITU)，區(qū)域標準組織如歐洲標準(EN)和歐洲電信標準學會(ETSI)以及多數(shù)國家標準組織如美國國家標準協(xié)會(ANSI)、英國標準協(xié)會(BS)和德國標準(DIN)等對標準中專利的納入，均有明確的知識產(chǎn)權(quán)政策。這些標準組織只有在從技術角度上考慮實在無法避免的情況下，才允許標準中納入專利，但并不介入知識產(chǎn)權(quán)評估和許可談判，只要求專利持有人向標準組織做出書面許可聲明。該許可聲明表明專利持有人愿意在合理無歧視的條件和條款下，同使用該標準的任何人就專利許可進行談判[12]。以美國為例，A N S I和美國電氣與電子工程師協(xié)會(I E E E)的專利政策與國際標準化組織的政策相似。美國在國家標準化組織一級處理專利權(quán)問題時，除了對專利權(quán)的尊重和對標準使用者利益的保護外，也大體上采取了“責任自負”的態(tài)度。如ANSI的專利政策是當專利包含在國家標準中時，只在意專利所有人是否已提交了聲明等相關資料，不負責評估其是否符合要求，也不負責對專利法律的有效性的確認[13]。日本對漁業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的重視是非常突出的，在國家與地方政府整體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎上，還專門發(fā)布包含水產(chǎn)品在內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，如國家層面的《農(nóng)林水產(chǎn)研究知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》等。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在國外，無論是法理分析還是司法實踐，都表明用反壟斷法規(guī)制裁標準中的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為是最為有效、最為合理的途徑。
3.漁業(yè)標準與專利須解決的問題
3.1在標準制定層面
通過對我國漁業(yè)標準現(xiàn)狀調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)到目前為止尚沒有一份已發(fā)布標準在其條款中包括涉及專利權(quán)的內(nèi)容，在漁業(yè)標準的管理條例和辦法中也未涉及在標準的條款中引用專利權(quán)的要求，但隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的增加，作為傳統(tǒng)行業(yè)的漁業(yè)必將越來越重視專利權(quán)問題。
在漁業(yè)標準制定層面，管理者應考慮的主要問題是:如何規(guī)范標準的制定程序，以保證專利信息的披露和公開、公正、公平的標準制定原則。具體包括:既要防止標準制定者和標準使用者侵害專利權(quán)的行為，又要防止專利權(quán)人在制定標準過程中惡意隱瞞，造成“專利陷阱”;要明確對核心專利的界定、披露時間，要兼顧各方利益。
3.2在標準實施層面
在漁業(yè)標準實施層面，需要解決的主要問題是:如何把握和理解合理無歧視的原則來許可專利，這是標準使用者非常關注的問題，也是平衡專利權(quán)人和標準使用者利益的焦點。目前，國際上主要標準化組織的專利政策，基本上是規(guī)定專利權(quán)人自愿地聲明其接受特定的許可條件，是將專利技術納入標準的前提。
一般標準化組織都援用“免費許可”(RF)和“合理無歧視”(RAND)作為許可條件。但通過資料檢索發(fā)現(xiàn)，目前的“RAND”原則除了其自身的合理和無歧視外，再也沒有實質(zhì)性的解釋。標準化組織不對“RAND”做具體規(guī)定，留給當事人去協(xié)商，這一做法顯然不能避免專利權(quán)人與標準使用者之間糾紛的發(fā)生。所以在涉及專利的標準實施時，關鍵要把握好合理費用的定量，判斷無歧視條件的范圍，知曉對于不同國家或地區(qū)的使用者是否實行同樣的許可費用，在不侵權(quán)的前提下用好標準。
4.方法探討
4.1完善法律法規(guī)
我國政府對知識產(chǎn)權(quán)非常重視，對于企業(yè)(尤其是中小企業(yè))在專利申請方面有很多的優(yōu)惠政策和資助，對于全國整體專利水平的提高有很大的促進作用，但是申請的數(shù)量之多并不能保證專利申請的質(zhì)量之高，也不意味著企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力、生產(chǎn)產(chǎn)品從而獲利能力的提高，關鍵是如何促進相關法律法規(guī)體系的建設和完善，從而保證標準代表的公共利益和專利代表的私有利益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。筆者查閱了大量國內(nèi)法律法規(guī)，希望國家標準化管理委員會組織起草的《涉及專利的國家標準制修訂管理規(guī)定》能盡快正式發(fā)布;還可以把涉及專利權(quán)的條款加入正在修訂的《標準化法》;在修訂《中華人民共和國反壟斷法》時也應考慮專利問題，以防止由此引發(fā)的壟斷和知識產(chǎn)權(quán)濫用問題。依照《反壟斷法》對標準中使用專利的問題進行有效的解決，這是處理好標準與專利問題的最佳途徑。
4.2提高人員素質(zhì)
目前，漁業(yè)行業(yè)大都是中小企業(yè)，許多企業(yè)認為標準屬于公權(quán)范圍，且標準的投入呈顯性，而標準的回報呈隱性[14]，漁業(yè)標準投入經(jīng)費普遍不足。對于漁業(yè)這個傳統(tǒng)行業(yè)來講，技術創(chuàng)新能力比較薄弱。這幾年大力提倡采用國際、國外先進標準，把主要的精力放在引進國外先進技術，提高產(chǎn)品質(zhì)量上面，處于“用標準階段”，有可能被動跟隨國外(地區(qū))“事實標準”來組織生產(chǎn)加工。當我國企業(yè)在國內(nèi)乃至國際市場中取得成功時，“事實標準”中專利權(quán)的持有者，通過收取“事實標準”中的專利許可費，提高我國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，消弱我國企業(yè)在市場中的競爭優(yōu)勢。
我國的漁業(yè)企業(yè)在不重視標準的同時，也缺乏應對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的意識和能力。而解決這些問題的關鍵在于高素質(zhì)人才的培養(yǎng)。需要有具豐富實務知識和實戰(zhàn)經(jīng)驗的標準和專利人才隊伍，能夠重點跟蹤并積極參與主要國際標準組織ISO、IEC和ITU聯(lián)合專利政策及實施指南的制定，將有利于我國的原則和處理方法積極向國際標準組織倡導，加強與國際標準組織的溝通，及時了解國際規(guī)則發(fā)展動態(tài).并迅速反饋給國內(nèi)相關部門，改變我國在國際競爭中的劣勢地位。
4.3建立行業(yè)指導和管理體系
在水產(chǎn)行業(yè)調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，為了績效考核和科研成果評定，各家科研機構(gòu)和高校，投入大量人力和物力進行專利申請。很多企業(yè)為了得到高新技術企業(yè)認定資格而盲目地進行專利申請，或者單純?yōu)榱说玫劫Y金補助和相關優(yōu)惠政策去進行專利申請。這不僅不能達到預定的效果，同時產(chǎn)生了大量的垃圾專利，造成資源的浪費。
結(jié)合我國的實際情況，應該構(gòu)建以政府及政府主導的漁業(yè)標準和專利組織為指導、民間行業(yè)協(xié)會為橋梁、企業(yè)為主體、高等院校和科研院所為主力的產(chǎn)學研一體化的合作體系，要在充分理解該技術領域市場環(huán)境的條件下，知己知彼，通過制定合理而高效的專利權(quán)管理戰(zhàn)略，對專利進行合理部署，形成自己的核心競爭力。在漁業(yè)標準制修訂工作中，標準提案提出者應提請全國水產(chǎn)標準化技術委員會或分技術委員會注意他所掌握的提案的專利權(quán)和涉及的專利權(quán)項目，在標準制定的每一個階段，參與制定的單位和個人所發(fā)現(xiàn)的任何專利權(quán)也應提請技術委員會或分技術委員會注意，處理好漁業(yè)標準和專利問題。
4.4做好標準的編制
在漁業(yè)標準編制過程中，如果已知有條款涉及專利，則在標準的引言中應給出有關專利的聲明。如果尚未識別出涉及專利，則應在前言中用如下典型表述說明相關內(nèi)容:“請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別這些專利的責任[15]。”這是目前法律法規(guī)尚不明朗的情況下，處理將專利納入標準的一種編寫方法。