完善我國(guó)ＷＴＯ／ＴＢＴ實(shí)踐的設(shè)想

摘要 本論文分析了發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于世貿(mào)組織框架下技術(shù)性貿(mào)易措施實(shí)踐(WTO/TBT)的特點(diǎn)，指出我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施是實(shí)施過程中存在的問題，最后從政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)三個(gè)方面提出進(jìn)一步完善我國(guó)WTO/TBT實(shí)踐，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的幾點(diǎn)設(shè)想。

關(guān)鍵詞 WTO/TBT 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)想

　　Abstract First this thesis analyzes the same characters of WTO/TBT practice in developed counties. Then it points out some problems on WTO/TBT practice of our country. At last this thesis puts forward some assumption to improve theimplementation of WTO/TBT in China and defend economic safety of our country.

　　Key words WTO/TBT practice Technical Standards

　　據(jù)商務(wù)部資料統(tǒng)計(jì)，我國(guó)入世以來出口商品貿(mào)易所遭遇的貿(mào)易壁壘中80%屬于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有2/3的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，設(shè)計(jì)出口產(chǎn)品為總出口量的2/5，每年的損失約200億美元。顯然，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為制約我國(guó)產(chǎn)品出口的第一大貿(mào)易壁壘。

　　按照世貿(mào)組織的定義，技術(shù)性貿(mào)易措施(WTO/TBT)是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全或保護(hù)國(guó)民健康以及維護(hù)生態(tài)環(huán)境為由對(duì)進(jìn)口商品的質(zhì)量實(shí)施的強(qiáng)制或非強(qiáng)制的技術(shù)性措施。廣義的TBT體系主要由技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢疫檢驗(yàn)規(guī)定以及綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘等構(gòu)成。TBT措施的表現(xiàn)形式極具廣泛性，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、制度等多方面，并帶有不確定性和靈活性的特征。而一國(guó)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)地位往往決定著該國(guó)在TBT實(shí)踐中居于主導(dǎo)地位還是被動(dòng)地位，生產(chǎn)技術(shù)水平較低的發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)性貿(mào)易措施的實(shí)施水平較低，因而經(jīng)常受到發(fā)達(dá)國(guó)家的刁難和限制。

　　WTO/TBT協(xié)議雖然堅(jiān)決反對(duì)成員國(guó)設(shè)立以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但又承認(rèn)各國(guó)為了達(dá)到合法的目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)措施。因而，參與國(guó)際貿(mào)易的各國(guó)均進(jìn)行TBT的有關(guān)立法，并將其作為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和提升本國(guó)出口商品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不可或缺的手段和途徑。各國(guó)和地區(qū)依據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)地位和技術(shù)地位以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式WTO/TBT的執(zhí)行各有側(cè)重、體現(xiàn)出不同特點(diǎn)。

　　一、發(fā)達(dá)國(guó)家WTO/TBT實(shí)踐的特點(diǎn)

　　(一)充分發(fā)揮政府作用

　　美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的政府管理體現(xiàn)在兩方面：一是以完備的聯(lián)邦法律對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)；二是政府部門嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)聯(lián)邦法律明確規(guī)定美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)的基本原則、實(shí)施機(jī)構(gòu)和具體措施。其監(jiān)管范圍涉及幾乎所有貿(mào)易領(lǐng)域。美國(guó)政府部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格執(zhí)行和監(jiān)管是限制進(jìn)口商品市場(chǎng)準(zhǔn)入的有效手段。以美國(guó)食品藥物管理局(FDA)對(duì)藥品檢驗(yàn)為例，聯(lián)邦法規(guī)對(duì)進(jìn)口藥品的認(rèn)證、包裝、標(biāo)識(shí)以及監(jiān)測(cè)檢驗(yàn)的方法都有規(guī)定，甚至對(duì)非處方藥品和器械上的警告詞語都有具體要求。另外，美國(guó)政府還賦予FDA對(duì)不符合美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口品執(zhí)行扣留、回收和拒絕進(jìn)口的職能。

　　日本TBT的突出特點(diǎn)是要求外國(guó)產(chǎn)口進(jìn)入日本市場(chǎng)不僅要符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，還要符合日本標(biāo)準(zhǔn)。日本對(duì)很多商品執(zhí)行強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通常要求在合同中體現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款，同時(shí)附在信用證上，并在貨物入境時(shí)須經(jīng)日本官員檢驗(yàn)通過。

　　(二)積極制定國(guó)家(共同體)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

　　在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已處于競(jìng)爭(zhēng)的前沿，因而主要發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興工業(yè)化國(guó)家對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)、維護(hù)出口商品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)逐步加深，紛紛制定國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，并將技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的意義和作用從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面提升到國(guó)際戰(zhàn)略層面。1999年歐盟通過歐洲標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略決議，而2000年加拿大發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，2001年日本制定了標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略。2000年美國(guó)制定的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略明確提出要利用美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，整合各方面資源，大力推進(jìn)美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化，并使之更容易被國(guó)際市場(chǎng)接受。這些發(fā)達(dá)國(guó)家(共同體)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略共同點(diǎn)在于：加大參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的力度，努力使與本國(guó)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，注重建立區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟，選擇信息、環(huán)保、制造技術(shù)等領(lǐng)域作為標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并注重增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)適應(yīng)性。隨其后的韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家，也根據(jù)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)水平，制定了先采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，后制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的趕超戰(zhàn)略。

　　(三)非政府機(jī)構(gòu)作用突出

　　日本民間行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)的作用也明顯體現(xiàn)在技術(shù)性貿(mào)易措施中。由于在投資與貿(mào)易自由化進(jìn)程中，政府的過多干預(yù)已經(jīng)受到指責(zé)，行業(yè)會(huì)規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)便易于作為通用的標(biāo)準(zhǔn)。日本企業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)、技術(shù)儲(chǔ)備豐富且管理嚴(yán)格，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)往往也高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

　　美國(guó)相當(dāng)多的標(biāo)準(zhǔn)，特別是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由工業(yè)界等自愿參加編定和采用，私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)就有400多個(gè)。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)是所謂“自愿標(biāo)準(zhǔn)體制”的協(xié)調(diào)者，其本身并不制定標(biāo)準(zhǔn)。而合格評(píng)定系統(tǒng)的主體是專門從事測(cè)試認(rèn)證的獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室。在這個(gè)分散的結(jié)構(gòu)中，美國(guó)政府部門的作用就是認(rèn)定和核準(zhǔn)各獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室的資格，或指定某行業(yè)合格評(píng)定的特許實(shí)驗(yàn)室，以使其頒發(fā)的證書具有行業(yè)認(rèn)證效力。

　　在德國(guó)，企業(yè)是推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化的一支重要力量。對(duì)于一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，如果反對(duì)的企業(yè)超過46%，則該標(biāo)準(zhǔn)就不能成立。德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究所和德國(guó)電器協(xié)會(huì)為公益性組織，其工作具有獨(dú)立性，不受國(guó)家部門的約束。

　　二、我國(guó)WTO/TBT實(shí)施的現(xiàn)狀

　　我國(guó)于上世紀(jì)末開始針對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的執(zhí)行采取一系列措施，特別是入世后更是按照WTO框架的要求進(jìn)行增加和修訂。

(一)設(shè)立專門的實(shí)施機(jī)構(gòu)

　　1.建立國(guó)家WTO/TBT通報(bào)咨詢機(jī)構(gòu)

　　國(guó)務(wù)院于1998年6月批準(zhǔn)我國(guó)《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》的通報(bào)咨詢工作由國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)管理。各省市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局都相繼建立WTO/TBT咨詢機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站，均能及時(shí)通報(bào)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展動(dòng)向，并為企業(yè)提供應(yīng)對(duì)進(jìn)口國(guó)技術(shù)壁壘和解決對(duì)外貿(mào)易爭(zhēng)端的技術(shù)咨詢和服務(wù)。

　　2.組建國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，2001年4月原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局與國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局合并組建國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局。同年8月和10月分別成立國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會(huì)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)?！皣?guó)家標(biāo)準(zhǔn)委”按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作，使用中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理局的名稱。“國(guó)家認(rèn)監(jiān)委”使用中華人民共和國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理局的名稱，負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作。

　　3.成立TBT部際聯(lián)席會(huì)

　　 　2003年，由國(guó)家質(zhì)檢總局牽頭，國(guó)家發(fā)改委、科技部、公安部、信息產(chǎn)業(yè)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、衛(wèi)生部、國(guó)務(wù)院法制辦公室、海關(guān)總署、國(guó)家工商總局、國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家環(huán)?？偩?、民航總局、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局、國(guó)家中醫(yī)藥管理局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委共17個(gè)參加的全國(guó)TBT聯(lián)席會(huì)第一次會(huì)議召開。成立該會(huì)的目的在于協(xié)調(diào)管理全國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，促進(jìn)技術(shù)性貿(mào)易措施的有效實(shí)施。

　　(二)建立貿(mào)易壁壘調(diào)查制度

　　繼2002年我國(guó)實(shí)施《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查暫行規(guī)則》后，2005年3月商務(wù)部新制定的《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》開始實(shí)施。該規(guī)則提高了與雙邊規(guī)則的一致性，還增加了對(duì)進(jìn)口商品貿(mào)易壁壘的調(diào)查規(guī)定，有利于加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易的協(xié)調(diào)、打破國(guó)外貿(mào)易壁壘，為我國(guó)企業(yè)爭(zhēng)取公平貿(mào)易環(huán)境。

　　(三)TBT預(yù)警系統(tǒng)取得階段性成果

　　目前國(guó)家科技部正在進(jìn)行《技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略與預(yù)警工程方案》課題的研究，以貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和人民生活安全保障三方面為基準(zhǔn)，擬建立部門協(xié)調(diào)、行業(yè)主導(dǎo)、企業(yè)參與、科技支撐的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)。計(jì)劃一兩年內(nèi)在重點(diǎn)行業(yè)建立預(yù)警體系，實(shí)現(xiàn)快速應(yīng)對(duì)；三至五年內(nèi)提高行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的水平，轉(zhuǎn)變被動(dòng)應(yīng)付為主動(dòng)應(yīng)對(duì)；五到八年內(nèi)建立起適應(yīng)國(guó)際化的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)。商務(wù)部已發(fā)布首批《出口商品技術(shù)指南》，針對(duì)我國(guó)企業(yè)急需應(yīng)對(duì)國(guó)外貿(mào)易壁壘的重點(diǎn)商品，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、科研院所、以及重點(diǎn)出口企業(yè)的共同分析，提出適用范圍、出口概況、國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入技術(shù)要求、目標(biāo)國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入技術(shù)要求、與我國(guó)相關(guān)措施的差異，以及跨越技術(shù)壁壘的解決方案。

　　三、完善我國(guó)實(shí)施WTO/TBT的幾點(diǎn)設(shè)想

　　從上述分析不難看出，我國(guó)的WTO/TBT實(shí)踐還處于初級(jí)階段，無論在內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、手段還是實(shí)施主體等方面，都有待于進(jìn)一步建設(shè)和完善。我們應(yīng)本著從我國(guó)實(shí)際情況出發(fā)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，盡快實(shí)現(xiàn)WTO/TBT的有效實(shí)施，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。為此，試提出以下幾點(diǎn)設(shè)想。

　　(一)盡快建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施體系

　　體系化是標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)基本原則。如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未能實(shí)現(xiàn)體系化，就不是完全意義上的標(biāo)準(zhǔn)化。我國(guó)目前在這方面存在的問題比較普遍而嚴(yán)重，比如食品安全管理，分別由農(nóng)業(yè)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)管等部門負(fù)責(zé)，但各部門依據(jù)的又不是統(tǒng)一的法規(guī)。這種分散、分段、分權(quán)、甚至分割標(biāo)準(zhǔn)、分割技術(shù)的管理辦法，本身就不是標(biāo)準(zhǔn)化，因而不但難以發(fā)揮其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步中的作用，更不利于企業(yè)走向世界參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。因此必須改變各自為政、各自為戰(zhàn)的狀況。

　　(二)加速實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)化管理

　　技術(shù)性貿(mào)易措施體系的建設(shè)不只限于技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，更重要的是實(shí)現(xiàn)技術(shù)的直接支撐。沒有強(qiáng)大的技術(shù)支撐，技術(shù)性貿(mào)易措施就是無源之水、無本之木。因而從加快科技創(chuàng)新入手，強(qiáng)化科技支撐體系，應(yīng)成為建立我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施的當(dāng)務(wù)之急。

　　(三)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用

　　行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對(duì)WTO/TBT實(shí)踐中起著承上啟下的重要作用，也是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展方向。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，首先是可以有效解決企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)的“信息滯后”難題；其次是可以利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)企業(yè)按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，通過質(zhì)量認(rèn)證，提升產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力，主動(dòng)解除技術(shù)性貿(mào)易壁壘；三是將政府部門的推動(dòng)、行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)和企業(yè)的參與有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)應(yīng)付向主動(dòng)應(yīng)對(duì)、戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)的轉(zhuǎn)變。

　　(四)引導(dǎo)企業(yè)樹立標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)新理念

　　企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的新動(dòng)向，其中重要一點(diǎn)就是使產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為專利競(jìng)爭(zhēng)和標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因而，參與發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，掌握貿(mào)易規(guī)則的主動(dòng)權(quán)，是企業(yè)有效應(yīng)對(duì)國(guó)外TBT的重要途徑。浙江的康奈集團(tuán)就主動(dòng)向全球性鞋類認(rèn)證機(jī)構(gòu)SATRA提出共建研發(fā)設(shè)計(jì)中心的要求，并最終與之達(dá)成技術(shù)服務(wù)合作協(xié)議，達(dá)到了參與研發(fā)世界最新鞋類技術(shù)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的目的。另一方面，企業(yè)面對(duì)TBT時(shí)還可援引我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》，積極要求我國(guó)政府啟動(dòng)進(jìn)口國(guó)貿(mào)易壁壘調(diào)查，從制度層面沖破國(guó)外貿(mào)易壁壘，維護(hù)自身的合法權(quán)益。

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