我國對外貿易“貧困化增長”的實證分析
關鍵詞：貧困化增長，貿易條件，貿易戰(zhàn)略
國際貿易理論自創(chuàng)建以來，主流經濟理論均將貿易視為經濟增長與出口擴張的發(fā)動機和國家福利改進的加速器。為實現經濟的跨越式發(fā)展，各國尤其是欠發(fā)達國家紛紛依據貿易理論的基本原理來指導本國的對外經濟發(fā)展戰(zhàn)略，希望依靠本國比較優(yōu)勢占領更為廣闊的世界市場，從而提高本國經濟福利。1958年，巴格瓦蒂在揚棄傳統(tǒng)國際貿易理論基礎上，創(chuàng)造性地分析了國際貿易所帶來的負面效果。他認為，一國國際貿易的不斷發(fā)展，有可能使出口增長的收益與貿易條件惡化的損失相抵消，甚至后繼損失超過初始的出口收益，從而導致該國經濟出現貧困化增長現象。其理論被拉美等地區(qū)發(fā)展中國家的實踐所證明。因此，如何走出貧困化增長的“陷阱”，成為廣大發(fā)展中國家，特別是外貿高速增長的我國所必須面對的理論和實踐并重的問題。本文將在巴格瓦蒂的理論模型基礎上，引入要素假定來分析經濟全球化條件下貧困化增長形成的機理和途徑，并尋找如何避免貧困化增長的理論路徑。
貧困化增長的內涵及其模型分析
“貧困化增長”是印度經濟學家巴格瓦蒂于1958年針對當時發(fā)展中國家“貿易條件不斷惡化”這一國際貿易現實而提出的。此后，其他發(fā)展經濟學家對此有不同的看法和表述，但直至今天，其基本涵義依然是：“貿易規(guī)模不斷擴大，而貿易條件不斷惡化的外貿增長”；其衡量標準依然是“貿易條件是否不斷惡化 ”。1991年，彼特·林德在《國際經濟學》中歸納了“貧困化增長”的三個前提條件：國民經濟的增長必須偏向于出口；國家必須在很大程度上依賴于國際貿易；國外對本國出口的商品必須是需求價格彈性很小的。我國學者王如忠補充了第四個必要條件，即該國必須是貿易大國，因為只有貿易大國的進出口數量變化才會影響世界商品價格。
從戰(zhàn)后國際貿易實踐來看，一個國家，特別是后進國家大力發(fā)展對外貿易往往不僅僅是為獲取靜態(tài)的貿易利益，更重要的是將其作為一項戰(zhàn)略性決策，試圖通過對外貿易的發(fā)展帶動整個國民經濟發(fā)展，實現貿易—經濟—趕超。而在這一長期動態(tài)過程中，最初不論是貿易條件還是靜態(tài)貿易利益都極有可能不斷惡化，但只要快速發(fā)展的對外貿易有很強的動態(tài)效應，就能最終實質性、根本性地提高該國經濟和產業(yè)的國際競爭力。那么，無論是貿易條件還是貿易利益都將逐步改善，并會步入貿易—經濟—趕超的良性循環(huán)。因此本文認為，外貿貧困化增長的涵義應作如下深化：在貿易—經濟—貿易的動態(tài)過程中，若貿易帶動經濟的機制不健全、動態(tài)效益微弱，產業(yè)、經濟國際競爭力長期得不到實質性、根本性提高，不僅貿易長期快速增長難以為繼，而且貿易條件將進一步惡化，貿易、經濟將陷入惡性循環(huán)的增長。這樣的增長則為貧困化的增長。貧困化增長判定的最重要依據是貿易條件惡化?？梢杂脠D1來解釋。
貿易大國出口量的變化可以改變產品的世界價格?，F假設該大國發(fā)生了偏向于出口部門的經濟增長，如圖1所示，生產可能性邊界從T0T0移到T1T1，產品供給增加，使價格貿易條件從Pw0降到Pw1，社會福利水平從U0降為U1，這是一種典型的“貧困化增長”即貿易的擴大反而導致了社會福利水平的降低。
經濟學家維納等人進一步研究發(fā)現，即使在價格貿易條件趨于改善的情況下，“貧困化增長”仍有可能發(fā)生。他們在價格貿易條件的基礎上補充了收入貿易條件(ITT=(Px/Pm)XQX，Qx為出口量)和要素貿易條件 (FTT=(Px/Pm)XZx/Zm)，Zx、Zm是出口與進口部門要素生產率，并認為要素貿易條件的惡化對“貧困化增長”起決定作用，如果在價格貿易條件下降的同時出口與進口部門的要素生產率(Zx/Zm)下降或其上升的比率低于Px/Pm下降的比率，就可能出現真正意義上的貧困化增長。咖啡生產和出口大國巴西的例子很好的說明了這個問題。如圖2所示。
增長前，巴西的生產可能性曲線是AB，TT是國際價格線，表示制成品和咖啡的交換比例。巴西在b點生產，出口ab數量的咖啡，進口ca數量的制成品，在c點消費。現在假定巴西的生產要素大量增加，特別是生產咖啡的生產要素大量增加，使得巴西生產咖啡的能力迅速的提高，生產可能性曲線AB向外擴張到A’B’。這種情況下，咖啡的出口大量增加，國際市場上咖啡的價格大幅度下降。以T’T’表示相對價格的降低。假設巴西在b’點進行生產，b’點表明咖啡和制成品的產量都增加了，但是咖啡的增長更多?？Х认鄬r格的下降導致?lián)Q回的制成品的數量反而比以前減少了。在圖中，增長后巴西出口a’b’數量的咖啡，進口c’a’數量的制成品，在c’點消費，消費水平反而比增長前降低了，增長后的貿易利益減少了，這就是貧困化增長。
我國貧困化增長的實證分析
我國對外貿易從1978年至今進出口貿易總額逐年增大。根據商務部的統(tǒng)計資料，我國的對外進出口從1978年206.4億美元增長到2005年 14221.2億美元，到2006年7月截止，進出口總值與往年同期相比，更是達到了9418.4億美元，再創(chuàng)新高。另外，經過近30年的發(fā)展，我國的經貿格局發(fā)生了變化，出口商品結構己經擺脫了低收入國家常有的特征，由以初級產品為主導的出口商品結構完成了向工業(yè)制成品的轉變，但結合我國商務部的統(tǒng)計可高。我國高新技術產品出口的主要貿易方式仍然是加工貿易類，仍然是以勞動密集型產品為主、工業(yè)附加值不高。我國的一些出口產品，如紡織、服裝等在世界貿易中占有重要地位，這反映了我國是一個貿易大國，具有影響世界價格的能力。
但是，隨著我國對外貿易的迅速發(fā)展，在國際分工中所獲取的貿易利益是否越來越朝著有利于我國的方向發(fā)展呢?或者說，我國對外貿易的發(fā)展是否存在貧困化增長呢?對此，本文將從假設前提角度、貿易條件角度和國際競爭力角度進行實證分析。
(一)假設前提
1.我國傳統(tǒng)貿易戰(zhàn)略以出口創(chuàng)匯為基本指導原則，對外貿易關注得更多的是“千方百計擴大出口”，其實質是將國內需求不足的供給通過外貿來擴大，以保證經濟的高速增長和國際收支平衡，該政策的目的是通過低價出口換來大量外匯，出口實際上是為了保證進口。上世紀80年代我國進口規(guī)模比出口規(guī)模要大，但上世紀90年代后，伴隨著出口退稅和外貿結余的增長，出口成本的下降和外向型經濟政策的鼓勵，使我國出口以高于GDP增長率一倍的速度迅速擴大。改革開放后我國對外貿易保持了高速的增長，進出口總額由1979年的293.3億美元增長到2005年的14221.2億美元，近幾年進出口總額平均增幅遠遠高于實際GDP8%的平均增幅，超過了18%，充分反映我國國民經濟的增長是偏向于出口的，符合貧困化增長的條件。
2.從1979年到2005年，我國進出口總額基本上保持連續(xù)的增長，僅僅在1982年、1998年出現了小額的降低。從表1中可以看出，1979 年，我國外貿依存度為0.11，即進出口貿易占GDP的比重為11%，1986年，這一指標上升到0.25，到2000年，我國外貿依存度上升到了 0.43，超過了大多數西方發(fā)達國家的對外開放水平。2003年由于我國進出口貿易的高速增長，我國的外貿依存度上升到0.60，遠遠高于美國和日本，甚至比同是發(fā)展中國家的印度也要高出兩倍以上。2004年這一指標進一步攀升到0.70。外貿依存度指標的不斷上升，說明對外貿易成為了我國國民經濟的重要組成部分之一。外貿依存度的不斷增加容易使我國產生貧困化增長。
3.二戰(zhàn)后的世界經濟中，許多出口豐裕要素產品的國家不僅沒有富起來，有些反而變得更加貧困了，貿易條件不僅沒有得到改善，反而進一步惡化，掉進了貧困化增長陷阱。究其原因，除了技術進步大大降低了發(fā)達國家對自然資源的依賴、發(fā)達國家政府迫于國內就業(yè)壓力，鼓勵用勞動替代資本，發(fā)展勞動密集型產業(yè)外，主要是受供給和需求約束。以勞動或自然資源為優(yōu)勢的產業(yè)，因其所需技術簡單、資源容易獲得和產品差異小，所以進入壁壘低，往往成為許多發(fā)展中國家優(yōu)先考慮的產業(yè)發(fā)展項目，自然更加容易引起過量的投入和產出，造成產品的過剩供給。與此同時，勞動密集型產品又屬于需求收入彈性和需求價格彈性雙低的產品，國際市場對這類產品的需求擴張速度十分緩慢，市場容量有限。在供給過剩和需求不足的情況下，出口產品的價格就會下跌，從而出口這些產品的國家就會面臨一種極為不利的貿易條件，以至于從競爭角度看，具有競爭優(yōu)勢和比較利益的分工，出口卻未必有利。目前我國絕大多數企業(yè)出口的現實是：在短期內不會改變以大宗勞動密集型產品為主的出口結構，從而也會導致價格貿易條件惡化，產生貧困化增長。
4.隨著經濟全球化進程的加快，我國在世界貿易中的地位有了很大的提高，進出口規(guī)模占世界總進出口總額的比重不斷上升(如表2所示)，1978 年我國進出口總額為206.4億美元，在世界進出口總額中僅居27位，2005年己成為僅次于美國、德國的第三大貿易國，貿易總額已達到14221.2億美元，2005年，我國貨物進出口貿易占世界貨物進出口貿易總額的6.7%比上年上升了0.3個百分點；服務貿易進出口貿易額占世界的3.5%，比上年上升了0.4個百分點。這充分反映了我國已成為世界進出口貿易大國，是世界市場的重要力量，這形成了貧困化增長的大國條件。
從以上分析可知，我國對外貿易已具備貧困化增長的條件。若不改變這種情況，很有可能出現貧困化增長。
(二)貿易條件
貿易條件反映了一國參與國際貿易后經濟福利的變化。如前文所述，它包括價格貿易條件、收入貿易條件和要素貿易條件。貧困化增長的實質即在于幾種貿易條件的全面惡化。因此，深入分析貿易條件的變化，可對我國對外貿易發(fā)展的經濟福利變化得出一般性結論。
與貿易小國出口面對的是具有完全競爭的水平需求曲線不同的是，貿易大國的出口需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，這就意味著貿易大國如果要增加某種產品的出口量，就必然導致該產品價格下跌(圖1從Pw0到Pw1)，即價格貿易條件惡化。價格貿易條件的惡化只是判定一國是否出現貧困化增長的條件之一，只有價格貿易條件下降的比例超過要素生產率提高的比率，貧困化增長才會發(fā)生，這就要求我們引入收入貿易條件(ITT)和商品貿易條件(NBTT)來分析。商品貿易條件是指一定時期內一國出口商品價格指數與進口商品價格指數之比。它表示一國每出口一單位商品可以獲得多少單位的進口商品。 NBTT=Px/Pm，其中Px、Pm分別代表出口商品價格指數和進口商品價格指數。收入貿易條件是指一定時期內出口量指數與商品貿易條件指數的乘積，它表示一國用出口支付的能力。ITT=(Px/Pm)×Qx，其中Px、Pm分別代表出口商品價格指數和進口商品價格指數，Qx代表出口量指數。
由表3和圖3可見，我國的收入貿易條件呈強勁增長態(tài)勢，原因在于我國出口貿易量的迅速擴張彌補了價格貿易條件惡化所帶來的損失，但商品貿易條件呈下降趨勢。但必須指出的是，我國貿易條件的變動趨勢是在以下情況下發(fā)生的：我國出口商品結構已完成了由初級產品向工業(yè)制成品的轉變，但由于按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，制成品部門當中勞動密集型產品仍占相當大的比重，尤其是紡織、服裝。這說明勞動密集型產品在經濟增長中的地位仍然很高，而且按照比較優(yōu)勢原則參與國際分工的模式必然進一步強化這種結構，使這些產品產出的增加必須依賴于更大的出口比率，從而使經濟增長出現了偏向出口的局面。由于我國出口商品結構中勞動密集型產品仍占主導地位，而這些產品的需求彈性比較小，我國又是一個貿易大國，外貿依存度呈現不斷上升的趨勢，2005年已經達到70%，我國出口貿易的進一步擴張必將導致出口價格下降，從而導致價格貿易條件惡化。換句話說，我國勞動密集型產品的出口數量擴張對收入貿易條件改善的作用會越來越小。
由以上分析可知，我國對外貿易發(fā)展符合巴格瓦蒂貧困化增長的四個條件，如果不改變這種狀況，我國將有可能出現貧困化增長的危險。
(三)國際競爭力
國際競爭力是衡量一國對外貿易發(fā)展水平的重要指標。本文選用產業(yè)貿易競爭指數來衡量我國出口商品的競爭力狀況。如果用X表示某產業(yè)的出口總額，M表示該產業(yè)的進口總額，則產業(yè)貿易競爭指數(TC)為：TC=(X-M)/(X+M)，如果TC<0，表明該產業(yè)競爭力較弱；TC=0，表明該產業(yè)雖有一定的競爭力，但不是太強；TC>0，則表明該產業(yè)競爭力較強。從表4數據可知，我國初級產品出口競爭力呈現下降趨勢，工業(yè)制成品則有所改善，但出現波動。這與我國出口商品結構由初級產品向制成品轉變的趨勢相符。在工業(yè)制成品當中，具備一定競爭力的主要是輕紡等勞動密集型產品，而最能體現一國競爭力水平的機械及運輸設備雖然其競爭力有所上升，但仍呈現出較弱的競爭力。這說明改革開放以來，盡管我國對外貿易發(fā)展迅猛，但外貿產業(yè)競爭力并未得到根本上和實質性的改變。如果從產業(yè)競爭力的角度來衡量，則可以認為我國對外貿易的發(fā)展基本是屬于貧困化增長或者說面臨貧困化增長的危險。
我國規(guī)避貧困化增長的戰(zhàn)略選擇
我國要建立適度的貿易保護政策，推動外貿的轉型，從勞動密集型向知識密集型、資本密集型產業(yè)的轉化。適度保護的目標是建立較為健全、合理的產業(yè)結構，保護的對象、重點和程度要根據國內產業(yè)發(fā)展水平和國民經濟運行狀況和國際環(huán)境的變化而調整，并要有利于我國產業(yè)結構的有利調整，以帶動整個經濟的發(fā)展，實現和維持國內就業(yè)和保持國際收支平衡的基本目標。
改造傳統(tǒng)產業(yè)強化比較優(yōu)勢是提高我國國際競爭力的有效途徑。我國勞動力資源相對豐富的比較優(yōu)勢轉化為國際市場上的競爭優(yōu)勢有兩條途徑：其一，將國外技術引進后消化、吸收與我國的勞動力結合，通過技術創(chuàng)新，生產市場上有競爭力的產品；其二，對傳統(tǒng)的勞動密集型產品進行深加工、細加工，提高其附加值，增加出口產品的民族特色。
扶植重點產業(yè)實現競爭優(yōu)勢是持續(xù)發(fā)展的關鍵。在我國現階段，最根本的是要選擇對國民經濟發(fā)展全局和綜合國力提升有重大帶頭作用的宇航、化工、電子通信、生物技術和金融服務等資本密集型產業(yè)和高科技產業(yè)作為主導產業(yè)，這些產業(yè)的關聯(lián)性很強，可以更好地發(fā)揮“回顧效應”、“旁側效應”和“前瞻效應”，有力地帶動產業(yè)升級。
創(chuàng)新能力的提升是我國避免步入貧困化增長的關鍵。我國的企業(yè)、企業(yè)集團和政府如何避免步入貧困化增長的道路，關鍵取決于它們的創(chuàng)新能力，只有保證產品和生產過程持續(xù)不斷地升級，才能在競爭中立于不敗之地，但創(chuàng)新并不能解決所有的問題，如果企業(yè)創(chuàng)新的速度低于其競爭對手，將同樣導致價值增值的減少或者市場份額的喪失，因此，創(chuàng)新是相對其競爭對手而言的創(chuàng)新能力。
通過FDI接受技術外溢發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)展的捷徑。FDI產生技術轉移，對我國的利益在于節(jié)省開發(fā)成本，避開風險，縮小與發(fā)達國家的技術差距，鼓勵跨國公司在國內投資高新技術產業(yè)和建立研究開發(fā)中心、生產制造基地和管理營運中心，以利用外國投資帶進的新要素，促進低技術、低效率的傳統(tǒng)勞動密集型產業(yè)轉變?yōu)榫哂休^多現代技術、較高效率的現代勞動密集型產業(yè)，促使低效率、無競爭力的替代進口產業(yè)發(fā)展成為與發(fā)達國家在同一市場競爭的出口產業(yè)。