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自主創(chuàng)新與戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在20世紀(jì)90年代曾經(jīng)對一些國家制定貿(mào)易政策和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長起到了非常大的作用。但是，該理論由于其本身所具有的強(qiáng)烈的保護(hù)色彩背離了自由貿(mào)易的思想而招致許多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的反對。GATT和WTO的宗旨之一就是在國際貿(mào)易中禁止隨意使用出口補(bǔ)貼等壁壘。這樣，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論所闡述和分析的最優(yōu)補(bǔ)貼或最優(yōu)關(guān)稅等策略在對外貿(mào)易中的適用性就受到了挑戰(zhàn)。在我國成為WTO成員之后，我們一直采用的關(guān)稅和補(bǔ)貼政策在對外貿(mào)易中的作用也要受到規(guī)則的限制。如何在放棄關(guān)稅和補(bǔ)貼政策的同時采取另外的途徑改變我國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和方式，使我國的對外貿(mào)易繼續(xù)作為“經(jīng)濟(jì)增長的引擎”而去發(fā)揮更大的作用，是擺在我們面前的又一個緊迫問題。
在擴(kuò)展戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的模型中，Spencer和Brander (1983)、Bagwell和Staiger(1994)、Miyagiwa和Ohno(1996)、Jaerang Lee和Kar-yiu Wong(2005)在各自的文獻(xiàn)中都使用到R&D和創(chuàng)新的概念，但是R&D和創(chuàng)新在他們的使用上好像并沒有多大的區(qū)別。目前，國內(nèi)目前所探討的自主創(chuàng)新，學(xué)者們也沒有把R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新等概念進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分，造成了這些概念在使用上的混淆不清。并且，能否把自主創(chuàng)新引入到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中是一次理論上的嘗試。因此，我們想通過分析R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，比較它們?nèi)咧g的異同，進(jìn)而結(jié)合戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策，對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行理論上的拓展，使之為我國對外貿(mào)易政策的制定提供一些理論參考。
一、R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新
對于創(chuàng)新來說，Schumpeter在20世紀(jì)上半葉就給出了明確的定義。然而，綜觀國內(nèi)外文獻(xiàn)，并沒有對R&D給出定義，并且學(xué)術(shù)界對R&D、創(chuàng)新的概念一直是混淆不清。對具有中國特色的“自主創(chuàng)新”來說，該概念的提出也沒有人能夠給出一個明確的定義，那么首先給這幾個概念下一個定義就非常有必要，這樣我們就可以對自主創(chuàng)新有更為深刻的認(rèn)識。
1、R&D。R&D在學(xué)術(shù)界被理解為研究與開發(fā)，但是并沒有一個明確的定義。本文中我們根據(jù)《現(xiàn)代管理科學(xué)詞庫》中關(guān)于科學(xué)研究體系的定義得出R&D的定義如下：R&D的核心是技術(shù)，它直接解決國民經(jīng)濟(jì)中提出的實際科學(xué)技術(shù)問題，一般是在實驗室創(chuàng)造和研制新產(chǎn)品、新品種、新技術(shù)、新方法、新流程和新規(guī)范等，然后把這些研究成果進(jìn)一步擴(kuò)大，進(jìn)行中間工廠實驗，定型小批量生產(chǎn)或大型實驗，以介入生產(chǎn)的全過程中，使科學(xué)的潛在生產(chǎn)力最終變?yōu)樯鐣a(chǎn)力。
2、創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入到生產(chǎn)體系中去。此類新組合有以下五種基本情況：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品;(2)采用新技術(shù)或新的生產(chǎn)方法;(3)開辟新的市場;(4)控制原材料的新供應(yīng)來源;(5)引入新的生產(chǎn)組織形式。
3、自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新概念具有強(qiáng)烈的中國色彩，目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對自主創(chuàng)新的研究和定義較多。本文對自主創(chuàng)新定義如下：自主創(chuàng)新就是指創(chuàng)新主體通過自身的努力在R&D中取得突破性進(jìn)展，攻克技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動該技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的運用，從而達(dá)到預(yù)期目的的創(chuàng)新實踐活動。自主創(chuàng)新的核心思想是“自主”，它不但包括原始的創(chuàng)新，也包括在有效利用前人的理論、技術(shù)或概念基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。預(yù)期的目的是獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和形成長期的競爭優(yōu)勢。自主創(chuàng)新的主體包括企業(yè)、科研院所乃至整個國家。
4、R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的比較。通過以上的定義和分析，我們可以明確地區(qū)分R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三者之間的異同，理清它們?nèi)咧g的關(guān)系。根據(jù)定義我們可以得出，R&D是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，沒有R&D就沒有創(chuàng)新。R&D側(cè)重于解決國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的技術(shù)問題，不過這種解決只是通過R&D證明能夠在實際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中可以運行，但是到底能不能產(chǎn)生預(yù)期的效果就需要創(chuàng)新去完成。也就是說，創(chuàng)新的側(cè)重點在于把R&D所產(chǎn)生的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入到經(jīng)濟(jì)體系中去的第一次嘗試。
根據(jù)以上定義還可以得出，自主創(chuàng)新是綜合了R&D和創(chuàng)新的所有元素，它是為解決國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所遇到的技術(shù)難題所進(jìn)行的研發(fā)，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，然后再引入到經(jīng)濟(jì)體系中，實現(xiàn)預(yù)期目的的一系列活動。自主創(chuàng)新中既包括了R&D的內(nèi)容，也包括了創(chuàng)新的內(nèi)容，通過自主創(chuàng)新活動，企業(yè)乃至國家就可以獲得主導(dǎo)性的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和形成長期的競爭優(yōu)勢。
二、戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策的主要內(nèi)容
本文所指的戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策(Strategic Independent Innovation Policy)是在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中引入自主創(chuàng)新后所擴(kuò)展出來的一個新概念。本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策是指在寡頭市場結(jié)構(gòu)下，政府通過自主創(chuàng)新政策對國際貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，其干預(yù)的目的是改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，進(jìn)而提高本國企業(yè)的國際競爭力。其中“戰(zhàn)略性”指的是政府和企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中各自所實施的策略。也就是說，政府在制定自主創(chuàng)新政策時要考慮本國企業(yè)和國外企業(yè)以及國外政府的反應(yīng)，而國內(nèi)企業(yè)在實施自主創(chuàng)新時也要考慮本國政府的政策對自己的影響，以及國外企業(yè)和國外政府的策略的影響。戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新實施的途徑是：國家通過制定自主創(chuàng)新政策，對一些風(fēng)險很大的高科技產(chǎn)業(yè)或特殊行業(yè)進(jìn)行扶持，使這些被扶持產(chǎn)業(yè)或行業(yè)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級，進(jìn)而帶動整個經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致長期平均成本下降的情況。規(guī)模經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中表現(xiàn)為“利潤轉(zhuǎn)移”(profit-shifting)理論，也就是說政府對對外貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)可以剝奪外國廠商的出口利潤或使本國廠商獲得更多的“租”。在這里，政府政策起著實現(xiàn)超額利潤由外國向本國轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略性作用。在戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策中，政府通過對自主創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)和扶持，使企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而增加外國競爭對手進(jìn)入壁壘，從而使本國企業(yè)獲得更多的“租”。
外部經(jīng)濟(jì)是指廠商(個人、社會)從某種社會經(jīng)濟(jì)活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，并能形成較強(qiáng)的國際競爭力，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)張。但由于知識和技術(shù)的外溢性，這些外部經(jīng)濟(jì)不能完全被廠商所占有，這些廠商可能不愿意投入資金用于自主創(chuàng)新，這些產(chǎn)業(yè)也就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)或廠商給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和扶持，則能促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭能力，獲得長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。
三、戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策實施的條件
要成功地實施戰(zhàn)略性自主政策，那么就需要我們首先確定哪些部門或產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略部門或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。根據(jù)戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策的內(nèi)容，最基本的標(biāo)準(zhǔn)就要看兩個方面：一是看一個部門或產(chǎn)業(yè)是否有大量的“租”存在，即該部門或產(chǎn)業(yè)的資本或勞動的回報率是否特別高;另一方面是考慮該部門或產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)，也就是說要對該部門或產(chǎn)業(yè)未來的外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行評估。
Spencer(1986)在她的《貿(mào)易政策應(yīng)該扶持什么?》一文中對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。本文通過引入自主創(chuàng)新對其進(jìn)行重新闡述，用來確定戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策實施的基本條件。
1、產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)所獲得的額外收益(利潤或工人能夠得到更多的回報)必須超過補(bǔ)貼的總成本。該條件為選擇戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策扶持產(chǎn)業(yè)的必備條件，對自主創(chuàng)新進(jìn)行的扶持必須能使該產(chǎn)業(yè)出口銷售所增加的利潤高于國內(nèi)納稅人承擔(dān)的扶持成本。
2、本國企業(yè)必須是面臨著外國廠商的激烈競爭或潛在競爭。對本國企業(yè)的自主創(chuàng)新扶持要能迫使外國競爭對手消減生產(chǎn)能力計劃和產(chǎn)出。本國政府增加國內(nèi)生產(chǎn)能力的政策，對外國政府和廠商來說很可能是個信號，它意味著本國的產(chǎn)出將很高，致使外國廠商的投資收益將較低。如果這些政策是在產(chǎn)品生命周期初期階段，外國廠商生產(chǎn)能力確定之前實施，它們很可能對降低外國廠商的生產(chǎn)能力是最有效的。那么，大量的固定資本投入可能增加這類行為的機(jī)會。
3、與出口相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該比外國競爭產(chǎn)業(yè)更集中或同樣集中。在一般條件下，產(chǎn)業(yè)集中能使企業(yè)更多地節(jié)約成本，更多地享有聚集經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)“發(fā)展極”理論和產(chǎn)業(yè)集群理論，在經(jīng)濟(jì)增長中，由于某些主導(dǎo)部門或有創(chuàng)新能力的企業(yè)或行業(yè)在某一地區(qū)或大城市聚集，形成資本與技術(shù)高度集中、具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、自身增長迅速并能對鄰近地區(qū)產(chǎn)生強(qiáng)大輻射作用的“發(fā)展極”，通過具有“發(fā)展極”的地區(qū)的優(yōu)先增長，可以帶動相鄰地區(qū)的共同發(fā)展。所以政府通過戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策，鼓勵和補(bǔ)貼創(chuàng)新型企業(yè)和推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主動建立“發(fā)展集”使與出口相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更集中或至少和外國競爭企業(yè)同樣集中。使一些企業(yè)能夠圍繞某個特定領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)所形成的企業(yè)集合，彼此共享資源、技術(shù)和信息等要素，進(jìn)而在全球競爭中獲得競爭優(yōu)勢。
4、國內(nèi)的戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新扶持政策不應(yīng)引起要素價格上升得過高。為此，在實施戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策的時候就必需具備以下幾個條件：該產(chǎn)業(yè)沒有強(qiáng)大的工會;工人收入至少部分地取決于利潤分成;關(guān)鍵投入品的供給不能固定不變。
5、本國產(chǎn)業(yè)相對于外國競爭有相當(dāng)大的成本優(yōu)勢，并且增加生產(chǎn)會帶來相當(dāng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或?qū)W習(xí)經(jīng)濟(jì)。如果該產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)決定了戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策扶持是有益的，則國內(nèi)初始成本相對于外國邊際成本越低，扶持給國內(nèi)帶來的收益就越大。另外，正是不完全競爭的性質(zhì)決定了具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)是有利可圖的。在這種情況下，戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策扶持能使邊際成本下降到足以創(chuàng)造出一個原本可能并不存在的國內(nèi)優(yōu)勢，并且如果該產(chǎn)業(yè)還受學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)或其他規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，那么該產(chǎn)業(yè)就是一個較好的扶持目標(biāo)。
6、國內(nèi)新技術(shù)向外國競爭廠商的外溢最少，并且政府的戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策有助于把外國技術(shù)轉(zhuǎn)移給本國廠商。戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策的扶持會帶來生產(chǎn)的初始絕對優(yōu)勢，但是技術(shù)的外溢效應(yīng)使一家創(chuàng)新廠商不能得到自主創(chuàng)新所帶來的全部收益。從國家角度看，任何國內(nèi)自主創(chuàng)新外移到外國廠商都可能減少本國廠商在國際市場上獲得的租金。這種影響會降低本國從自主創(chuàng)新扶持中獲得的收益，所以本國可以制定政策，減少本國自主創(chuàng)新向外國廠商外溢的程度。另外，本國政府還可以通過制定戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策，使在一種產(chǎn)品的創(chuàng)新活動中并不領(lǐng)先的廠商通過模仿或改進(jìn)別人的創(chuàng)新來增強(qiáng)競爭力，也就是說本國政府可以采取戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策支持外國加速向本國廠商轉(zhuǎn)讓技術(shù)。
7、自主創(chuàng)新和資本成本構(gòu)成該產(chǎn)業(yè)成本的重要組成部分并且是廠商競爭的重要因素。如果國內(nèi)廠商宣布它將大幅度增加研發(fā)和創(chuàng)新支出，外國廠商獲悉后可能并不完全相信，因而決定繼續(xù)其研發(fā)和創(chuàng)新計劃，從而使國內(nèi)增加研發(fā)和創(chuàng)新投入無利可圖。但是如果政府決定對該廠商進(jìn)行戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新扶持時就增加了廠商大幅度投入于研發(fā)和創(chuàng)新的可信度，這樣對國外廠商來講，就意味著他們在此領(lǐng)域的投資不可能獲得回報。
8、可能領(lǐng)先的產(chǎn)品正處于產(chǎn)品開發(fā)或生產(chǎn)和研究開發(fā)的早期階段，對它給予戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策的扶持會提高外國廠商進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。在產(chǎn)品生命周期的早期階段，最先創(chuàng)新的廠商可以取得對該產(chǎn)品的短期壟斷地位。一段時期以后，模仿者的進(jìn)入減少了創(chuàng)新廠商的利潤，該產(chǎn)業(yè)也就進(jìn)入了通常所謂的成熟期。政府對自主創(chuàng)新廠商的戰(zhàn)略性政策會使該廠商獲得更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使其他進(jìn)入廠商無利可圖。如果這些政策能減少外國進(jìn)入廠商的數(shù)量或推遲外國廠商的進(jìn)入時間，那么我們就可以從戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策中受益。
四、結(jié)論
在目前國家實施自主創(chuàng)新政策的背景下，對R&D、創(chuàng)新和自主創(chuàng)新進(jìn)行比較，并且根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策，具有重要的現(xiàn)實和理論價值。我國目前由于創(chuàng)新能力不足所造成的高端產(chǎn)品國際競爭能力不強(qiáng)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，是擺在對外貿(mào)易面前的一個重要問題，所以，實施戰(zhàn)略性自主創(chuàng)新政策有其深刻的意義。
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對中國的適用性分析
一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其實用性的評論
在西方理論界，近二、三十年來，隨著新貿(mào)易理論興起，作為該理論在政策領(lǐng)域的拓展，布蘭德和斯潘塞等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。所謂的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(strategic trade policy)是建立在不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論的重要組成部分，有狹義和廣義之分。從狹義而言，即為“利潤轉(zhuǎn)移理論”，其基本思想是由于寡占存在著超額壟斷利潤或租金，一國政府可以通過貿(mào)易干預(yù)來影響本國企業(yè)及其國外競爭對手的行動，以改變競爭格局，從而達(dá)到從國外寡頭企業(yè)向本國轉(zhuǎn)移利潤，提高本國福利的目的。狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要包括三個觀點：戰(zhàn)略出口政策、戰(zhàn)略進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。廣義的戰(zhàn)略貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來，除了上述“利潤轉(zhuǎn)移”的論點，還包括“外部經(jīng)濟(jì)”理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本模型對現(xiàn)實做了極大的簡化，從而突出了問題的核心，但正因為如此，其結(jié)論的得出依賴于一些嚴(yán)格的假定前提，一旦這些假定發(fā)生變化，其實施效果就會受到一定的影響，政府應(yīng)該采用的最佳政策工具就會發(fā)生變化。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提出后，一些學(xué)者提出了種種批評意見，主要可分為經(jīng)濟(jì)與政治經(jīng)濟(jì)兩方面。
在經(jīng)濟(jì)批評方面主要有以下觀點：1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策模型對一些特定的前提具有較強(qiáng)的依賴性和敏感性(如,對假設(shè)競爭行為、廠商數(shù)目、時間選擇的敏感性)，因而缺乏一般性結(jié)論的政策含義。在實際政策制定中，對企業(yè)成本、競爭行為、市場結(jié)構(gòu)等信息缺乏準(zhǔn)確的了解就不能制定適當(dāng)?shù)恼摺?、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給本國帶來的福利提高并不是很大，對某些支持甚至可能對本國福利產(chǎn)生不利的影響。3、至今在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策領(lǐng)域，還沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)來確定該扶持哪一類部門或產(chǎn)業(yè)，大多是憑經(jīng)驗來確定的。此外，還有人從扭曲理論的框架出發(fā)，指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策未必是糾正某一扭曲的最佳“對癥”政策。
在“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”上的局限主要可以概括為：1、國家之間同時采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行干預(yù)會導(dǎo)致“囚徙困境”局面的出現(xiàn)。2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施在出口補(bǔ)貼的籌集、選擇特定行業(yè)等方面都可能給本國國內(nèi)帶來不利的收入再分配效應(yīng)。3、政府通過貿(mào)易政策支持本國企業(yè)競爭會引起“道德風(fēng)險”問題，造成國內(nèi)企業(yè)對政府政策的依賴性，甚至引發(fā)“直接非生產(chǎn)性尋租”活動，導(dǎo)致社會資源的浪費。4、政府的政策干預(yù)可能不適當(dāng)，其行為可能缺乏應(yīng)有的效率，其政策決策會受到特殊利益集團(tuán)的影響，這些都可能導(dǎo)致本國福利惡化。盡管對戰(zhàn)略性貿(mào)易理論存在諸多批評或質(zhì)疑，但不可否認(rèn)，這一觀點無論是在理論上還是實踐上都有積極的意義和貢獻(xiàn)。
二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國的適用性分析
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定是：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭。理論創(chuàng)立者們已明確提出這些前提條件。我們還應(yīng)認(rèn)識到，該理論由西方學(xué)者在市場經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上提出，對他們來說經(jīng)濟(jì)體制是不言而喻的，但對中國這樣的轉(zhuǎn)型國家就不同了。市場經(jīng)濟(jì)體制是否已經(jīng)建立起來并處于良好的運行之中，這是判別該政策能否應(yīng)用的一個極為關(guān)鍵的條件。由于這一條件對西方國家是不言自明的，西方學(xué)者并沒有明確提出，因此可以把它稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)用的隱含條件。
1、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體制是我國目前適用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提條件
首先，我國目前尚缺乏推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀基礎(chǔ)。一般說來，企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新活動(組織、制度創(chuàng)新;產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤產(chǎn)業(yè)的源泉。而我國作為發(fā)展中國家，正處在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌時期，市場主體、市場機(jī)制及市場體系等因素發(fā)育不全，創(chuàng)新機(jī)制尚未有效建立，最為缺乏的資源就是企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新能力。其次，人為分割封鎖的國內(nèi)市場有礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一個重要方面――以保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口，需要一個重要前提，就是國內(nèi)市場有效規(guī)模大，足以實現(xiàn)所需要的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。然而，目前我國尚未形成統(tǒng)一有序的國內(nèi)大市場，這嚴(yán)重阻礙著許多行業(yè)及企業(yè)實現(xiàn)其必要的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。再次，國內(nèi)市場運行傳導(dǎo)機(jī)制及宏觀調(diào)控機(jī)制不健全，政企職責(zé)不分，有礙政府政策工具作用的發(fā)揮。此外，需要指出的是，雖然目前我國也有一些不完全競爭性行業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)，然而這些行業(yè)和企業(yè)中的壟斷特征并非主要源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場競爭，他們多是計劃體制和轉(zhuǎn)型體制中的行政因素所致。因此，這些企業(yè)通常缺乏與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)制度與能力，不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。
2、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)是我國目前適用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的另一前提條件
行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)不僅是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定之一，而且直接影響著戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性。按照產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)SCP理論，市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場績效三者之間是相互作用的，其中市場結(jié)構(gòu)是邏輯起點。如果我們從戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的市場績效來考察戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性，那么根據(jù)SCP理論，我們有如下啟示：第一，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有賴于一定的市場結(jié)構(gòu);第二，政府政策不能割斷市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為的相互關(guān)系;第三，提高戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有效性的關(guān)鍵是提高市場結(jié)構(gòu)的效率，包括企業(yè)創(chuàng)新效率、企業(yè)規(guī)模效率和專業(yè)分工效率。
比照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的要求，我們很容易發(fā)現(xiàn)目前我國與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)多數(shù)是低效率、不合理的。這可以從決定市場結(jié)構(gòu)的三個主要因素上加以分析。第一，行業(yè)集中度與企業(yè)規(guī)模方面。目前，我國的戰(zhàn)略性保護(hù)候選行業(yè)(如汽車、造船、鋼鐵、計算機(jī)、家用電器等行業(yè))的集中度大多偏低，表現(xiàn)為企業(yè)分散、規(guī)模小，達(dá)不到最小有效規(guī)模。第二，產(chǎn)品差別化方面。產(chǎn)品差別化是不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的一個主要因素。而我國過去的計劃經(jīng)濟(jì)體制使產(chǎn)品單一化，工業(yè)設(shè)計落后。80年代初又大量盲目重復(fù)引進(jìn)，生產(chǎn)大多停留在模仿階段上，而自身的消化吸收、創(chuàng)新能力不足，以致產(chǎn)品雷同化。第三，行業(yè)進(jìn)入、退出壁壘方面。我國許多行業(yè)，一方面進(jìn)入壁壘往往因為企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)品差別程度小和投資軟約束而降低;另一方面，由于市場機(jī)制不健全，沉沒成本較大和地方保護(hù)主義的存在，大量低效率企業(yè)無法退出而且產(chǎn)權(quán)重組困難，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過度競爭。
3、其他一般性約束
除了經(jīng)濟(jì)體制與市場結(jié)構(gòu)這兩大主要前提條件之外，我國還面臨著戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論隱含的其它實施條件的約束，如關(guān)于政府的條件約束;關(guān)于國際產(chǎn)業(yè)分工沖突與貿(mào)易報復(fù)的約束;關(guān)于行業(yè)間資源爭奪的約束;關(guān)于不存在政策性尋租假定的約束等等。而且，這些一般性的限制還因我國過渡經(jīng)濟(jì)體制中的缺陷和行業(yè)市場結(jié)構(gòu)上的不合理性而有著比發(fā)達(dá)國家更為突出的表現(xiàn)。
4、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的工具與國際規(guī)則相抵觸
當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢空前發(fā)展，貿(mào)易自由化已成為世界共識，關(guān)稅減讓取得良好成果，發(fā)達(dá)國家許多產(chǎn)品進(jìn)口稅率近乎于零，任何國家希望通過提高關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場必然面臨巨大壓力;非關(guān)稅壁壘的“灰色區(qū)域”也受到種種限制：WTO的貿(mào)易政策評審機(jī)構(gòu)每年都對成員國國內(nèi)政策及貿(mào)易政策進(jìn)行評審，監(jiān)督各國修正政策對多邊貿(mào)易機(jī)制的背離，使任何具有保護(hù)色彩的蛛絲馬跡無所遁形。因此，對各國而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出的政策工具沒有應(yīng)用的制度保障。
5、我國推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的有利條件
雖然目前我國推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論面臨如上諸多限制，但是我國是一個發(fā)展中的大國，有自己獨有的特色與條件。第一，我國雖然整體生產(chǎn)力水平較低，但發(fā)展存在不平衡性，既有技術(shù)水平十分低下的行業(yè)，也有技術(shù)水平先進(jìn)甚至處于國際領(lǐng)先地位的部門，因而在局部領(lǐng)域有實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的可能;第二，我國國內(nèi)市場廣闊，潛力巨大，這對于運用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策中的進(jìn)口政策，實現(xiàn)國內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和改善我國的貿(mào)易條件，都有著不可估量的應(yīng)用前景;第三，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制正處在建立與完善過程中，這在長期上將為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的推行創(chuàng)造良好的制度條件。第四，方興未艾的全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)大調(diào)整，為我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提供了空間與機(jī)會。
三、在中國應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的啟示
1、正確處理應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與貿(mào)易自由化趨勢及WTO的關(guān)系
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策支持的貿(mào)易保護(hù)是適度的，它并不主張高筑保護(hù)壁壘。中國在實際應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時應(yīng)當(dāng)注意技巧，靈活運用規(guī)則，以避免其他國家進(jìn)行報復(fù)。同時，還要注意政策工具的多樣化。事實上，關(guān)稅、配額、補(bǔ)貼以外的其他一些政策，例如價格控制、相機(jī)的反傾銷政策、政府采購政策等可以收到同樣的政策效果，甚至進(jìn)口監(jiān)管、與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)政策以及狹義貿(mào)易政策以外的競爭政策、環(huán)境政策、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定等也能改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為從而發(fā)揮同樣作用，并且這些政策的隱蔽性較強(qiáng)，不易引發(fā)貿(mào)易沖突。另一方面，可以利用WTO的一些模糊區(qū)域和對發(fā)展中國家的優(yōu)惠政策來為本國的貿(mào)易干預(yù)提供辯護(hù)，例如保護(hù)幼稚工業(yè)的原則，國際收支平衡例外的原則，以及對發(fā)展中國家在出口補(bǔ)貼、政府采購、技術(shù)壁壘等方面的一些有利規(guī)定。
2、進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)合理化
繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，這包括培育與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、理性的市場微觀主體與宏觀主體，大力發(fā)展非國有企業(yè);進(jìn)一步完善市場體系，改變各類市場發(fā)育不平衡的狀況，推動全國統(tǒng)一市場的形成，繼續(xù)推進(jìn)對外開放，實行國內(nèi)外市場的全面接軌。
3、選擇適當(dāng)行業(yè)應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策
根據(jù)特定行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)特點、競爭狀況和發(fā)展前景等來決定在該行業(yè)能否應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及具體應(yīng)用哪種政策。在國內(nèi)外均為寡頭壟斷的行業(yè)，對國外進(jìn)口可以施加適度的關(guān)稅，實施戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤;在國內(nèi)為完全競爭、國外有壟斷力量的行業(yè)，也可以采用戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國外企業(yè)抽取利潤。對于國內(nèi)外均為寡頭壟斷，本國出口較多，出口競爭激烈的行業(yè)，可以實施戰(zhàn)略出口政策。對具有寡占特征、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著、國內(nèi)外企業(yè)在本國以及其他市場上爭奪激烈的行業(yè)，特別是一些國內(nèi)尚不成熟的新興產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，可以應(yīng)用以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。
4、注意與其他經(jīng)濟(jì)政策，特別是與產(chǎn)業(yè)政策相配合
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策意在通過政府的貿(mào)易干預(yù)來攫取和轉(zhuǎn)移外國企業(yè)的利潤，支持本國的企業(yè)競爭和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因而這一政策的實施與產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)是密不可分的。
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