投資決策論道

　　大量的經(jīng)驗(yàn)表明地方企業(yè)集群正在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長,而基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析應(yīng)成為集群競爭優(yōu)勢分析的重要組成部分。波特在1998年將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為誕生(birth)、演進(jìn)(evolution)、衰落(decline)三個(gè)階段,但波特缺乏與鉆石系統(tǒng)充分整合并加以系統(tǒng)闡釋。為了進(jìn)一步豐富波特的鉆石理論對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的解釋力,本文在借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論的基礎(chǔ)之上,補(bǔ)充基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析構(gòu)架與分析方法。

　　一、產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究概況

　　產(chǎn)業(yè)集群的生命周期的提出源自于產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生命周期理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家葛丁(Golding)和弗里曼(C. Freeman)分別在1972年和1982年提出了產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生命周期理論。產(chǎn)業(yè)集群的生命周期(life cycle of industrial cluster)是產(chǎn)業(yè)集群形成和演化的一般規(guī)律的反映,Tichy將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期劃分為誕生(formative)、成長(growth)、成熟(maturity)和衰退或僵化(petrify)四個(gè)階段[2],Ahokangas、Hyry和Rsnen將區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的演化過程分為發(fā)生和顯現(xiàn)階段(origination and emergence)、成長和趨同階段(growth and convergence)、成熟和調(diào)整階段(maturity and reorientation)。

　　魏守華根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的主導(dǎo)動(dòng)力的差異將產(chǎn)業(yè)集群生命周期分為發(fā)生期、成長期和成熟期,并用定性的方法歸納出各階段的一般特征。劉斌將產(chǎn)業(yè)集群的演變過程分為形成、快速集聚、穩(wěn)定發(fā)展和衰退四個(gè)階段,并總結(jié)出各階段的影響因素和特點(diǎn)[5]。劉恒江、陳繼祥認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的生命周期會(huì)經(jīng)歷從誕生到衰退的發(fā)展過程,并就如何延長生命周期提升產(chǎn)業(yè)集群的競爭力發(fā)表了自己的看法[6]。劉孟達(dá)將產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)路徑分為初級集聚、中級聚集和高級聚集三個(gè)階段[7]。?

　　波特將產(chǎn)業(yè)集群周期分為誕生(birth)、演進(jìn)(evolution)、衰落(decline)三個(gè)階段,并從歷史起源、集群形成后的自我強(qiáng)化循環(huán)和集群衰落的種種可能原因三方面進(jìn)行了解釋說明[8]。波特非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群競爭力衰退的加速度慣性,但并不否認(rèn)產(chǎn)業(yè)集群的活力的復(fù)蘇和持續(xù)發(fā)展,這個(gè)思想集中體現(xiàn)在他對國家競爭力發(fā)展四個(gè)階段的劃分和描述上。他認(rèn)為國家一旦進(jìn)入富裕導(dǎo)向的階段經(jīng)濟(jì)就會(huì)走下坡路,但還是有無限的可能讓陷入富裕導(dǎo)向階段泥潭的國家重新回到生產(chǎn)導(dǎo)向階段或其他階段,從而重新獲得競爭力。因此,處在成熟階段的產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展可以有兩條道路:復(fù)興和衰退。當(dāng)然,按波特對產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)論,產(chǎn)業(yè)集群最終走向衰落的概率要大的多,但同時(shí)也預(yù)示著步入復(fù)興的產(chǎn)業(yè)集群可能進(jìn)入新一輪生命周期,再經(jīng)歷生命周期的各階段或部分階段。

　　二、與旅游地生命周期理論的對比討論

　　事實(shí)上,對地方產(chǎn)業(yè)集群的生命周期理論研究和應(yīng)用得最多,又比較成功的正是旅游集群的生命周期理論。旅游集群的生命周期主要集中在旅游學(xué)界關(guān)于旅游地生命周期的研究和規(guī)劃應(yīng)用上,經(jīng)過幾十年的發(fā)展,已經(jīng)形成了比較成熟的旅游地生命周期模型(the life cycle model)。旅游地生命周期的概念最早是由W. Christaller(1963)在研究歐洲的旅游發(fā)展時(shí)提出的,而被學(xué)者們公認(rèn)并廣泛應(yīng)用的旅游地生命周期理論是由加拿大學(xué)者R. W. Butler提出的[9]。Butler認(rèn)為旅游地的生命周期是一個(gè)循環(huán)進(jìn)化的過程,經(jīng)過6個(gè)階段,即探查階段、參與階段、發(fā)展階段、鞏固階段、停滯階段、衰落階段或復(fù)蘇階段。

　　Cooper對旅游地生命周期理論作了系統(tǒng)的綜合評價(jià),旅游地生命周期理論的應(yīng)用可分為三個(gè)主要方面:(1)作為旅游地的解釋模型;(2)指導(dǎo)市場營銷和規(guī)劃;(3)作為預(yù)測工具[9]。將旅游地生命周期理論與當(dāng)前一般的產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論進(jìn)行對比,可以發(fā)現(xiàn)二者的不同之處在于:

　　1.旅游地生命周期理論揭示了地方旅游產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不但會(huì)走向衰落,還可以有不同的路徑走向復(fù)蘇。與我國地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀相對應(yīng),我國的產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究者還較少關(guān)注集群的衰落發(fā)展階段,更缺乏考慮集群復(fù)蘇的可能和途徑。

　　2.旅游地生命周期理論指出了在生命周期的不同階段可以人為加以調(diào)整和控制的“有人系統(tǒng)”的思想,而重視并如何發(fā)揮地方政府、中介機(jī)構(gòu)等行為主體的作用,并根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行“有人調(diào)控”的研究還很缺乏。

　　3.旅游地生命周期理論具有預(yù)測功能,是一個(gè)非常好的描述性工具,已經(jīng)在旅游規(guī)劃和開發(fā)中得到較好的應(yīng)用和實(shí)踐。但是,目前研究產(chǎn)業(yè)集群生命周期的學(xué)者還普遍處在對其重要性的“意識(shí)”階段,還在努力探討、定性歸納和總結(jié)集群生命周期各階段的特點(diǎn)及發(fā)展規(guī)律,還沒有形成判定集群生命周期發(fā)展階段的一致性意見,在區(qū)域(城市)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中則更是缺乏應(yīng)用,還沒有成為一個(gè)規(guī)劃和實(shí)踐應(yīng)用的解釋性工具。

　　波特盡管提出了產(chǎn)業(yè)集群生命周期發(fā)展的三個(gè)階段,但他并沒有結(jié)合鉆石系統(tǒng)深入分析這三個(gè)階段的演進(jìn)規(guī)律,Tichy、Ahokangas等學(xué)者則沒有從產(chǎn)業(yè)集群競爭力的鉆石系統(tǒng)的視角來分析生命周期的動(dòng)力和特點(diǎn)。因此,補(bǔ)充基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期分析方法,并將其作為集群競爭力分析方法的重要組成部分,有利于完善地方產(chǎn)業(yè)集群競爭力的微觀分析框架和研究方法。?

　　三、基于鉆石系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群生命周期

　　在《國家競爭優(yōu)勢》中,波特構(gòu)建了包括“生產(chǎn)要素”、“相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)”、“需求條件”和“企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭”四大關(guān)鍵要素和“政府”和“機(jī)會(huì)”兩大非直接要素所組成的鉆石系統(tǒng)模型[1]。基于波特的鉆石系統(tǒng)理論,結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者對該理論的批判與討論,緊密聯(lián)系我國國情和地方產(chǎn)業(yè)集群實(shí)際,本文將“區(qū)域文化”和“外來投資”兩大要素納入鉆石系統(tǒng)模型,假設(shè)與“政府”和“機(jī)會(huì)”一起作為外生間接要素,由此提出了需要驗(yàn)證的產(chǎn)業(yè)集群競爭力的鉆石系統(tǒng)假設(shè)模型,并結(jié)合八要素假設(shè)鉆石模型來分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的鉆石系統(tǒng)特征、主導(dǎo)動(dòng)力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進(jìn)等規(guī)律。

　　1.發(fā)生階段(formative stage):這是地方產(chǎn)業(yè)集群的初始、萌芽階段,特點(diǎn)是一定數(shù)量的同類和相關(guān)企業(yè)集中地出現(xiàn)在一定的地域范圍內(nèi),地方專業(yè)化指數(shù)較高,初級生產(chǎn)要素(或一般性生產(chǎn)要素)、地方文化(企業(yè)家精神)和政府作用往往成為產(chǎn)業(yè)集群競爭力的主要來源,機(jī)會(huì)則很可能是引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群的一種重要因素。但該階段的國內(nèi)外市場需求不大,注重價(jià)格敏感性的市場,支持性產(chǎn)業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)很不完善,企業(yè)之間的競爭和聯(lián)系均較弱。集群在該階段的競爭力最弱,要素間有一定的“拉拔”作用力,有形成系統(tǒng)動(dòng)力的趨勢。

　　2.發(fā)展階段(development stage):初級生產(chǎn)要素和政府仍是該階段競爭優(yōu)勢的主導(dǎo)因素,但集群更傾向于高級和專業(yè)型生產(chǎn)要素的擁有,政府在招商引資、促進(jìn)外貿(mào)、營造環(huán)境和提供服務(wù)中地位突出,該階段的市場需求、相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)、同業(yè)競爭、外來投資上升為競爭優(yōu)勢的主導(dǎo)動(dòng)力。市場需求的不斷上升并帶動(dòng)了上下游的輔助行業(yè)的發(fā)展,外來投資(含Inward FDI和內(nèi)資)和出口的不斷增強(qiáng)、擴(kuò)大使企業(yè)的數(shù)量飛速增加及產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大,集群的協(xié)作機(jī)構(gòu)(institutions for collaboration,簡稱IFC)也逐漸成為了集群發(fā)展一支重要力量,本地企業(yè)的競爭和合作不斷增強(qiáng)和加深,逐步形成了地方生產(chǎn)系統(tǒng)。區(qū)域文化則營造了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)并逐漸發(fā)展為創(chuàng)新型文化,加強(qiáng)了企業(yè)的根植性,企業(yè)和個(gè)人則具有高度的工作意識(shí)和動(dòng)力。該階段集群的競爭力在迅速增強(qiáng),鉆石系統(tǒng)要素逐步完整,要素間的“拉拔”升級作用顯著,系統(tǒng)的動(dòng)力非常強(qiáng)勁,并形成自我強(qiáng)化的競爭力系統(tǒng)。

　　3.成熟階段(maturity stage):集群內(nèi)的企業(yè)的數(shù)量比較恒定,部分企業(yè)發(fā)展為大型企業(yè)或跨國公司,在全球價(jià)值鏈上不斷攀升。依賴低成本的初級生產(chǎn)要素的地位迅速下降,競爭優(yōu)勢主要依賴于創(chuàng)新型生產(chǎn)要素。集群產(chǎn)品的國內(nèi)需求會(huì)達(dá)到最大,國內(nèi)市場逐漸飽和,需求的國際化成為主流。相關(guān)和支持行業(yè)非常發(fā)達(dá),尤其是有高度發(fā)展的專業(yè)性服務(wù)行業(yè)支撐產(chǎn)業(yè)集群。區(qū)域創(chuàng)新型文化促進(jìn)了創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成。同時(shí),該階段的國內(nèi)競爭受到忽視和弱化,政府的作用力減弱,外來投資迅速減少,需求的精致性和復(fù)雜性也導(dǎo)致企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)性增加?？傮w上看,該階段的鉆石系統(tǒng)處于比較穩(wěn)定的狀態(tài)之中,系統(tǒng)要素相互作用和依存,系統(tǒng)動(dòng)力強(qiáng)健而穩(wěn)定,可能會(huì)有小幅波動(dòng),集群的競爭力達(dá)到最大。

　　4.衰落或復(fù)興階段(decline or rejuvenation stage):在衰落階段,集群產(chǎn)品的國內(nèi)外市場萎縮和衰退,高級和專業(yè)型生產(chǎn)要素的培育和創(chuàng)造能力缺乏,外資撤資、所屬集群內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)會(huì)紛紛脫離、解散,員工的競爭、創(chuàng)新意識(shí)缺乏,工作意識(shí)下降,最終導(dǎo)致集群的解體。鉆石系統(tǒng)部分要素的競爭優(yōu)勢喪失、退化,并影響其他要素,系統(tǒng)功能消退,系統(tǒng)反向運(yùn)作和紊亂,并產(chǎn)生慣性,造成鉆石系統(tǒng)的崩潰和瓦解,競爭力因此逐漸減弱和消失,產(chǎn)業(yè)集群也可能進(jìn)入復(fù)興階段。但要進(jìn)入復(fù)興階段,這可能來自于新的機(jī)遇,也可能是要素的更新升級,產(chǎn)品變換后適應(yīng)了市場新需求,企業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)整,加之政府的正確干預(yù)和創(chuàng)新文化的推波助瀾,使系統(tǒng)要素間重新強(qiáng)化,鉆石系統(tǒng)的功能、動(dòng)力又可能得到恢復(fù)和持續(xù)增強(qiáng),集群的競爭力由此進(jìn)入復(fù)興階段或進(jìn)入新一輪生命周期。

　　但也有一種特例,復(fù)興后的產(chǎn)業(yè)集群可能已經(jīng)不是原來意義和性質(zhì)上的集群,完全可能在原集群基礎(chǔ)上或與其它集群(產(chǎn)業(yè))交叉而產(chǎn)生另一種新類型的集群,新集群的生命周期已經(jīng)不是原集群生命周期的簡單延續(xù),而是新類型集群的生命周期的開端。這正如城市化對城市近郊鄉(xiāng)村旅游地生命周期的影響作用一樣,在城市化的作用下,一般會(huì)加快近郊的鄉(xiāng)村旅游地的生命周期進(jìn)入停滯和衰落階段,而且會(huì)最終會(huì)停止,是不可逆轉(zhuǎn)的,〖JP+1〗若原來的鄉(xiāng)村旅游地變遷為主題公園、游樂園、城市綠地公園等,看似原鄉(xiāng)村旅游地開始復(fù)蘇,其實(shí)質(zhì)是鄉(xiāng)村旅游地變?yōu)槌鞘新糜蔚囊粋€(gè)目的地,是屬于另一類型旅游地生命周期的表征。

　　四、結(jié)語

　　為了進(jìn)一步豐富邁克爾?波特 (Michael E.Porter)的鉆石理論對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的解釋力,本文在辨析產(chǎn)業(yè)集群生命周期研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論,將地方產(chǎn)業(yè)集群的生命周期劃分為發(fā)生、發(fā)展、成熟、衰落或復(fù)蘇等四個(gè)階段,并結(jié)合鉆石系統(tǒng)總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的鉆石系統(tǒng)特征、鉆石系統(tǒng)的主導(dǎo)動(dòng)力因素的組合及變遷規(guī)律。這不但豐富了產(chǎn)業(yè)集群競爭力的分析方法,而且有利于在實(shí)踐中把握產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段、“進(jìn)退”機(jī)制與規(guī)律,對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展進(jìn)行人為調(diào)控,推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展。