完善創(chuàng)業(yè)專利許可中的壟斷規(guī)制

　　在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，濫用知識產(chǎn)權(quán)限制、排除競爭等知識產(chǎn)權(quán)濫用行為，已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中日益凸顯的問題?；诠膭顒?chuàng)新、保護(hù)競爭的理念，現(xiàn)代國家通常通過競爭政策對知識產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行合理規(guī)制，中國也不例外。

　　中國《反壟斷法》第55條規(guī)定，“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法;但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法”。這一規(guī)定為中國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制提供了基本依據(jù)和原則。但是，這一規(guī)定過于原則，很難判斷某一知識產(chǎn)權(quán)濫用行為是否違反反壟斷法。

　　專利壟斷問題的對策性研究薄弱

　　針對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象，尤其是專利權(quán)許可中出現(xiàn)的拒絕許可、設(shè)置不合理許可條件等濫用專利權(quán)問題，中國現(xiàn)行法律規(guī)范更顯薄弱。除了《反壟斷法》第55條以及《專利法》第48條的規(guī)定外，法律對專利許可中出現(xiàn)的限制、排除競爭等問題尚無規(guī)定。但作為知識產(chǎn)權(quán)濫用的典型現(xiàn)象，專利許可中存有的壟斷問題日益突出，在一定程度上阻礙了中國制藥、軟件等行業(yè)的發(fā)展;同時(shí)，跨國企業(yè)或外資企業(yè)擁有絕對優(yōu)勢的專利權(quán)，而中國處于落后、弱勢的態(tài)勢之下，如何通過專利許可有效、合規(guī)地引進(jìn)和利用專利，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要課題之一。因此，從制度構(gòu)建層面來說，亟須對中國專利許可中存有的壟斷問題展開研究并健全相應(yīng)的規(guī)制制度。

　　然而，相對于中國專利許可中壟斷問題日益突出來說，有關(guān)專利許可中的反壟斷規(guī)制研究比較單薄?，F(xiàn)有研究主要是將專利許可中的壟斷問題納入知識產(chǎn)權(quán)濫用及其規(guī)制中進(jìn)行。針對專利許可中出現(xiàn)的拒絕許可、專利聯(lián)營、不合理許可合同條款等問題，現(xiàn)有研究未能深入探討，也沒有提出可行性的建議。

　　國內(nèi)許多學(xué)者、律師等也對專利聯(lián)營、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行探討，其基本思路是國內(nèi)存有專利許可壟斷問題，通過簡單介紹歐美等國家(地區(qū))知識產(chǎn)權(quán)指南，從而得出結(jié)論——中國應(yīng)該制定知識產(chǎn)權(quán)指南。顯然，這樣的研究缺乏系統(tǒng)性，且建議對策未能本土化。從理論研究角度來說，需要加強(qiáng)對專利許可中的壟斷問題展開研究，不僅要強(qiáng)調(diào)借鑒歐美先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，更要有針對性地研究中國專利許可問題并提出有效的對策和建議。

　　厘清專利與壟斷之間關(guān)系

　　專利是國家通過法定形式賦予發(fā)明人具有的排他性權(quán)利。國家授予權(quán)利人以專利權(quán)主要有兩方面目的：一是通過保護(hù)權(quán)利人的專利，從而鼓勵和促進(jìn)創(chuàng)新;二是期望專利權(quán)人會把生產(chǎn)或使用專利產(chǎn)品、專利方法的權(quán)利向他人授予許可。當(dāng)然，依法獲得專利的所有人通常沒有義務(wù)將其專利許可他人使用。但專利許可中專利權(quán)人時(shí)常會基于專利權(quán)的排他性而設(shè)置或?qū)嵤┫拗聘偁幍臈l款或行為，此時(shí)專利并不能使此類行為必然得到反壟斷法豁免，這就需要國家依據(jù)相應(yīng)法律規(guī)范作出判斷。

　　首先要厘清的是，國家通過反壟斷法規(guī)制專利許可中“壟斷行為”的初衷及其與專利法宗旨的關(guān)系?？v覽當(dāng)前歐美、日本等市場經(jīng)濟(jì)國家(地區(qū))通過反壟斷法規(guī)制專利許可中壟斷問題的制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，反壟斷法與專利法對此類壟斷行為進(jìn)行規(guī)制的目標(biāo)基本是一致的，即鼓勵創(chuàng)新、保護(hù)競爭——專利法通過保護(hù)專利權(quán)人的專利，鼓勵創(chuàng)新、改善技術(shù)、增強(qiáng)競爭能力，從而促進(jìn)和維護(hù)市場競爭;反壟斷法則通過預(yù)防和制止專利許可中可能或者已經(jīng)出現(xiàn)的壟斷行為，保護(hù)競爭、促進(jìn)市場主體技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)步?？梢姡磯艛喾ㄅc專利法在宗旨和目的上是相輔相成的，關(guān)鍵是要協(xié)調(diào)好兩者的關(guān)系，從而為具體制度設(shè)計(jì)提供合理指導(dǎo)。

　　同時(shí)，需要進(jìn)一步分析專利與壟斷之間的關(guān)系。專利壟斷或者由可執(zhí)行的專利所產(chǎn)生的“壟斷”，與作為反壟斷法所規(guī)制的作為“非壟斷行為”構(gòu)成要件的“壟斷”不同。專利法之所以賦予專利權(quán)人排他性權(quán)利，其目的在于保障權(quán)利人收回創(chuàng)新投資、獲取額外利益，以激勵權(quán)利人進(jìn)行創(chuàng)新，防止其他競爭者非法利用創(chuàng)新成果，促進(jìn)權(quán)利人對成果進(jìn)行商業(yè)化推廣和公開。

　　因此，對專利許可中的壟斷行為進(jìn)行反壟斷規(guī)制時(shí)，須遵循三個(gè)基本原則。第一，將專利與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利同等對待，適用相同的反壟斷法原則。第二，擁有專利不應(yīng)被假定為具有市場支配地位，不能被當(dāng)然地認(rèn)定為違反反壟斷法。第三，專利許可總體上應(yīng)具有促進(jìn)競爭的積極效果。

　　對專利許可中常見壟斷問題的規(guī)制法制化

　　在上述原則指導(dǎo)下，應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》第55條和《專利法》第48條的規(guī)定，結(jié)合中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中所遇到的問題和困境，利用制定和頒布《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南》這個(gè)契機(jī)，對中國專利許可中常見的壟斷問題的規(guī)制進(jìn)行規(guī)范化、法制化：(1)單方拒絕許可;(2)標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)濫用;(3)許可協(xié)議的權(quán)利濫用條款，包括禁止主張權(quán)利條款、回授條款、商業(yè)回報(bào)分享協(xié)議等;(4)交叉許可與專利聯(lián)營;(5)搭售和捆綁;(6)專利和解等。從界定標(biāo)準(zhǔn)、分析方法等方面對上述行為是否違反反壟斷法進(jìn)一步細(xì)化、成文化，有利于執(zhí)法機(jī)關(guān)有明確的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，也有利于經(jīng)營者對自身專利許可行為的合法性進(jìn)行預(yù)測。

　　隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起和經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，知識產(chǎn)權(quán)制度在國家發(fā)展中的重要性日益凸顯。借鑒歐美先進(jìn)制度和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是必要的，但更需要將這些制度和經(jīng)驗(yàn)本土化，使當(dāng)前中國有關(guān)專利許可的反壟斷規(guī)定更具可操作性，從而維護(hù)市場競爭秩序、確保創(chuàng)新的積極性。