證券上市有哪些條件

證券上市有哪些條件

　　證券上市有廣義和狹義之分,狹義的上市被稱為連接發(fā)行市場和交易市場的橋梁。本文對證券上市標(biāo)準(zhǔn)的考察主要是基于證券集中交易場所——證券交易所對上市的要求,因此,在這里證券上市采狹義,即指已經(jīng)發(fā)行的證券經(jīng)過證券交易所批準(zhǔn)后,在證券交易所公開掛牌交易的行為,也可稱為證券交易所上市。那么證券上市有哪些條件?

　　證券上市條件

　　公司上市可以更好的融資，也可以提升公司的形象，所以許多公司都渴望上市，同時國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。下面介紹一下公司上市需要注意的問題一、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

　　(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;注意是股本總額，不是凈資產(chǎn)。

　　(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;即要求公開發(fā)行股份達(dá)到一定比例。

　　(四)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載，即要求公司是比較誠信的。

　　二、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：

　　(一)上市報告書;

　　(二)申請股票上市的股東大會決議;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計告;

　　(六)法律意見書和上市保薦書;申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　(七)最近一次的招股說明書;

　　(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　三、上市之公告股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;公司的實(shí)際控制人;董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　四、上市交易的暫停及終止上市公司有下列情形之一由證券交易所決定暫停其股票上市交易：公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;公司有重大違法行為;公司最近三年連續(xù)虧損;證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;公司解散或者被宣告破產(chǎn);證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　同時需要注意的是：境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。