投資理財公司管理制度范本精選
為了促進投資理財公司的快速發(fā)展，提高公司業(yè)務完成率，提高經(jīng)濟收益，需要制定并實施相應的管理制度。學習啦小編今天為你整理了投資理財公司管理制度范本，希望對大家有幫助!
投資理財公司管理制度范本篇一
1、 項目搜集
投資公司的項目主要有三個來源：
(1)依托銀行、擔保公司、資產(chǎn)管理公司相關(guān)業(yè)務對接;
(2)自有資金擁有閑散資金與資金需求方的雙方對接;
(3)閑散小量資金的理財客戶;
2、 項目初審
項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。
3、 服務協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應主動與企業(yè)簽署服務協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署服務協(xié)議。
4、 立項申請與立項
項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報公司批準立項。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行調(diào)查工作。
5、 基本調(diào)查
立項批準后，項目風控經(jīng)理到項目企業(yè)進行基本調(diào)查，或配合相關(guān)單位進行基本調(diào)查。
6、 協(xié)助簽訂融資資協(xié)議
投資理財公司管理制度范本篇二
第一條為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實際，制定本制度。
第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財類公司及分支機構(gòu)，從事投資理財業(yè)務活動，適用本制度。
第三條本制度所稱投資理財業(yè)務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。
本制度所稱投資理財類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。
第五條投資理財類公司開展業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。
投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務無關(guān)或有損客戶利益的活動。
第六條投資理財類公司開展業(yè)務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務。
第九條投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。
投資理財公司管理制度范本篇三
1.目的
為規(guī)范廈門鎢業(yè)股份有限公司(下稱“公司”)的現(xiàn)金投資理財管理，提高資金運作效率，增加閑置現(xiàn)金資產(chǎn)收益，防范現(xiàn)金投資理財決策和執(zhí)行過程中的相關(guān)風險，根據(jù)財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
2.適用范圍
本制度適用于公司及下屬各分公司、子公司的投資理財管理。
3.定義
本制度所稱現(xiàn)金投資理財是指公司以暫時閑置資金進行短期財務投資行為，持有時間不超過 6 個月，投資范圍包括金融機構(gòu)現(xiàn)金理財產(chǎn)品、貨幣市場基金及其他公開發(fā)行的短期理財產(chǎn)品。
4.責任機構(gòu)和職責
4.1.公司股東大會為公司進行現(xiàn)金投資理財業(yè)務的最高投資決策機構(gòu);根據(jù)股東大會授權(quán)，董事會擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財決策權(quán);根據(jù)董事會授權(quán)，總裁班子擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財決策權(quán);根據(jù)總裁班子授權(quán)，公司投資理財評審小組擁有授權(quán)范圍內(nèi)現(xiàn)金投資理財決策權(quán)。
4.2. 公司投資理財評審小組履行現(xiàn)金投資理財項目評審職責;財務管理中心、戰(zhàn)略發(fā)展中心、監(jiān)察審計部根據(jù)崗位職責履行現(xiàn)金投資理財管理工作。
4.3 .公司投資理財評審小組議事規(guī)則
4.3.1.現(xiàn)金投資理財項目需經(jīng)公司投資理財評審小組審議。
4.3.2.評審小組由公司分管財務副總裁、財務管理中心經(jīng)理、財務管理中心資金 主管、戰(zhàn)略發(fā)展中心投資主管、監(jiān)察審計部法務主管等人員組成，公司分管財務副總裁擔任組長，財務管理中心經(jīng)理任副組長。
評審小組組成人員無法參加評審會議時，由所在部門經(jīng)理或其指定人員參 會。
4.3.2.評審小組對現(xiàn)金投資理財項目應進行充分討論，意見力求取得一致;當有 分歧、無法取得一致意見時，提交總裁班子決定;
4.3.3評審小組應在現(xiàn)金投資理財審批表簽署意見并簽名?，F(xiàn)金投資理財審批表格式見附件1。
4.3.4.屬投資理財評審小組投資決策權(quán)限的，評審小組會議通過即獲得批準;屬總裁班子、董事會、股東大會投資決策權(quán)限的，應提交總裁班子、董事會、股東大會審批。
4.4.財務管理中心為公司現(xiàn)金投資理財?shù)穆毮芄芾聿块T，職責為：
4.4.1.負責現(xiàn)金投資理財項目投資論證，對現(xiàn)金投資理財?shù)馁Y金來源、投資規(guī)模、預期收益進行可行性分析，對投資品種提出風險評估意見。
4.4.2.負責編制具體的現(xiàn)金投資理財方案，包括投資金額、投資配置策略、投資事項、投資期限和投資品種等。
4.4.3.負責開設(shè)并管理理財相關(guān)賬戶。
4.4.4.負責現(xiàn)金投資理財活動的執(zhí)行、跟蹤。
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