關于新三板掛牌中的法律業(yè)務
關于新三板掛牌中的法律業(yè)務
“新三板”市場特指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入代辦股份系統(tǒng)進行轉讓試點，因為掛牌企業(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉讓系統(tǒng)內(nèi)的退市企業(yè)及原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。你對新三板掛牌有多少了解?下面由學習啦小編為你詳細介紹新三板掛牌的相關法律知識。
新三板掛牌中的法律業(yè)務
(一)掛牌準備階段
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、律師進場，對公司進行詳盡的法律盡職調(diào)查;
2、在充分盡職調(diào)查的基礎上，律師與公司、其他中介機構共同討論確定重大法律和財務問題的解決方案，股份有限公司設立前的重組方案以及股份有限公司設立方案;
3、就重大法律和財務問題實施解決方案，包括股權重組、股權調(diào)整、引進戰(zhàn)略投資者、進行增資、進行業(yè)務重組、規(guī)范關聯(lián)交易、解決同業(yè)競爭等;
4、對公司人員進行新三板相關知識的培訓;
5、協(xié)助公司召開董事會決議改制，協(xié)助公司召開股東會審議改制方案并做出決議。
準備階段通常是企業(yè)掛牌進程中最重要的階段，在這個階段律師需要充分審查企業(yè)從設立到掛牌前的各個環(huán)節(jié)，尤其包括企業(yè)設立、登記、股東變更、章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，是否發(fā)生過合并、分立、重組、資產(chǎn)置換、不動產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營記錄方面有無重大問題，是否存在股權轉讓限制以及企業(yè)的財產(chǎn)和財產(chǎn)權狀況，企業(yè)近期生產(chǎn)經(jīng)營情況，是否發(fā)生重大債權債務情況，經(jīng)歷的訴訟、仲裁、執(zhí)行、行政處罰等情況，稅務、環(huán)保、產(chǎn)品質量、技術標準情況等。
準備環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問題，律師需要會同其他中介機構一起協(xié)商出解決的方案，甚至有些情況下企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的問題會直接導致中介機構作出放棄掛牌的決定。
(二)改制和掛牌階段
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、起草股份公司設立所需的全部法律文件;
2、協(xié)助公司召開創(chuàng)立大會;
3、協(xié)助公司召開第一屆董事會、監(jiān)事會第一次會議;
4、協(xié)助公司辦理變更為股份有限公司的申報手續(xù);
5、協(xié)助公司董事會、股東大會決議掛牌;
6、出具公司掛牌所需的《法律意見書》;
7、協(xié)助將備案材料報全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)備案;
8、協(xié)助辦理股份集中托管。
改制階段中，律師需要按照法律和公司章程的約定，協(xié)助公司出具同意赴新三板掛牌的一系列內(nèi)部決議，確保決策程序的合法合規(guī)。
(三)成功掛牌后
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、協(xié)助掛牌公司年報、半年報的制定;
2、協(xié)助掛牌公司完成重大事項的信息披露;
3、協(xié)助公司進行定向融資;
4、參與轉板與退出。
企業(yè)完成在新三板的掛牌后，即成為了公眾公司，需要依照法律的規(guī)定履行重大事項的披露義務。這時，律師的工作內(nèi)容也從協(xié)助企業(yè)掛牌轉變?yōu)閰f(xié)助企業(yè)的日常經(jīng)營，承擔起對于企業(yè)重大事項發(fā)表法律意見的常年顧問角色。
相關閱讀：
新三板的作用
1.成為企業(yè)融資的平臺
新三板的存在，使得高新技術企業(yè)的融資不再局限于銀行貸款和政府補助，更多的股權投資基金將會因為有了新三板的制度保障而主動投資。
2.提高公司治理水平
依照新三板規(guī)則，園區(qū)公司一旦準備登錄新三板，就必須在專業(yè)機構的指導下先進行股權改革，明晰公司的股權結構和高層職責。同時，新三板對掛牌公司的信息披露要求比照上市公司進行設置，很好的促進了企業(yè)的規(guī)范管理和健康發(fā)展，增強了企業(yè)的發(fā)展后勁。
新三板企業(yè)掛牌
(三)對投資者的作用和影響
1.為價值投資提供平臺
新三板的存在，使得價值投資成為可能。無論是個人還是機構投資者，投入新三板公司的資金在短期內(nèi)不可能收回，即便收回，投資回報率也不會太高。因此對新三板公司的投資更適合以價值投資的方式，
2.通過監(jiān)管降低股權投資風險
新三板制度的確立，使得掛牌公司的股權投融資行為被納入交易系統(tǒng)，同時受到主辦券商的督導和證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，自然比投資者單方力量更能抵御風險。
3.成為私募股權基金退出的新方式
股份報價轉讓系統(tǒng)的搭建，對于投資新三板掛牌公司的私募股權基金來說，成為了一種資本退出的新方式，掛牌企業(yè)也因此成為了私募股權基金的另一投資熱點。
看過“關于新三板掛牌中的法律業(yè)務”的人還看了：
3.主板創(chuàng)業(yè)板三版與中小企業(yè)版