券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是什么
券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是什么
你聽說過券商嗎?券商即證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹券商的相關(guān)法律知識。
券商潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)
1.公司(包括證券營業(yè)部，下同)是否有經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的許可。
2.公司的治理結(jié)構(gòu)，公司董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成和運(yùn)轉(zhuǎn)情況，公司是否實(shí)現(xiàn)總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
3.公司的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，重要崗位(如證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)主管和電腦主管等)是否在回避的基礎(chǔ)上實(shí)行委派制和定期輪換制。
4.公司負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的高級管理人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
5.公司撥付下屬證券營業(yè)部營運(yùn)資金總額是否超過其注冊資本金的80%，公司對下屬營業(yè)部的管理模式。
6.公司對所屬營業(yè)部的客戶交易結(jié)算資金的管理模式，公司對所屬營業(yè)部的現(xiàn)場稽核方式、頻次，公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否能隨時反映或掌握所屬營業(yè)部的交易情況(及時的或隔天的)。
7.公司下屬證券營業(yè)部是否以合資、合作方式設(shè)立，是否存在以承包、租賃方式經(jīng)營的情況，是否有偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證的行為。
8.公司下屬證券營業(yè)部是否下設(shè)證券服務(wù)部，下設(shè)的證券服務(wù)部是否獲得中國證監(jiān)會的批復(fù)。
9.公司是否下設(shè)其他遠(yuǎn)程服務(wù)終端，其遠(yuǎn)程服務(wù)終端是否以合資、合作方式設(shè)立，是否存在以承包、租賃方式經(jīng)營的情況，其他遠(yuǎn)程終端是否有演變成營業(yè)場所的情況。
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證券公司的經(jīng)營管理
1.資產(chǎn)管理
證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.人員管理
證券公司的高級管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護(hù)基金、提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
5.健全業(yè)務(wù)管理制度
(1)證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用;
(2)證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券;
(3)證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用;
(4)證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)如實(shí)進(jìn)行交易記錄;
(5)證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致;
(6)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);
(7)證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(8)證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券;
(9)客戶有關(guān)資料的保存期限不得少于20年。
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