新三板掛牌中介的職責(zé)是什么
新三板掛牌中介的職責(zé)是什么
新三板，即代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格的證券公司為核心，為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。那么你知道新三板掛牌中介嗎?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹新三板掛牌中介的相關(guān)法律知識。
新三板掛牌中介的職責(zé)
(一)主辦券商
主辦券商主要負(fù)責(zé)掛牌公司的改制、掛牌公司的規(guī)范、申請材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請及后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)等工作，具體工作如下：
1、按照國家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股份制改制、成立股份有限公司，具體工作包括：
(1)對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查;
(2)協(xié)助企業(yè)以及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)制訂改制的整體方案并進(jìn)行法律、財務(wù)等方面的可行性研究;
(3)組織股份制改制工作小組;
(4)調(diào)查企業(yè)的資產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況，對企業(yè)資產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況中與改制要求不相符合的部分向企業(yè)提出整改的意見或建議，并協(xié)助企業(yè)以及會計師事務(wù)所解決有關(guān)財務(wù)問題;
(5)協(xié)助企業(yè)以及律師事務(wù)所解決在企業(yè)改制過程中的法律問題;
(6)編制企業(yè)股份制改制的工作時間表;
(7)協(xié)助企業(yè)及律師事務(wù)所制作、編制有關(guān)企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司的申請文件;
(8)協(xié)助企業(yè)與政府有關(guān)主管部門溝通協(xié)調(diào)以取得股份制改制的所有批準(zhǔn);
(9)協(xié)助企業(yè)召開創(chuàng)立大會和第一屆董事會第一次會議;
(10)協(xié)助企業(yè)完成有關(guān)設(shè)立股份有限公司的其他工作。
2、對企業(yè)改制后設(shè)立的股份有限公司進(jìn)行新三板掛牌前的輔導(dǎo)工作。
3、按新三板掛牌的相關(guān)規(guī)定對股份有限公司進(jìn)行盡職調(diào)查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出解決辦法并協(xié)助企業(yè)落實相關(guān)措施。
4、協(xié)調(diào)、安排中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場進(jìn)行相關(guān)工作，并使其按時制作掛牌申報材料。
5、協(xié)助企業(yè)與相關(guān)的主管部門溝通，推進(jìn)企業(yè)資本運(yùn)作、順利開展掛牌工作。
6、負(fù)責(zé)制作企業(yè)進(jìn)行新三板掛牌申請所需材料，并為與之相關(guān)聯(lián)的工作提供參考意見。
7、企業(yè)申請新三板掛牌材料的內(nèi)核。
8、向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)遞交掛牌申請的相關(guān)材料，并進(jìn)行及時的反饋。
9、企業(yè)掛牌之后，主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
(二)會計事務(wù)所
企業(yè)申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計和驗資等工作。主要工作如下：
(1)負(fù)責(zé)企業(yè)改制的審計，并出具審計報告;
(2)負(fù)責(zé)企業(yè)資本驗證，并出具有關(guān)驗資報告;
(3)負(fù)責(zé)企業(yè)財務(wù)報表的審計，并出具兩年及一期的審計報告;
(4)對發(fā)行人原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異情況出具專項意見;
(5)提供與新三板掛牌有關(guān)的財務(wù)會計咨詢服務(wù)。
(三)律師事務(wù)所
企業(yè)申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，其主要工作如下：
(1)對掛牌企業(yè)改制重組方案的合法性進(jìn)行論證;
(2)指導(dǎo)掛牌企業(yè)股份公司的設(shè)立或變更;
(3)對企業(yè)掛牌過程中涉及的法律事項進(jìn)行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善;
(4)對企業(yè)主體的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、組織機(jī)構(gòu)運(yùn)作、獨立性、稅務(wù)等公司法律事項的合法性進(jìn)行判斷;
(5)對企業(yè)掛牌過程中的各種法律文件的合法性進(jìn)行判斷;
(6)協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件;
(7)出具法律意見書等掛牌所需要的文件;
(8)對有關(guān)申請掛牌文件提供見證意見。
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新三板掛牌的辦理
辦理要求
新三板法律制度體系：
1、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》;
2、《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認(rèn)辦法》;
3、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》;
4、《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》;
5、《主辦券商盡職調(diào)查工作指引(2009版)》;
6、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》。
制度
中國證券業(yè)協(xié)會對主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性管理制度，審查備案文件制度，履行備案程序制度。中國證券業(yè)協(xié)會委托深圳證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實時監(jiān)控。
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