國際直接投資有哪幾種主要方式
國際直接投資有哪幾種主要方式
國際投資，又稱對外投資或海外投資是指跨國公司等國際投資主體，將其擁有的貨幣資本或產(chǎn)業(yè)資本，通過跨國界流動和營運，以實現(xiàn)價值增值的經(jīng)濟(jì)行為。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你介紹國際投資的相關(guān)法律知識。
國際直接投資的幾種主要方式
一、國際直接投資的股權(quán)參與方式
1.股權(quán)參與的涵義：股權(quán)參與是指以所有權(quán)為基礎(chǔ)，以決策經(jīng)營權(quán)為途徑(持有普通股)，以實現(xiàn)對企業(yè)有效控制或影響的直接投資方式。
國際直接投資有哪幾種主要方式
2.擁有全部股權(quán)—獨資企業(yè)
(1) 對投資者的意義與影響
?、?可擁有絕對的經(jīng)營控制權(quán)
?、?可擁有全部的國外利潤
?、?有利于保守技術(shù)訣竅和商業(yè)秘密
④ 必須獨立承擔(dān)風(fēng)險
(2) 對東道國的意義與影響
?、?可彌補(bǔ)東道國生產(chǎn)的不足
?、?能增加?xùn)|道國的收入(稅收、土地使用費、在東道國內(nèi)購買設(shè)備和原材料的收入)
?、?增加就業(yè)
?、?市場份額被占，不能分享利潤
3.擁有部分股權(quán)—合資企業(yè)(包括多數(shù)股權(quán)、對半股權(quán)、少數(shù)股權(quán)3種)
(1) 在合資問題上思想的逐步解放—要求“絕對控股”→“不求所有，但求所在”→“只要是開設(shè)在上海的企業(yè)，都可以視為民族企業(yè)”
(2) 出資方式—現(xiàn)金、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)(商標(biāo)、專利、Know-how等，有個核資問題)
(3) 積極方面—凝聚合資各方的能力，可引進(jìn)和運用先進(jìn)的技術(shù)和科學(xué)的管理方式，合資各方的責(zé)、權(quán)、利明確
(4) 消極方面—多股多權(quán)的經(jīng)營管理機(jī)制對少數(shù)股權(quán)的股東不利，處于相對被動的境地
二、國際直接投資的非股權(quán)參與(Non-Equity Participation)方式
1.合作經(jīng)營(Contractual Joint Venture，契約式合營)
(1) 合作經(jīng)營的含義
依照各方共同簽定的合作經(jīng)營合同，規(guī)定各方的投資條件、收益分配、風(fēng)險責(zé)任及經(jīng)營方式的一種非股權(quán)的契約式合營，通常通過設(shè)立契約式合營企業(yè)的形式來實現(xiàn)合作經(jīng)營的 目標(biāo)。
(2) 特征
?、?合營雙方的權(quán)利、義務(wù)通過協(xié)商，在合營企業(yè)中約定，而不像合資企業(yè)那樣，以認(rèn)股比例為準(zhǔn)繩
?、?合作經(jīng)營的出資形態(tài)不同于合資經(jīng)營(可不以貨幣單位計算投資比例)
?、?合作經(jīng)營的利益分配不同于合資經(jīng)營(不是按資分配，而是按合作經(jīng)營協(xié)議合同分配)
(3) 合作經(jīng)營的組織形式
?、?“法人式”合作經(jīng)營(雙方在一國境內(nèi)設(shè)立具有該國法人資格的經(jīng)濟(jì)實體，有獨立的財產(chǎn)權(quán)和法律上的起訴權(quán)和應(yīng)訴權(quán))
② “非法人式”合作經(jīng)營(雙方所設(shè)置的實體對合作企業(yè)財產(chǎn)只有使用權(quán)而無獨立的財產(chǎn)所有權(quán)，可設(shè)立聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)，也可委托一方，或聘第三方管理)
(4) 作用
簡便，靈活，合作意識強(qiáng);審批程序及手續(xù)十分簡便;避免實物或技術(shù)入股作價等一系列復(fù)雜問題;管理機(jī)構(gòu)可大可小，可繁可簡，具有相當(dāng)?shù)撵`活性。
2.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)投資
技術(shù)的含義—制造物品方法與經(jīng)營管理有關(guān)的知識、技術(shù)訣竅和能力?？煞譃橹圃炝Α⒃O(shè)計力、新技術(shù)開發(fā)力、管理力。
3.國際租賃(International Leasing)
(1) 含義
位于不同國家的出租人與承租人之間的在約定期內(nèi)將出租資產(chǎn)交給承租人有償使用的租賃關(guān)系。出租人和承租人及供貨人可以是兩國或三國的自然人、法人或國家和國際金融組織。出租對象一般是價值較高的動產(chǎn)或不動產(chǎn)，如成套設(shè)備、輪船、飛機(jī)等(二戰(zhàn)期間的租借法案)。
(2) 國際租賃的特點(集貿(mào)易、融資、投資為一體)
?、?所有權(quán)和使用權(quán)分離
?、?貨幣信貸與實物信貸相結(jié)合
?、?稅收方面易得優(yōu)惠(投資減稅優(yōu)惠或免繳財產(chǎn)稅)
?、?業(yè)務(wù)涉及面廣，需多邊合作，共同完成交易(3方關(guān)系—2個合同，即買賣合同和租賃合同。此外，還有貸款協(xié)議)
(3) 國際租賃的方式
?、?融資租賃(Finance Lease)—當(dāng)企業(yè)需要籌款添置機(jī)械、設(shè)備時，投資者通過設(shè)在東道國的租賃公司，向用戶轉(zhuǎn)租大型成套的生產(chǎn)設(shè)備、運輸設(shè)備。因此，融資租賃又被稱為設(shè)備租賃(Equipment Lease)。實質(zhì)是以“融物”代替“融資”，即租賃公司并非直接給企業(yè)貸款，而是代其購進(jìn)機(jī)器設(shè)備，然后租給企業(yè)使用。
?、?經(jīng)營租賃(Opreation Lease)—出租人在提供融資同時，又提供特別服務(wù)(辦理保險、維修等)、二者合為一體的租賃方式。一般用于在保養(yǎng)和管理技術(shù)方面具有一定壟斷性的機(jī)器設(shè)備。
?、?維修租賃(Maintenance Lease)—典型的維修租賃是汽車租賃。租賃公司要向承租人提供包括購車、登記、上稅、保養(yǎng)、維修等在內(nèi)的所有服務(wù)。
④ 杠桿租賃(Leverage Lease)
涉及的關(guān)系—承租人、出租人、長期貸款人、(托管人)，包括買賣合同(出租人與供貨人)、貸款協(xié)議(出租人與貸款人)、租賃合同(出租人與承租人)
資金來源—貸款人而非出租人(其資金僅占約20%-40%)
租金償付相對平衡—租金費用較低，各期所付租金的金額也相對平衡(故也稱衡平租賃)。
?、?回租租賃(Sale and Lease Back Lease)—出租人從擁有和使用標(biāo)的物的人那里購進(jìn)標(biāo)的物，然后再將購進(jìn)的標(biāo)的物再租給原來的物主使用(多用于不動產(chǎn)方面)。
4.國際工程承包
(1) 主要內(nèi)容：工程設(shè)計;提供機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)、原材料及勞動力等;資金供應(yīng);施工與安裝;試車;人員培訓(xùn)
(2) 特征
耗資多、獲利多、競爭性強(qiáng)
(3) 分類
① 分項合同(Separate Contract)的工程承包(業(yè)主來分項)
?、?交鑰匙工程(Turkey Contract)的承包
?、?分包合同(Sub-Contract)的工程承包(總承包商來分包)
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國際投資的投資風(fēng)險
在確定海外投資策略前，投資人必須首先了解海外投資的風(fēng)險, 包括：
投資國貨幣和人民幣兌換的匯率風(fēng)險: 投資國的貨幣匯率的不確定性和人民幣的升值將會影響到最后投資的回報率。
投資國法律和法規(guī)的健全性: 海外投資，不管是購買資產(chǎn)類產(chǎn)品或投資公司，如果沒有投資國穩(wěn)定和健全的法律保障, 越高的回報就有可能伴隨著越大的風(fēng)險。
投資國制度的透明度: 投資國制度的透明度決定了你在投資過程中是否會碰到貪污和受賄的可能，如果有，將會大大增加你投資操作的復(fù)雜程度。
投資國的信用風(fēng)險: 投資國整體和金融機(jī)構(gòu)的信用等級，會影響到你投資的長期價值。
國內(nèi)政策的風(fēng)險: 國內(nèi)政策對海外投資的不一貫性可能會影響到投資的連貫性和操作性。 另外，投資人必須特別注意中國和投資國的外交和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化。
投資國的政策風(fēng)險: 投資國對中國的外交和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化也一樣會影響投資的風(fēng)險。
對海外投資風(fēng)險的了解會幫助投資人更好的確定海外投資策略。
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