強(qiáng)制執(zhí)行和說服教育辨析論文

　　說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合在執(zhí)行制度中作為基本原則的地位并沒有受到根本性的沖擊。說服教育被引入強(qiáng)制執(zhí)行領(lǐng)域并上升到基本原則的高度 ,既有其深層的原因 ,也包含著復(fù)雜的矛盾。對(duì)此 ,恐怕不宜一味地肯定或強(qiáng)調(diào) ,同時(shí)也很難簡(jiǎn)單地否定或淡化。我們有必要剖析“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”這一命題作為強(qiáng)制執(zhí)行制度基本原則的含義。以下是學(xué)習(xí)啦小編今天為大家精心準(zhǔn)備的：強(qiáng)制執(zhí)行和說服教育辨析相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考,歡迎閱讀!

　　強(qiáng)制執(zhí)行和說服教育辨析全文如下：

　　摘要：本文以民事執(zhí)行中的說服教育原則為切入點(diǎn) ,透視了強(qiáng)制執(zhí)行制度在我國現(xiàn)階段社會(huì)與法制發(fā)展過程中的位置。在追問說服教育原則的含義 ,分析其法理上蘊(yùn)含的矛盾 ,并進(jìn)行比較法和歷史的考察之后 ,作者指出 ,說服教育原則擴(kuò)大了執(zhí)行程序的容量 ,有助于這一制度在市場(chǎng)相對(duì)缺乏秩序、地方保護(hù)主義泛濫以及應(yīng)付這些問題的其他制度供應(yīng)不足等復(fù)雜困難的局面下依然保持運(yùn)轉(zhuǎn) ;但該原則同時(shí)也給執(zhí)行制度帶來內(nèi)在的扭曲和變形 ,并使我國法制建設(shè)深層結(jié)構(gòu)上的矛盾得到再生產(chǎn)。本文還結(jié)合“審執(zhí)分立”及“執(zhí)行難”等問題對(duì)此觀點(diǎn)做了進(jìn)一步的闡釋。

　　在我國的強(qiáng)制執(zhí)行法領(lǐng)域 ,一般把對(duì)執(zhí)行義務(wù)人及其他有關(guān)人員進(jìn)行說服教育或者說服教育與強(qiáng)制措施相結(jié)合理解為一條重要的基本原則。但是 ,到目前為止 ,在法學(xué)界與實(shí)務(wù)界似乎尚未有人從正面追問過該原則與我國強(qiáng)制執(zhí)行制度的關(guān)系。筆者認(rèn)為 ,通過二者關(guān)系這樣一個(gè)切入點(diǎn) ,我們或許能夠透視強(qiáng)制執(zhí)行制度在我國現(xiàn)階段社會(huì)與法制發(fā)展過程中的位置 ,并更深入地理解強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)務(wù)在當(dāng)前面臨的種種復(fù)雜問題。

　　一、什么是“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”原則

　　現(xiàn)有的民事訴訟法學(xué)教科書及有關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的著作一般都把“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”列為強(qiáng)制執(zhí)行程序的基本原則之一。當(dāng)然 ,在表述上有細(xì)微區(qū)別。關(guān)于該原則的內(nèi)容 ,可以從有代表性的教科書及有關(guān)著作中找到闡釋 ① .從 50年代以來 ,在最高法院就執(zhí)行問題下發(fā)的批復(fù)、通知、意見等文件中 ,就可以經(jīng)常發(fā)現(xiàn)“應(yīng)認(rèn)真說服教育 ,打通思想”、“經(jīng)過耐心說服教育仍然無效”才應(yīng)采取強(qiáng)制措施等內(nèi)容② .在 1 979年 2月最高法院印發(fā)的《人民法院審判民事案件程序制度的規(guī)定 (試行 )》中 ,也十分強(qiáng)調(diào)執(zhí)行工作要做好對(duì)當(dāng)事人的說服教育 ,并要求采取某些強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)特別慎重 ,甚至須經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ③。至于在各級(jí)法院關(guān)于執(zhí)行實(shí)踐的報(bào)告中 ,更是充滿了強(qiáng)調(diào)說服教育的經(jīng)驗(yàn)或事例 ,有的法院還明確提出在執(zhí)行中要“實(shí)行以思想教育為主 ,強(qiáng)制措施為輔的原則”④ .看得出來 ,“在執(zhí)行中必須依靠組織 ,依靠群眾 ,多作說服教育工作 ,注重方式方法 ,防止問題復(fù)雜化”⑤ 一直是法院強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)務(wù)的指導(dǎo)方針。

　　進(jìn)入 90年代以后 ,也許是覺得在“執(zhí)行難”的背景下過分強(qiáng)調(diào)說服教育可能導(dǎo)致執(zhí)行力度的弱化 ,最高法院的態(tài)度似乎已有微妙的變化。一個(gè)跡象是上述那些要求注重說服教育的內(nèi)容到 1 992年最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《民事訴訟法》的《意見》有關(guān)執(zhí)行的部分中已不再出現(xiàn) ⑥。與此相應(yīng) ,訴訟法學(xué)者在教科書和論文中也開始較多地強(qiáng)調(diào)執(zhí)行程序的“根本點(diǎn)”或“實(shí)質(zhì)”在于強(qiáng)制性 ,指出如果說服教育沒有奏效就應(yīng)及時(shí)采取強(qiáng)制措施 ,“絕不能無限期地等待、拖延”⑦。值得注意的是 ,在這樣的氣氛下 ,已經(jīng)有一位作者明確地提出說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合并不是強(qiáng)制執(zhí)行制度的基本原則 ⑧。但是 ,這樣的主張?jiān)谖沂占降挠嘘P(guān)文獻(xiàn)中是惟一的一例。

　　說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合在執(zhí)行制度中作為基本原則的地位并沒有受到根本性的沖擊。說服教育被引入強(qiáng)制執(zhí)行領(lǐng)域并上升到基本原則的高度 ,既有其深層的原因 ,也包含著復(fù)雜的矛盾。對(duì)此 ,恐怕不宜一味地肯定或強(qiáng)調(diào) ,同時(shí)也很難簡(jiǎn)單地否定或淡化。我們有必要剖析“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”這一命題作為強(qiáng)制執(zhí)行制度基本原則的含義。

　　對(duì)于這項(xiàng)命題的內(nèi)容 ,一般的理解是 :針對(duì)執(zhí)行義務(wù)人 ,以發(fā)動(dòng)強(qiáng)制措施的可能性為后盾 ,先做思想工作 ,進(jìn)行法制宣傳 ,勸說、促使其主動(dòng)履行義務(wù) ,這些工作無效才采取強(qiáng)制措施 ;這樣的說服教育可以貫穿整個(gè)執(zhí)行過程 ,與強(qiáng)制措施相伴或交替使用 ,以確保法律文書規(guī)定的義務(wù)最終得到實(shí)際履行。仔細(xì)辨析就會(huì)發(fā)現(xiàn) ,執(zhí)行程序中所謂“說服教育”歸根到底無非就是兩層意思 :一層是“曉以大義” ,即用某些行為規(guī)范來開導(dǎo)、勸說、誘使執(zhí)行義務(wù)人主動(dòng)從事一定的行為 ;另一層是“指明利害” ,說白了就是“威嚇”或施加壓力 ,即以行使一定強(qiáng)制力或暴力的現(xiàn)實(shí)可能性來迫使執(zhí)行義務(wù)人不得不從事某種行為。但是 ,如果把強(qiáng)制執(zhí)行中“說服教育”的內(nèi)容限定在這個(gè)范圍內(nèi) ,那么很難將其提升到基本原則的高度。

　　從一些著作和論文中的有關(guān)論述來看 ,這一命題所包括的內(nèi)容還可能進(jìn)一步擴(kuò)展。如果說 ,通過思想工作促使執(zhí)行義務(wù)人不折不扣地按照法律文書自動(dòng)履行義務(wù)是“說服教育”最起碼的含義 ,那么 ,同樣是僅針對(duì)執(zhí)行義務(wù)人做思想工作 ,卻不把這種工作限定在單方面的“你說我服”而理解為雙向的意見和信息交換 ,并在此過程中視具體情況幫助執(zhí)行義務(wù)人做出很可能與法律文書要求不盡相符的義務(wù)安排 ,則可以被看做“說服教育”內(nèi)容的初步擴(kuò)展。既然“說服教育”能夠?qū)е屡c法律文書不盡相同的安排 ,那么 ,說服教育的對(duì)象嚴(yán)格限定于執(zhí)行義務(wù)人顯然相當(dāng)勉強(qiáng) ;于是 ,對(duì)執(zhí)行義務(wù)人和申請(qǐng)執(zhí)行人 (或執(zhí)行權(quán)利人 )雙方都做工作 ,尋求某種新的妥協(xié)就成為自然而然的歸結(jié)。把申請(qǐng)執(zhí)行人也納入“說服教育”的對(duì)象范圍 ,意味著這項(xiàng)命題在內(nèi)容上的進(jìn)一步擴(kuò)展 ⑨。當(dāng)然 ,法學(xué)界和實(shí)務(wù)界可能會(huì)有一些人士不愿甚或反對(duì)把后兩種情形包括到說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則的內(nèi)容范圍里去。這項(xiàng)原則的內(nèi)涵是否能夠這樣擴(kuò)展也確實(shí)容易成為學(xué)術(shù)上有爭(zhēng)論的問題。但是 ,不僅許多學(xué)者理所當(dāng)然地在“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則”的論題下討論上述情形 ,從有關(guān)資料來看 ,執(zhí)行人員往往就是這樣從事執(zhí)行實(shí)務(wù)的 ⑩ .實(shí)踐中似乎并沒有人關(guān)心 ,在對(duì)執(zhí)行義務(wù)人進(jìn)行宣傳教育過程中做出重新安排或?qū)?zhí)行權(quán)利人也做相應(yīng)的思想工作 ,是否還算“說服教育”。

　　盡管為了分析的方便 ,可以將“說服教育”的內(nèi)容像上面那樣劃分為三個(gè)層次 ,但在現(xiàn)實(shí)中這三方面其實(shí)是不可分的。進(jìn)入執(zhí)行程序后 ,執(zhí)行人員除了研究執(zhí)行依據(jù)和從事其他必要的調(diào)查外 ,首先要做的事就是與執(zhí)行義務(wù)人接觸。這樣的接觸有著種種含義 ,既是“通知” ,又是“勸說” ,既是“施加壓力” ,又是“了解情況”。所謂“說服教育” ,很大程度上也是再次向當(dāng)事人了解案情 ,聽取他們的意見。在進(jìn)行了這樣的工作之后 ,執(zhí)行人員能夠分別不同情況 ,或者向領(lǐng)導(dǎo)反映執(zhí)行依據(jù)本身存在的問題 ,或者進(jìn)一步在“說服教育”最狹義的范圍內(nèi)“講清道理、指明利害” ,或者把對(duì)方當(dāng)事人也卷進(jìn)來 ,并引導(dǎo)雙方作出與作為執(zhí)行依據(jù)的法律文書不盡相符的重新安排 ,或者就直接采取強(qiáng)制措施了 ,等等。如果在這樣的意義上理解“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”的命題 ,那么對(duì)于執(zhí)行實(shí)踐來說 ,這些內(nèi)容決非可有可無 ;實(shí)務(wù)部門一貫如此要求 ,實(shí)際上也一直在這樣做。正是在這樣的意義上 ,該命題能夠被理解為執(zhí)行程序的基本原則。

　　但是 ,這些在實(shí)踐中一直行之有效 ,并被視為規(guī)范的做法 ,在法理上卻不是毫無問題的。與執(zhí)行程序的性質(zhì)緊密相關(guān)的一個(gè)根本問題就是 :在理論上是否允許把申請(qǐng)執(zhí)行的當(dāng)事人一方也納入“說服教育”的對(duì)象 ?而這里似乎是存在問題的。例如 ,在執(zhí)行程序中執(zhí)行人員不能進(jìn)行調(diào)解 ,目前已達(dá)成普遍的共識(shí) ,至少已很少見到異議 ⑾。

　　于是 ,我們的強(qiáng)制執(zhí)行程序似乎面臨著一種兩難境地 :一方面 ,如果把“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”的命題嚴(yán)格限定在僅針對(duì)執(zhí)行義務(wù)人做工作 ,要求他不折不扣地履行法律文書規(guī)定的義務(wù)這一含義上 ,那么該命題很難被提升到執(zhí)行程序基本原則的高度上去 ;另一方面 ,如果把這個(gè)命題的內(nèi)容擴(kuò)展到對(duì)雙方當(dāng)事人都做工作并可能做出改變?cè)晌臅闹匦掳才?,那將出現(xiàn)一種法理上的矛盾。耐人尋味的是 ,為什么我們長久以來都很難察覺到自己的制度中所包含的這種兩難處境 ?究竟是什么東西會(huì)使人感覺到在這里存在著矛盾?對(duì)這個(gè)問題的追問也許能夠使我們關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行制度的認(rèn)識(shí)得到深化。下面 ,我將通過引入兩種不同的參照系 ,為我國現(xiàn)行的強(qiáng)制執(zhí)行制度以及“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”原則提供一種定位。

　　二、在兩種參照系之間的定位

　　什么是上一節(jié)進(jìn)行的討論中潛在地采用了的參照系呢 ?其中一個(gè)參照系就是來自西方法律傳統(tǒng)、尤其是來自大陸法系強(qiáng)制執(zhí)行制度的基本架構(gòu)及其背后的法理。在大陸法系各國 ,強(qiáng)制執(zhí)行一般被理解為一種旨在“事實(shí)上實(shí)現(xiàn)權(quán)利”的程序。它區(qū)別于“在觀念上形成權(quán)利”的判決程序 (即狹義的訴訟制度 )及其他類似程序 ,并以通過后者而形成的既存權(quán)利 (在執(zhí)行制度上體現(xiàn)為“債務(wù)名義”)為前提 ⑿。如果把判決程序與執(zhí)行程序放到同一個(gè)訴訟過程 (即廣義的民事訴訟制度 )中來看 ,兩者不僅因確定判決而具有時(shí)間上的分界 ,而且在原理上也不同。判決程序的任務(wù)是裁斷、宣告當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ,其著重點(diǎn)在于確保程序在過程與結(jié)果上的正當(dāng)性 ,因此要求提供更為慎重的程序保障。而執(zhí)行程序則以迅速、不折不扣地實(shí)現(xiàn)已經(jīng)被確認(rèn)的權(quán)利為目標(biāo) ,其要義是貫徹對(duì)擁有權(quán)利者的實(shí)際保護(hù) ,保持社會(huì)對(duì)法律制度的信賴 ,所以更偏重效率或講求效益 ⒀。與這些觀念緊密相關(guān) ,學(xué)者們一般認(rèn)為 ,與最能典型體現(xiàn)司法職能的判決程序相區(qū)別 ,執(zhí)行程序本質(zhì)上屬于行政作用的一種 ⒁ .

　　在大陸法系執(zhí)行程序的制度架構(gòu)中沒有“說服教育”的任何位置 ,更不用說將此作為原則了。與此相關(guān) ,至少在德、日等國的強(qiáng)制執(zhí)行法規(guī)中并沒有“執(zhí)行和解”的規(guī)定 ,有關(guān)的教科書中也見不到這個(gè)概念。因?yàn)?,無論所謂“執(zhí)行和解”是如何達(dá)到的 ,從執(zhí)行法規(guī)范的角度來看 ,無非是申請(qǐng)執(zhí)行人單方面全部或部分放棄自己既有的權(quán)利而已。當(dāng)然 ,這并不意味著現(xiàn)實(shí)的執(zhí)行實(shí)踐中不發(fā)生“執(zhí)行和解”的現(xiàn)象。德國與日本的一些法社會(huì)學(xué)者各自對(duì)本國執(zhí)行過程進(jìn)行的實(shí)證研究表明 ,執(zhí)行官對(duì)于執(zhí)行義務(wù)人乃至執(zhí)行權(quán)利人并非完全不做類似“說服教育”那樣的工作 ⒂ .在調(diào)查財(cái)產(chǎn)或扣押動(dòng)產(chǎn)的過程中 ,執(zhí)行官同樣可能根據(jù)具體情況 ,勸說動(dòng)員執(zhí)行義務(wù)人自動(dòng)履行 ,甚至促使或幫助雙方達(dá)成新的解決方案。不過 ,從調(diào)查得到的數(shù)字上看 ,這類工作似乎并未在執(zhí)行官的業(yè)務(wù)中占很大分量 ,發(fā)揮的作用也表現(xiàn)得不很明顯 ⒃ .更為重要的是 ,盡管執(zhí)行實(shí)踐中執(zhí)行官可能根據(jù)實(shí)際需要從事這樣的工作 ,但“說服教育”或“調(diào)解”決非對(duì)執(zhí)行官履行職務(wù)的制度化要求 ,而僅僅停留在一種事實(shí)狀態(tài)上。

　　西方強(qiáng)制執(zhí)行制度的理念制度及實(shí)踐 ,經(jīng)過我國移植西方法制的 1 0 0多年的積淀 ,特別是近 2 0年來西方法學(xué)知識(shí)已為不少國人所了解和接受 ,并在很大意義上被訴訟立法所確立。

　　立足于這樣的法理來看 ,如果從制度上允許或要求執(zhí)行官在執(zhí)行過程中對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解 ,對(duì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系重新配置 ,則將引起極度的制度緊張。因?yàn)檫@不僅意味著對(duì)判決的“釜底抽薪” ,模糊了兩種不同程序之間的界限 ,還意味著司法與行政在理念上的混淆。

　　至此我們可以下一個(gè)結(jié)論 :之所以覺得把“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”作為執(zhí)行制度的原則會(huì)造成某種緊張 ,正是因?yàn)槲覀兓螂[或顯地受到了來自上述參照系的強(qiáng)烈影響。如果回到上一節(jié)最后提出的問題 ,即為何我們長久以來又很難意識(shí)到這些矛盾 ,則有必要再引入另一個(gè)參照系。這個(gè)參照系就是我們自己的法律傳統(tǒng)。

　　作為仍在影響甚或規(guī)定著現(xiàn)行民事訴訟及強(qiáng)制執(zhí)行制度 (以 1 982年試行的民事訴訟法和1 991年民事訴訟法為標(biāo)志而建立 )的重要因素 ,中國自身的法律傳統(tǒng)中有兩個(gè)不同的組成部分值得特別重視。一是以清代的民事審判 (即所謂“聽訟”)為代表的帝制中國法律傳統(tǒng) ,二是自革命根據(jù)地時(shí)期發(fā)展起來的民事審判方式這一“新傳統(tǒng)”。

　　在清代的“聽訟”中 ,根據(jù)日本學(xué)者的研究 ,相當(dāng)于我們今天所謂“確定判決”的判斷方式并不存在 ⒄ .州縣地方官受理“戶婚田土”等“細(xì)事” ,在審理過程中可以不斷地做出稱為“批”、“諭”或“判”的判斷 ,并根據(jù)情況對(duì)當(dāng)事人采取從體罰到扣押財(cái)產(chǎn)等強(qiáng)制措施。地方官做出具有實(shí)體判斷內(nèi)容的“諭”與當(dāng)事人答應(yīng)接受此內(nèi)容而提交的“遵依甘結(jié)”結(jié)合起來 ,才有終結(jié)案件的含義。但是 ,如果承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人不肯履行義務(wù) ,而是“翻異”上告 ,或擁有權(quán)利的當(dāng)事人一方不堪對(duì)方的拒絕履行或拖延推諉 ,再次向地方官求告 ,交涉、討價(jià)還價(jià)、勸說、開導(dǎo)、威嚇乃至現(xiàn)實(shí)的強(qiáng)制措施-與“甘結(jié)”前同樣的種種情形又會(huì)在不同級(jí)別的官府或其他場(chǎng)面上演 ;一直到雙方當(dāng)事人都不再“翻異”上告 ,事實(shí)上“同意”或“接”某一判斷 (即不再采取爭(zhēng)議行動(dòng)這一事實(shí)本身 ),案件才真正得以最后終結(jié) ⒅。值得注意的是 ,聽訟不僅在觀念和制度上完全沒有訴訟程序與強(qiáng)制程序的區(qū)別 ,而且因?yàn)榈胤焦僭谟?ldquo;諭”加上“遵依甘結(jié)”兩個(gè)階段做的大致是同樣的事情 ,實(shí)際上聽訟是審中有執(zhí)、執(zhí)中有審。審判與執(zhí)行或者說強(qiáng)制與說服交織在一起 ,貫穿了整個(gè)糾紛解決過程。

　　與此相對(duì) ,以革命根據(jù)地時(shí)期的“馬錫五審判方式”為原點(diǎn)而發(fā)展起來的新中國民事訴訟制度 ,確實(shí)已在觀念上區(qū)分了訴訟程序與執(zhí)行程序 ,且這種區(qū)分還反映到不同時(shí)期訴訟立法的嘗試之中 ⒆ .但是 ,作為一種外來的影響 ,這種觀念上的區(qū)分究竟在多大程度上真正滲透到當(dāng)時(shí)一般司法干部的心目中和司法實(shí)踐中 ,卻有必要打一個(gè)問號(hào) ⒇。長期以來 ,支配著民事司法的實(shí)際上是一種“調(diào)解型”的審判模式 21 .在“馬錫五審判方式”的基礎(chǔ)上形成的這種模式強(qiáng)調(diào)的是調(diào)解為主、調(diào)查研究、深入并依靠群眾 ,判決只是作為不得已時(shí)的最后手段。在審判過程中堅(jiān)持對(duì)當(dāng)事人說服教育 ,并發(fā)動(dòng)群眾來幫助教育成為一貫方針。當(dāng)事人提高了思想覺悟并自動(dòng)履行應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù) ,從而使糾紛得到解決 ,是理想的狀態(tài)。然而在這個(gè)過程中 ,也伴隨著或明或暗的種種強(qiáng)制 ,包括辦案人員的“我說你服”以及周圍環(huán)境無形有形的壓力。尤其重要的是 ,當(dāng)所有的人們?cè)谡?、?jīng)濟(jì)和日常生活等幾乎一切方面都被組織進(jìn)一套高度集權(quán)的社會(huì)體系(即所謂的“單位體制”)中去時(shí) ,許多情況下“說服教育”是不可抗拒的。
在典型的“調(diào)解型”審判方式中 ,審理過程中的履行 (既有當(dāng)事人自愿或被迫的履行 ,也可能包括“依靠群眾”或“依靠組織”的履行 )實(shí)際上成為一種常態(tài)。如果說審判過程不僅僅裁斷并宣告某種實(shí)體安排 ,而更經(jīng)常是以這種實(shí)體安排的實(shí)現(xiàn)才告終結(jié)的話 ,那么審判中其實(shí)已經(jīng)伴有執(zhí)行。另一方面 ,在達(dá)成調(diào)解協(xié)議或判決之后的階段 ,除了辦案人員做工作更偏重于要求負(fù)有義務(wù)的當(dāng)事人履行并有可能發(fā)動(dòng)強(qiáng)制措施之外 ,“說服教育”的位置仍然是確定不移的。對(duì)于當(dāng)時(shí)的一般司法干部來說 ,正像審判程序中的判決一樣 ,恐怕執(zhí)行程序中的強(qiáng)制措施也只是不得已時(shí)的最后手段 22 ,勸說、動(dòng)員、開導(dǎo)和宣傳等仍然是這個(gè)階段的主要工作。在說服教育或者調(diào)解貫穿整個(gè)糾紛解決過程這一點(diǎn)上 ,當(dāng)時(shí)的辦案人員更明確地意識(shí)到的 ,與其說是審判程序與執(zhí)行程序之間的區(qū)別 ,還不如說是兩個(gè)階段的一致性。

　　如果說清代民事審判所反映出來的法律傳統(tǒng)潛移默化地影響著法院和一般人的意識(shí) ,那么自“馬錫五審判方式”以來的新傳統(tǒng)則在很大程度上直接融入了民事訴訟及強(qiáng)制執(zhí)行的現(xiàn)行制度。立足在這樣的參照系上 ,執(zhí)行中的說服教育乃至調(diào)解都變得順理成章。而且 ,無論從解決問題的效果還是從正當(dāng)性的象征意義來看 ,把說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合作為執(zhí)行制度的基本原則完全是理所當(dāng)然的。

　　對(duì)于“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”的命題 ,我們?cè)诟杏X到矛盾與感覺不到矛盾之間的這種微妙狀態(tài) ,可以說是強(qiáng)制執(zhí)行制度在我國目前的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中所處位置的一個(gè)縮影。強(qiáng)制執(zhí)行制度作為一種舶來的東西 ,自清末變法以來幾度被試圖移植到中國社會(huì)里去 ,但真正得到較穩(wěn)定的制度化并開始在我們的社會(huì)土壤里扎下根 ,不過是近一二十年來的事情。移植一種外來的法律制度并要使其真正發(fā)揮作用 ,往往需要逐漸克服社會(huì)機(jī)體的排斥反應(yīng) ,法律制度和社會(huì)之間在這個(gè)過程中自然一直存在著緊張。在此意義上 ,說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合作為執(zhí)行制度的基本原則 ,既反映了原來的制度架構(gòu)及其內(nèi)在邏輯因這種張力而產(chǎn)生的變形 ,另一方面也是使執(zhí)行制度在我國的現(xiàn)實(shí)情況下得以運(yùn)作的一種技術(shù)。那么在執(zhí)行實(shí)踐中 ,說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則究竟是如何發(fā)揮消除傳統(tǒng)及國情對(duì)于外來制度排異反應(yīng)的功能 ,同時(shí)又使制度內(nèi)外的矛盾得到再生產(chǎn)的呢 ?下面想通過對(duì)實(shí)務(wù)界關(guān)注的幾個(gè)難點(diǎn)進(jìn)行考察來進(jìn)一步思考這個(gè)問題。

　　三、審執(zhí)分立與說服教育

　　執(zhí)行組織的問題在法院內(nèi)部一直或隱或顯地存在不同意見 ,其中主要在于執(zhí)行組織究竟應(yīng)該與審判組織“分立”還是“合一” ,即所謂“審執(zhí)分立”與“審執(zhí)合一”的觀點(diǎn)對(duì)立。表面上看來 ,這些似乎與“說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合”原則沒有什么直接的關(guān)系 ,但如果深入到問題的深層結(jié)構(gòu)上去分析 ,就會(huì)發(fā)現(xiàn)這種意見分歧其實(shí)從一定的側(cè)面反映了“說服教育”在執(zhí)行實(shí)踐中所發(fā)揮的功能與帶來的矛盾。

　　新中國成立以來 ,無論是 1 954年的《人民法院組織法》還是 1 979年重新頒布的同一法律 ,都有設(shè)置執(zhí)行員的明確規(guī)定。此后的兩個(gè)民事訴訟立法又進(jìn)一步確立了由執(zhí)行員或執(zhí)行機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)從事執(zhí)行的“審執(zhí)分立”原則。在法理上一般認(rèn)為之所以實(shí)行“審執(zhí)分立” ,是因?yàn)閷徟信c執(zhí)行性質(zhì)不同 ,執(zhí)行不僅為審判還為其他民事程序提供保障 ,各國的通例也是審執(zhí)分立 ,等等 23.在法律規(guī)定及一般法理的層次上 ,審執(zhí)分立原則看起來是不可動(dòng)搖的。

　　但是 ,在設(shè)置執(zhí)行機(jī)構(gòu)的制度實(shí)踐層次上 ,不同意見似乎有了充分的體現(xiàn)。一位學(xué)者指出 :“審執(zhí)合一與審執(zhí)分立并存、審判庭執(zhí)行與執(zhí)行庭執(zhí)行并存的‘雙軌制’局面 ,是當(dāng)前我國執(zhí)行工作的突出問題。”而在造成這些現(xiàn)象的多方面原因中 ,作為認(rèn)識(shí)上的原因 ,“有的是認(rèn)為審執(zhí)合一比審執(zhí)分立更適合執(zhí)行工作的需要” ,“也有的認(rèn)為審執(zhí)分立不是審執(zhí)分割”24.

　　“審執(zhí)分立”還是“審執(zhí)合一”當(dāng)然首先是一個(gè)要否設(shè)置執(zhí)行機(jī)構(gòu)的問題 ,但更根本的問題則在于執(zhí)行機(jī)構(gòu)從事的執(zhí)行工作具有什么樣的內(nèi)容和性質(zhì)。如果站在大陸法系強(qiáng)制執(zhí)行制度這一參照系來看 ,“說服教育”決無可能成為貫穿審判與執(zhí)行兩個(gè)階段的因素。所以 ,大陸法系國家的審判總是由要求特殊資格和給以身分保障的法官來從事 ,而純粹的強(qiáng)制執(zhí)行則交給具有行政官性質(zhì)或甚至是民間身分的執(zhí)行人員承擔(dān) (所謂“執(zhí)行法院”的法官也只是從事執(zhí)行程序中帶有判斷性質(zhì)的工作 )。與此相對(duì) ,在我國歷來的民事訴訟中 ,雖然審判與執(zhí)行兩個(gè)階段各有其特點(diǎn) ,但卻被“說服教育”貫穿起來而呈現(xiàn)出更強(qiáng)的同質(zhì)性。在這樣一個(gè)參照系中 ,由同樣的主體負(fù)責(zé)審判和執(zhí)行的“審執(zhí)合一”自然顯得更加順理成章。針對(duì)“審執(zhí)分立” ,法院內(nèi)部根據(jù)執(zhí)行實(shí)踐中遇到的困難而提出種種批評(píng) 25 .這些批評(píng)中最根本的一條恐怕就是審執(zhí)分立帶來“審執(zhí)脫節(jié)”的難題。所謂“審執(zhí)脫節(jié)” ,主要指審判階段的辦案人員由于不負(fù)責(zé)執(zhí)行 ,在調(diào)解方案與判決中常常會(huì)做出沒有考慮到是否方便執(zhí)行或是否可能執(zhí)行的安排 ,從而使執(zhí)行人員感到難以執(zhí)行或無法執(zhí)行 ;在執(zhí)行階段 ,則因負(fù)責(zé)執(zhí)行者未參與審判而不熟悉案情或不了解具體情況 ,從事執(zhí)行時(shí)不僅容易導(dǎo)致無的放矢、效率低下 ,而且還可能使問題復(fù)雜化或者造成新的問題。對(duì)執(zhí)行實(shí)踐中碰到的這些因?qū)張?zhí)分立而帶來的難題 ,恐怕不能忽視其現(xiàn)實(shí)性 ,也難以簡(jiǎn)單地否定依據(jù)這類問題而提出的批評(píng)。

　　總之 ,在一種說服教育或調(diào)解貫穿整個(gè)糾紛解決過程的民事訴訟模式中 ,執(zhí)行機(jī)構(gòu)無論在組織上還是在功能上與審判機(jī)構(gòu)的分立 ,都會(huì)干擾這個(gè)模式的內(nèi)在邏輯 ,從而給執(zhí)行實(shí)踐帶來一定的混亂和難題。相反 ,如果轉(zhuǎn)換一下參照系 ,則“審執(zhí)合一”給嚴(yán)格地從性質(zhì)和內(nèi)容上區(qū)分審判與執(zhí)行的訴訟制度帶來的 ,也將是混亂和難題。我國執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其實(shí)際功能的現(xiàn)狀可以說反映了正處于過渡期的原有模式與制度要求之間的緊張。另一方面 ,“說服教育”既制造了這種緊張 ,又通過解決實(shí)際問題發(fā)揮了緩解這種緊張的功能。關(guān)于這一點(diǎn) ,我們可以更直接地通過分析“執(zhí)行難”現(xiàn)象與說服教育工作的關(guān)系來加以考察。

　　四、“執(zhí)行難”與說服教育

　　關(guān)于說服教育的作用 ,在閱讀有關(guān)資料時(shí)常常產(chǎn)生一個(gè)頗為矛盾的印象 :一方面 ,過分地強(qiáng)調(diào)說服教育會(huì)導(dǎo)致執(zhí)行工作的軟弱無力 ,在一定情況下說服教育甚至可能成為“執(zhí)行難”的原因之一 ;另一方面 ,說服教育又往往成為解決“執(zhí)行難”問題的一種行之有效的手段。這個(gè)印象可以說反映了說服教育作為我國強(qiáng)制執(zhí)行制度的原則在“執(zhí)行難”背景下形成的困境。為了刻畫和辨析這種困境 ,有必要再次考慮 :所謂的“執(zhí)行難”究竟是什么現(xiàn)象 ,這種現(xiàn)象的原因又在哪里 ?

　　作為當(dāng)前法學(xué)界和實(shí)務(wù)部門的最熱門話題之一 ,涉及“執(zhí)行難”問題的文獻(xiàn)資料不勝枚舉 ,關(guān)于其表現(xiàn)和原因也是眾說紛紜。質(zhì)而言之 ,“執(zhí)行難”就是本來應(yīng)該也可以得到執(zhí)行的案件卻由于種種因素的阻礙而得不到執(zhí)行。從程序的角度來看 ,“執(zhí)行難”問題直接反映出來的卻是這樣一種現(xiàn)象-受理了的執(zhí)行案件既未中止也沒終結(jié) ,卻得不到實(shí)際執(zhí)行而積存下來。這樣的情形自 80年代后期以來在法院的執(zhí)行實(shí)務(wù)中似乎已經(jīng)成為一個(gè)既成事實(shí) 26,而隔幾年就要來一次的“集中清理執(zhí)行積案行動(dòng)”也構(gòu)成法院的一種類乎常規(guī)性的工作 27 .為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情形 ?盡管說法眾多 ,各有道理 ,但從法院能夠投入執(zhí)行力量這一點(diǎn)來看 ,導(dǎo)致上述“執(zhí)行難”現(xiàn)象的種種因素主要可以歸納為以下兩個(gè)方面 :

　　第一 ,受理了的執(zhí)行案件因法院自身在資源方面的制約因素而未能進(jìn)入實(shí)際的執(zhí)行過程 ,或在執(zhí)行程序的中途停頓下來。制約因素可能是缺乏足夠的人力物力辦案 ,也可能是執(zhí)行人員在能力素質(zhì)上的問題 28.值得注意的是 ,有跡象表明 ,執(zhí)行組織的設(shè)置和發(fā)揮作用的樣式 (“審執(zhí)合一”還是“審執(zhí)分立”)能夠直接影響到法院或具體辦案人員在執(zhí)行工作方面的資源配置。

　　第二 ,執(zhí)行過程中遇到了來自外部的阻力而不得不中斷程序或停頓下來 ,但又因沒有法定的事由 ,難以宣告中止或終結(jié)。阻力既可能來自執(zhí)行義務(wù)人的逃債、欺詐行為乃至公開的對(duì)抗 ,也可能來自因地方司法保護(hù)主義而得不到有關(guān)部門乃至委托執(zhí)行的對(duì)方法院的支持。市場(chǎng)秩序的混亂、政治或經(jīng)濟(jì)形勢(shì)上的困難局面也能夠迫使有些案件的執(zhí)行過程停頓或中斷 ,例如因大面積的“三角債”而引起的“執(zhí)行難”問題。法院自身的力量在許多情況下還不可能克服這些阻力或困難。無論前一方面還是后一方面的原因(也可能兩者的競(jìng)合作用 )所造成的“執(zhí)行難” ,都有相當(dāng)一部分是法院完全無能為力的。

　　雖則如此 ,法院的執(zhí)行實(shí)務(wù)工作者們?nèi)匀蛔龀隽朔N種努力以緩解“執(zhí)行難”。在這些努力中 ,說服教育的原則保持著重要的位置。幾乎能夠說 ,說服教育是法院針對(duì)“執(zhí)行難”而采取的種種對(duì)策中不可缺少的一環(huán)。首先 ,一般而論 ,說服教育比起其他執(zhí)行措施來更容易節(jié)省法院或具體辦案人員的資源或成本 ,從而可能在一定程度上彌補(bǔ)法院執(zhí)行力量的不足。這不僅因?yàn)槌晒Φ恼f服教育能夠減輕乃至免除采取其他執(zhí)行措施的負(fù)擔(dān) ,而且更體現(xiàn)在說服教育方法廣泛的替代性上。在其他所有的執(zhí)行措施都無效或無法采取的情形下 ,常常仍存在著做說服教育工作的余地 ,而且有時(shí)也能夠取得一定成效 29.其次 ,在法院針對(duì)種種難以執(zhí)行又似乎不宜中止或終結(jié)的復(fù)雜情況而采取的各種對(duì)策中 ,說服教育都占有不可或缺的一席之地。這些對(duì)策或措施既包括“以物抵債” (“物”還可延伸指土地使用權(quán)、股權(quán)、到期未到期的債權(quán)、租賃權(quán)等權(quán)利 )、“勞務(wù)抵債”等靈活的清償方式 30,也包括在執(zhí)行的期限、金額、方式、主體等方面的種種變通做法 31.而有名的所謂“放水養(yǎng)魚” ,更是這種種靈活方式及變通做法的綜合運(yùn)用 32 .

　　說服教育在法院克服“執(zhí)行難”問題的種種努力中占據(jù)著重要的地位決不是偶然的。作為轉(zhuǎn)型期特殊的法律現(xiàn)象 ,“執(zhí)行難”可以被理解為 ,一種功能相當(dāng)有限的法律程序直接面對(duì)過于復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí) ,不得不處理遠(yuǎn)超過其制度容量的問題而引起的制度扭曲或制度緊張。我國強(qiáng)制執(zhí)行程序功能的有限性不僅體現(xiàn)在需要強(qiáng)制執(zhí)行的案件負(fù)擔(dān)過重、執(zhí)行組織等內(nèi)部關(guān)系并未理順等問題所造成的“絕對(duì)力量不足” ,更集中地表現(xiàn)為轉(zhuǎn)型期制度總體供應(yīng)不足所導(dǎo)致的“相對(duì)力量不足”。

　　如果存在較完備健全的擔(dān)保、銀行存款及證券的記名、不動(dòng)產(chǎn)登記、公證、拍賣等制度 ,則不動(dòng)產(chǎn)及擔(dān)保債權(quán)、存款及證券等財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行能夠通過法定程序簡(jiǎn)單地完成 ,強(qiáng)制執(zhí)行的措施將有可能像許多國家那樣 ,主要集中在動(dòng)產(chǎn)的扣押和拍賣上。這樣 ,事情就會(huì)單純得多?？峙逻@也是盡管不少國家的強(qiáng)制執(zhí)行成功率相當(dāng)?shù)?,卻并不認(rèn)為存在“執(zhí)行難”問題的原因之一 33 .此外 ,尤其就經(jīng)營性組織而言 ,目前我國的強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)際上承擔(dān)了很大一部分應(yīng)該由破產(chǎn)制度來解決的問題 34.由于上述制度以及其他類似的制度缺乏或者不健全 ,同時(shí)也由于制度間的專業(yè)化分工不發(fā)達(dá)或制度間關(guān)系沒有理順 ,需要運(yùn)用不同的原理、不同的法律技術(shù)來解決的許多問題都集中到強(qiáng)制執(zhí)行領(lǐng)域 ,使得這個(gè)制度不堪重負(fù)而難以有效地發(fā)揮其功能。

　　說服教育原則的作用在于 ,通過加強(qiáng)法院裁量的因素和引入當(dāng)事人同意的契機(jī)以減輕執(zhí)行制度的負(fù)擔(dān)。它使過大或過于復(fù)雜的問題也有可能在強(qiáng)制執(zhí)行的范疇內(nèi)得到處理 ,從而加大了制度的容量 ,在一定程度上彌補(bǔ)了其他制度的不足。說服教育不僅在通過獲得當(dāng)事人同意而滿足程序的正當(dāng)性要求這方面必不可少 ,而且在運(yùn)用得好的時(shí)候確實(shí)能夠解決問題 ,收到良好的社會(huì)效果。作為確實(shí)有效的一種方法 ,在制度供應(yīng)不足的整體狀態(tài)沒有得到根本性改變之前 ,從強(qiáng)制執(zhí)行制度中取消作為原則的說服教育看來是不可行或者是不可取的。

　　盡管如此 ,必須看到 ,說服教育原則帶來的并不都是正面的影響。首先 ,說服教育并不總是有效。相反 ,過分地依賴疏導(dǎo)或做思想工作 ,有些情況下可能導(dǎo)致執(zhí)行措施不力 ,執(zhí)行程序長時(shí)期地延宕 ,甚至完全喪失執(zhí)行的機(jī)會(huì)。這一點(diǎn)已為許多理論界和實(shí)務(wù)界人士指出。其次 ,對(duì)雙方都做工作并實(shí)質(zhì)上改變?cè)蟹晌臅鴥?nèi)容的做法 ,盡管在一些情況下緩解了“執(zhí)行難” ,但也會(huì)帶來更加復(fù)雜的問題。對(duì)雙方的說服常常變形為一方被迫放棄權(quán)利 ,而且容易使辦案人員重新卷入復(fù)雜的糾紛。以“以物抵債”為例 ,一位法官指出 ,執(zhí)行實(shí)務(wù)中公開或隱蔽的強(qiáng)行以物抵債已引發(fā)了在價(jià)格、質(zhì)量、拒收拒退以及程序等方面的矛盾糾紛 ,許多情況下執(zhí)行法院直接卷入這些糾紛而非常被動(dòng) 35 .近年來批評(píng)較多的所謂“執(zhí)行亂” ,其實(shí)與不少靈活變通的執(zhí)行辦法及其引起的矛盾有直接聯(lián)系 36 .

　　看來 ,說服教育以及伴隨著說服教育的種種靈活變通的執(zhí)行方式方法 ,在運(yùn)用得好時(shí)能夠有效地緩解“執(zhí)行難” ,甚至在一些場(chǎng)合可以說是目前條件下惟一可能采取的對(duì)策 ;但另一方面 ,在某些情境下搞“變通”或運(yùn)用不當(dāng)也會(huì)帶來困惑、矛盾以至混亂。更為深刻的問題恰恰隱藏在這樣的現(xiàn)實(shí)之中。當(dāng)我們看到說服教育在一些情況下確實(shí)解決問題 ,給執(zhí)行程序帶來皆大歡喜的結(jié)果 ,而另一些場(chǎng)合則引起困惑、苦惱以至更難收拾的問題之時(shí) ,我們往往會(huì)問 ,好的情況和壞的情況 ,究竟哪一種占多數(shù)呢 ?如果我們針對(duì)壞的情況所設(shè)想的對(duì)策 ,還不外是提高執(zhí)行人員的職業(yè)道德、素質(zhì)能力和辦案技巧或水平的話 ,我們也許已經(jīng)開始不知不覺地放棄在法律或程序的范圍內(nèi)解決問題的努力。

　　法律程序的特征在于能夠把無限豐富多樣的具體情境和狀況還原到若干“要件—效果”的框架中并給以同等的簡(jiǎn)單處理 ,而程序操作者的道德水平、素質(zhì)能力等因人而異、千差萬別的因素也可以在相當(dāng)程度上被轉(zhuǎn)化為法律的技術(shù)性問題。正是通過這樣的轉(zhuǎn)化過程 ,法律程序面對(duì)極為復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)能夠發(fā)揮縮減其復(fù)雜性的功能。但是 ,說服教育原則及其針對(duì)“執(zhí)行難”現(xiàn)象的運(yùn)用 ,卻往往意味著又使強(qiáng)制執(zhí)行程序處理問題的模式在相當(dāng)?shù)某潭壬蠌?ldquo;要件—效果”回到“倫理、素質(zhì)、技巧”上去。與此相應(yīng) ,我們對(duì)執(zhí)行工作現(xiàn)狀的把握也難以從“合法 (合乎程序 )—違法 (違反程序 )”的角度來判斷 ,而不得不使用類似于“模范事例—壞人壞事”這樣的判斷標(biāo)準(zhǔn)。從這樣的理論視角來看 ,說服教育原則的深層問題并不在于緩解了“執(zhí)行難”的同時(shí)也可能帶來某些弊病 ,而在于降低了強(qiáng)制執(zhí)行制度的透明度和專門性 ,從而使法的或程序性的判斷基準(zhǔn)于不知不覺中發(fā)生了向道德性判斷基準(zhǔn)的位移。這就是說服教育在解決“執(zhí)行難”過程中面臨的困境 ,也可以說反映了我國法制建設(shè)的深層癥結(jié)之一。由此看來 ,盡管目前條件下我國強(qiáng)制執(zhí)行制度或許還不能缺少這項(xiàng)原則 ,在今后的發(fā)展方向上則應(yīng)該充分地認(rèn)識(shí)到其內(nèi)在的問題和矛盾。

　　五、結(jié) 語

　　以上的討論表明 ,從“執(zhí)行難”的角度來看 ,說服教育與強(qiáng)制相結(jié)合的原則同樣擴(kuò)大了強(qiáng)制執(zhí)行程序的容量 ,有助于這一制度在市場(chǎng)相對(duì)地缺乏秩序、地方保護(hù)主義泛濫以及應(yīng)付這些問題的其他制度供應(yīng)不足等復(fù)雜困難的局面下依然保持運(yùn)轉(zhuǎn) ;但該原則同時(shí)也給強(qiáng)制執(zhí)行制度帶來了內(nèi)在的扭曲和變形 ,并使我國法制建設(shè)深層結(jié)構(gòu)上的矛盾和問題得到再生產(chǎn)。這樣的局面并不是短時(shí)期內(nèi)就能得到根本改觀的。在我國轉(zhuǎn)型期制度變遷的大背景下 ,強(qiáng)制執(zhí)行制度以及相關(guān)的其他制度在適合國情并改變國情的前提下逐漸地完善和健全將是一個(gè)長期的過程。