上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　　上海證券交易所(Shanghai Stock Exchange)是中國(guó)大陸兩所證券交易所之一，位于上海浦東新區(qū)。上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營(yíng)業(yè)。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數(shù)1351個(gè)，股票市價(jià)總值184655.23億元。一大批國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、基礎(chǔ)行業(yè)企業(yè)和高新科技企業(yè)通過(guò)上市，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)上市和管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)掛牌買賣。

　　第三條 本規(guī)則所涉專門用語(yǔ)，用《證券投資基金管理暫行辦法》。

　　第四條 本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)上市基金進(jìn)行監(jiān)督。

　　第二章 基金的上市條件

　　第五條 申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件：

　　(一)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行;

　　(二)基金存續(xù)期不少于5年;

　　(三)基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元;

　　(四)基金持有人不少于1000人;

　　(五)有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人;

　　(六)基金管理人、基金托管人有鍵全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。

　　(七)本所要求的其他條件。

　　第三章 基金的上市申請(qǐng)

　　第六條 基金管理人申請(qǐng)基金上市，應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作：

　　(一)聘請(qǐng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告;

　　(二)采用無(wú)紙化發(fā)行基金的，應(yīng)完成其托管工作;采用有紙化發(fā)行基金的，須完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫(kù)工作;

　　(三)應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。

　　第七條 基金管理人申請(qǐng)基金上市須向本所提交下列文件：

　　(一)上市申請(qǐng)書;

　　(二)上市公告書;

　　(三)批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行基金的文件;

　　(四)基金契約;

　　(五)基金托管協(xié)議;

　　(六)基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告;

　　(七)本所一至二名會(huì)員署名的上市推薦書;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)

　　人民銀行對(duì)基金托管人的審查批準(zhǔn)文件;

　　(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件;

　　(十)基金管理人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(十一)基金托管人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　(十二)基金已全部托管的證明文件;

　　(十三)本所要求的其他文件。

　　第八條 基金管理人向本所申請(qǐng)基金上市，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。

　　第九條 基金管理人在提出申請(qǐng)至基金獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息。

　　第四章 基金的上市批準(zhǔn)

　　第十條 本所對(duì)基金管理人提交的第七條所述基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十一條 對(duì)符合上市條件并經(jīng)批準(zhǔn)的基金，由本所出具上市通知書。

　　第十二條 基金上市前，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。

　　第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的報(bào)刊上公布上市公告書。

　　第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求

　　第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡(jiǎn)稱、交易代碼、上市時(shí)間、上市場(chǎng)所等作以明確提示。 dedecms.com

　　第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

　　(一)基金概況;

　　(二)基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人;

　　(三)基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡(jiǎn)介;

　　(四)基金投資組合情況;

　　(五)基金契約摘要;

　　(六)基金運(yùn)作情況;

　　(七)財(cái)務(wù)狀況;

　　(八)重要事項(xiàng)揭示;

　　(九)備查文件。

　　第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績(jī)資料，但不得進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)。

　　第六章 信息披露的原則和要求

　　第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告，其他公告為臨時(shí)公告。

　　第十八條 上市基金披露信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。

　　第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二十條 本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)公司披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十一條 基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記，本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事后審查，對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查。

　　第二十二條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)估值等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由具有從事

　　證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。

　　第二十三條 一個(gè)基金年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。

　　第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊?；鸸芾砣瞬荒芤孕侣劙l(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替信息披露義務(wù)。 織夢(mèng)內(nèi)容管理系統(tǒng)

　　第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)基金信息披露工作，辦理基金與本所及投資人之宰的有關(guān)事宜。

　　第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后三十日內(nèi)公告中期報(bào)告。除特殊情況外，中期報(bào)告不須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　審計(jì)。 織夢(mèng)內(nèi)容管理系統(tǒng)

　　第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年度報(bào)告?；鹉甓葓?bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。

　　第二十九條 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十條 遇有下列情況，基金管理人須即時(shí)向本所報(bào)告，并依規(guī)定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上予以公告。

　　(一)基金持有人大會(huì)形成決議;

　　(二)基金管理人或基金托管人變更;

　　(三)基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng);

　　(四)基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達(dá)30%以上;

　　(六)重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng);

　　(七)基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;

　　(八)重大訴訟、仲裁事項(xiàng);

　　(九)基金提前終止;

　　(十)其他重要事項(xiàng)。

　　第三十一條 基金召開持有人大會(huì)須于召開日前30天公告，并在召開后第一時(shí)間公布持有人大會(huì)審議通過(guò)的決議。

　　第七章 基金的上市費(fèi)用

　　第三十二條 獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

　　第三十三條 基金上市初費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)，按基金總額0.01%交納，起點(diǎn)為10，000元，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月為5000元。

　　第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易

　　第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。

　　第三十五條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定基金的停復(fù)牌。

　　第三十六條 下列情況，對(duì)上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：

　　(一)基金于交易日公布中期報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌;

　　(二)基金于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌;

　　(三)基金召開持有人大會(huì)，如會(huì)議期間與開市時(shí)間有重疊，自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至持有人大會(huì)決議公布當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌(如公布日為非交易日，則公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌);

　　(四)基金于交易日公布分紅派息決議和公布實(shí)施該決議，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌。

　　第三十七條 下列情況，對(duì)上市基金予以停牌及復(fù)牌：

　　(一)在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對(duì)上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對(duì)上市基金實(shí)施停牌，直至基金管理人對(duì)該消息在于少一種指定報(bào)刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌(如公布日為非交易日，公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌);

　　(二)基金出現(xiàn)交易異常波動(dòng)，本所有權(quán)對(duì)其實(shí)施停牌，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌。

　　第三十八條 基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請(qǐng)停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停、復(fù)牌時(shí)間。

　　第三十九條 上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)后對(duì)被調(diào)查上市基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。

　　第四十條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停交易：

　　(一)基金發(fā)生重大變更而不符上市條件;

　　(二)違反國(guó)家法律、法規(guī)，證券管理部門決定暫停其上市;

　　(三)嚴(yán)重違反本所的上市規(guī)則;

　　(四)連續(xù)半年未繳納上市月費(fèi);

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為須暫停交易的其他情況。

　　第四十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，將終止交易;

　　(一)在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因;

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出終止上市的決定;

　　(三)基金期滿未被批準(zhǔn)續(xù)期的;

　　(四)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的;

　　(五)其他必須終止的原因。

　　第九章 附 則

　　第四十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。

　　第四十三條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。修改時(shí)亦同。

　　一九九八年三月