上海市經(jīng)紀(jì)人條例
保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人即是保險(xiǎn)中介人的重要組成部分，在國(guó)外已誕生四百多年，在保險(xiǎn)業(yè)十分發(fā)達(dá)的英國(guó)和美國(guó)，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人發(fā)揮著十分重要的作用。下文是上海市經(jīng)紀(jì)人條例，歡迎閱讀!
上海市經(jīng)紀(jì)人條例全文
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障經(jīng)紀(jì)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本條例。
第二條 本條例所稱的經(jīng)紀(jì)人，是指依法取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書，并在經(jīng)紀(jì)組織中從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人)和依法設(shè)立的具有經(jīng)紀(jì)活動(dòng)資格的公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)組織)。
本條例所稱的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，是指接受委托人委托，為促成他人交易提供居間、行紀(jì)、代理等服務(wù)，并收取傭金的經(jīng)營(yíng)行為。
第三條 本條例適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織及其相關(guān)管理活動(dòng)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第五條 經(jīng)紀(jì)人依法從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)受法律保護(hù)。
第六條 上海市工商行政管理局(以下簡(jiǎn)稱市工商局)負(fù)責(zé)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人和經(jīng)紀(jì)組織的登記注冊(cè)，按照本條例規(guī)定對(duì)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織進(jìn)行監(jiān)督管理，指導(dǎo)上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì))的工作。區(qū)、縣工商行政管理部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織的監(jiān)督管理工作。
本市有關(guān)行政管理部門按照各自職責(zé)，做好執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織的規(guī)劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等管理工作。
第七條 鼓勵(lì)建立經(jīng)紀(jì)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、保證金等執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
第二章 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的條件
第八條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第九條 本市實(shí)行經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核制度。
經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核，由市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)組織?？荚嚧缶V和考核要求由市工商局會(huì)同有關(guān)行政管理部門審定。
第十條 具備下列條件的人員，可以申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)：
(一)取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明;
(二)在本市有固定住所;
(三)無(wú)本條例第十一條規(guī)定的情形。
第十一條 有下列情形之一的，不予經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)：
(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的;
(二)刑事處罰執(zhí)行完畢未滿三年的，但過(guò)失犯罪的除外;
(三)吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書未滿三年的;
(四)法律、法規(guī)禁止經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)的其他情形。
第十二條 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在經(jīng)紀(jì)組織向市工商局提交下列文件：
(一)申請(qǐng)書;
(二)相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明;
(三)申請(qǐng)人本市固定住所的證明材料;
(四)申請(qǐng)人有效身份證明的復(fù)印件。
第十三條 市工商局應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，作出準(zhǔn)予注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。準(zhǔn)予注冊(cè)的，發(fā)給經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人。
第十四條 經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)憑證，應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：
(一)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人姓名;
(二)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人所在經(jīng)紀(jì)組織的名稱及地址;
(三)經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍。
經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書不得涂改、出租、轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓。
第十五條 經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書中載明的經(jīng)紀(jì)組織的名稱發(fā)生變化的，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)通過(guò)所在經(jīng)紀(jì)組織向市工商局申請(qǐng)變更;執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍需要變更的，應(yīng)當(dāng)另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書。
經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書每?jī)赡陮忩?yàn)一次。
第十六條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以經(jīng)紀(jì)組織的名義執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在兩個(gè)以上經(jīng)紀(jì)組織從事同一行業(yè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
未取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的人員，不得以執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的名義執(zhí)業(yè)。
第三章 經(jīng)紀(jì)組織
第十七條 經(jīng)紀(jì)組織應(yīng)當(dāng)依法登記注冊(cè)，取得經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的資格。
經(jīng)紀(jì)組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)為執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人辦理經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)、變更和審驗(yàn)等手續(xù)，并如實(shí)提供有關(guān)材料。
第十八條 公司從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)有五名以上與其經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
合伙企業(yè)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)有兩名以上與其經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)有一名以上與其經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
非公司企業(yè)法人從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)有五名以上與其經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
第十九條 經(jīng)紀(jì)組織可以設(shè)立從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的非法人分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有與其經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
第二十條 經(jīng)紀(jì)組織統(tǒng)一接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托，與委托人簽訂合同，并按照約定收取傭金。
第四章 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利和義務(wù)
第二十一條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人有權(quán)在其執(zhí)業(yè)的經(jīng)紀(jì)合同上簽名。
經(jīng)紀(jì)組織簽訂經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)附有執(zhí)行該項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的簽名。
第二十二條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人有向委托人了解所委托事務(wù)真實(shí)情況的權(quán)利。
第二十三條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人依法享有保守自己經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)秘密的權(quán)利。
第二十四條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人依法享有其承攬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的執(zhí)行權(quán)，未經(jīng)本人同意，經(jīng)紀(jì)組織不得隨意變更經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)行人。
委托人隱瞞與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的重要事項(xiàng)、提供不實(shí)信息或者要求提供違法服務(wù)的，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人有中止經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)并建議終止經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利。
第二十五條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)據(jù)實(shí)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)介紹經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，并在執(zhí)業(yè)服務(wù)說(shuō)明材料上署名。
第二十六條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人保守商業(yè)秘密。
第二十七條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：
(一)從事國(guó)家禁止流通的商品和服務(wù)的項(xiàng)目的經(jīng)紀(jì)活動(dòng);
(二)以隱瞞與經(jīng)紀(jì)活動(dòng)有關(guān)的重要事項(xiàng)、虛構(gòu)訂約機(jī)會(huì)、提供不實(shí)的信息、夸大業(yè)績(jī)的虛假宣傳等手段促成交易;
(三)與他人惡意串通，或者以脅迫、賄賂等手段促成交易;
(四)利用委托人的商業(yè)秘密謀取不正當(dāng)利益;
(五)利用執(zhí)業(yè)便利，收取傭金以外的報(bào)酬;
(六)從事?lián)p害所在經(jīng)紀(jì)組織利益的活動(dòng)。
第二十八條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益受到侵害的，可以向市工商局或者區(qū)、縣工商行政管理部門、有關(guān)行政管理部門申訴，也可以向市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)投訴。
第五章 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)
第二十九條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的自律性組織。
第三十條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)制定，報(bào)市社團(tuán)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并報(bào)市工商局備案。
第三十一條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)加入市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)。經(jīng)紀(jì)組織可以加入市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)。
市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)會(huì)員按照市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)章程，享有章程賦予的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。
第三十二條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
(一)組織經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核，頒發(fā)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明;
(二)維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;
(三)組織執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(四)制定經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，進(jìn)行執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的教育和檢查;
(五)接受投訴，調(diào)解經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的糾紛;
(六)按照章程對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒;
(七)協(xié)助建立經(jīng)紀(jì)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、保證金等執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制;
(八)對(duì)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的違法行為，向市工商局或者區(qū)、縣工商行政管理部門提出處理建議。
第三十三條 市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員執(zhí)業(yè)信譽(yù)檔案制度。
第六章 法律責(zé)任
第三十四條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人違反本條例規(guī)定，給當(dāng)事人造成損失的，由其所在的經(jīng)紀(jì)組織依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。經(jīng)紀(jì)組織承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人追償。
第三十五條 違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由市工商局或者區(qū)、縣工商行政管理部門責(zé)令改正或者限期改正，并按照下列規(guī)定進(jìn)行處罰：
(一)違反本條例第十四條第二款、第二十五條第一款規(guī)定，涂改、出租、轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書或者超越注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍開展經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以上一年以下的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書。
(二)違反本條例第十五條規(guī)定，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人逾期三個(gè)月未辦理變更和審驗(yàn)手續(xù)的，處以五百元以下的罰款;逾期一年的，吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書。因經(jīng)紀(jì)組織的過(guò)錯(cuò)逾期未辦理變更和審驗(yàn)手續(xù)的，對(duì)經(jīng)紀(jì)組織處以五百元以上一千元以下的罰款。
(三)違反本條例第十六條第二款規(guī)定，未取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書，以執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的名義從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的，給予警告，沒(méi)收違法所得，可并處五百元以上三萬(wàn)元以下的罰款。
(四)違反本條例第二十一條規(guī)定，經(jīng)紀(jì)組織侵犯執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人合同簽名權(quán)或者經(jīng)紀(jì)合同上未附執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人簽名的，責(zé)令改正或者給予警告，可并處五百元以上一千元以下罰款。
(五)違反本條例第二十七條第(一)項(xiàng)規(guī)定，從事國(guó)家禁止流通的商品和服務(wù)的項(xiàng)目的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，可并處一千元以上十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并可吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照規(guī)定處罰。
(六)違反本條例第二十七條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定，在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中弄虛作假或者以非法手段促成交易，給當(dāng)事人造成損失的，對(duì)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人處以一千元以上十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并可吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(七)違反本條例第二十七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)規(guī)定，侵犯委托人商業(yè)秘密或者在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中牟取不正當(dāng)利益，給當(dāng)事人造成損失的，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰，并吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書。
前款規(guī)定的吊銷經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書的處罰決定，由市工商局作出。
第三十六條 行政管理部門直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員及市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，由所在單位或者上級(jí)主管部門依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條 當(dāng)事人對(duì)行政管理部門的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的規(guī)定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第七章 附則
第三十八條 本條例自2001年5月1日起施行。
經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)資格
經(jīng)紀(jì)證
即確認(rèn)是否具有成為經(jīng)紀(jì)人的資格。根據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理辦法" 第六條申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)人員必須具備以下條件：
1.具有完全民事行為能力;
2.具有從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)所需要的知識(shí)和技能;
3.有固定的住所;
4.掌握國(guó)家有關(guān)的法律，法規(guī)和政策;
5.申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)資格之前連續(xù)三年沒(méi)有犯罪和經(jīng)濟(jì)違法行為。
具備以上條件的人員經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)考核批準(zhǔn)，取得經(jīng)紀(jì)資格證書后，方可申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。
考核
根據(jù)國(guó)家工商行政管理局發(fā)布的《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》和有關(guān)省市的具體規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考核發(fā)證由縣以上工商行政管理機(jī)關(guān)組織實(shí)施，也可以委托有關(guān)單位進(jìn)行。培訓(xùn)考核的內(nèi)容為從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)所需要的知識(shí)和技能以及有關(guān)法律，法規(guī)，職業(yè)道德等。經(jīng)培訓(xùn)考核合格發(fā)給證明，憑考核合格證明，向發(fā)照的工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后發(fā)給《經(jīng)紀(jì)人資格證書》。申請(qǐng)科技，房地產(chǎn)，以及法律，行政法規(guī)規(guī)定的其他特殊行業(yè)的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人員資格證書的，由省或市(地)工商行政管理部門會(huì)同有關(guān)行政部門培訓(xùn)，審核，考核發(fā)證。
三、獲得《經(jīng)紀(jì)人員資格證書》的人員，可以依法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立經(jīng)紀(jì)企業(yè)，合伙的經(jīng)紀(jì)組織，申請(qǐng)登記注冊(cè)為獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。
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