辦理公司注冊股東要求
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公司股東資格之確認(rèn)
有限責(zé)任公司股東資格的確認(rèn)，是當(dāng)前司法實(shí)踐中的難點(diǎn)問題。股東權(quán)的行使、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會議決議效力的認(rèn)定等多類糾紛案件，都直接或間接涉及股東資格的確認(rèn)。目前，我國許多公司運(yùn)作不規(guī)范，冒名股東、隱名股東、名義股東、干股股東等股東資格的確認(rèn)糾紛越來越多。實(shí)踐中，對工商登記、實(shí)際出資、公司章程、股東名冊、實(shí)際享有股東權(quán)利等證據(jù)的運(yùn)用差異極大，使得這類糾紛的處理比較混亂，筆者考察了多起同類型股東資格確認(rèn)案的處理，并對此問題進(jìn)行探析，以期使該問題得到立法上的重視，減少司法實(shí)踐中處理此類糾紛時過大的彈性。
一、法律規(guī)范層面的問題
我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司的公司章程應(yīng)載明股東的姓名或者名稱、股東的出資方式和出資額等，同時規(guī)定股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章，并足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額;有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章;有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱、住所及出資額、出資證明書編號等事項(xiàng);股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊?！豆镜怯浌芾?xiàng)l例》中也對公司設(shè)立和股東變更時股東的登記作了相關(guān)的規(guī)定。但是，這些規(guī)范在表述股東及其資格時有一個特點(diǎn)，即司法操作性、可訴性不強(qiáng);各自的證明力及相互關(guān)系不明確，導(dǎo)致對其產(chǎn)生不同的理解。
首先，對股東資格取得的條件理解不同。有人認(rèn)為，根據(jù)公司法第二十五條的規(guī)定，可以推導(dǎo)出我國公司法采用的是實(shí)際出資主義，股東就是公司的出資義務(wù)人。據(jù)此理解，在審理股東資格確認(rèn)案時，就會側(cè)重于以當(dāng)事人是否實(shí)際出資來認(rèn)定股東資格，而不會優(yōu)先考慮工商登記、公司章程、股東名冊等形式要件。也有人認(rèn)為，工商行政部門的核準(zhǔn)登記是當(dāng)事人取得股東資格的必要條件和必經(jīng)程序，股東資格的有無，應(yīng)該以當(dāng)事人的姓名或名稱是否以股東的身份被記載于公司的工商登記資料為準(zhǔn)。另有人認(rèn)為，公司股東必須符合法律規(guī)定的股東的六項(xiàng)特征，否則，就不是完整意義上的公司股東等。總之，對股東資格取得條件的不同理解，直接關(guān)系到在股東資格確認(rèn)案中對股東特征的不同選擇。
其次，對工商登記的法律效力理解不同。我國對工商登記乃至整個商業(yè)登記沒有一個完整而明確的規(guī)定，對登記的效力也未說明，但有時必須對工商登記的效力作出解釋，并以該解釋為基礎(chǔ)來確定。一種理解是：公司的工商登記是國家公權(quán)力對公司這一營利性主體的營業(yè)實(shí)施的管理，屬于行政法律范疇。它須由行政相對人的申請登記行為和主管機(jī)關(guān)的審核登記行為組成，又稱為“依申請的行政行為”。它與商事主體所從事的多以表意為特征的民事行為不同，工商登記行為主要體現(xiàn)國家意志，屬于行政法律行為。也有人從另一角度理解工商登記的公法性：工商登記屬于商組織法范疇，商組織法有明顯的強(qiáng)制性規(guī)定，因而屬于公法。工商登記的公法性及因其強(qiáng)制規(guī)定所體現(xiàn)出來的公示力，使其成為法院在審判中優(yōu)先采用的證據(jù)，任何股東資格確認(rèn)糾紛，都應(yīng)優(yōu)先使用該類證據(jù)。另一種理解差異表現(xiàn)在工商登記的設(shè)權(quán)性或證權(quán)性功能上。有人認(rèn)為，公司的工商登記具有創(chuàng)設(shè)權(quán)利主體或者創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系的效果，設(shè)權(quán)登記事項(xiàng)一經(jīng)確定即屬強(qiáng)制登記事項(xiàng)，如未登記則不能產(chǎn)生創(chuàng)設(shè)權(quán)利主體或者法律關(guān)系的效力，據(jù)此認(rèn)為，工商登記機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)登記是確立股東資格的必要形式和必經(jīng)程序。相反，工商登記的證權(quán)性功能越來越得到理論界的支持。該觀點(diǎn)主張公司進(jìn)行工商登記，并沒有人從登記中獲得新的利益，登記行為只是使已有的商業(yè)活動發(fā)生私法上的效力或得以對抗第三人;登記最大的價值在于它的公示力，而此種公示力是對外的。特別是1998年德國商法典修訂后，此觀點(diǎn)得到了許多國家立法上的響應(yīng)。該法典規(guī)定，經(jīng)營營利的人就是商人，除非依種類或規(guī)模無須以商人方式進(jìn)行營業(yè)。也就是說，無論自然人或法人，只要從事商營業(yè)就是商人，登記是一種義務(wù)，但不是取得商人資格、獲得從事商業(yè)活動的權(quán)利的前提條件，可以說，商業(yè)登記僅僅只具有對商事主體的權(quán)利加以確認(rèn)的效力。筆者認(rèn)為，在處理因公司的交易行為而引發(fā)的有債權(quán)人介入的股東資格爭議時，因交易行為與工商登記的公示力相關(guān)，因此以工商登記文件中對股東的記載來確認(rèn)股東資格;但在處理公司內(nèi)部的不涉及公司交易行為的股東資格爭議時，則著重考慮爭議股東的真實(shí)意思，而不依賴于工商登記。
二、審判實(shí)踐層面的問題
由于公司法沒有對股東資格給出明確的規(guī)定，相關(guān)論著的定義也不一致，法官在司法審判中很大程度上依賴于審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和典型案例的總結(jié)。概括而言，法官在審理股東資格確認(rèn)案時，一般會考慮以下原則：維護(hù)公司法律關(guān)系的穩(wěn)定性，優(yōu)先保護(hù)善意第三人的利益，體現(xiàn)商法的公示主義和外觀主義。
首先，在法律不明確的情況下，判例的作用增大。一些典型案件的審理結(jié)果，會獲得理論界的較大關(guān)注，從而影響其他法官對該類案件的審判。如上海市第二中級人民法院對上海市對外服務(wù)有限公司、上海市靜安商樓與上海市百樂門經(jīng)營服務(wù)總公司、上海寶城商業(yè)房地產(chǎn)公司股權(quán)確認(rèn)糾紛案的裁判，就為多個同類案件的審理所借鑒?？梢哉f，該案的審判具有一定的指導(dǎo)意義，甚至，理論界有人把該案由一審中采用“真意主義”到二審中采用“表示主義”的轉(zhuǎn)變視為司法實(shí)踐中“一個可喜的跡象”，這似乎更加強(qiáng)化了該案的指導(dǎo)性，使該案二審的裁判思維獲得了某種普遍性的意義。
其次，政府在某一時期的方針政策也影響到法官對股東資格確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇。在政府扶持中小企業(yè)發(fā)展政策的指導(dǎo)下，保持圍繞公司發(fā)生的法律關(guān)系的穩(wěn)定是審判實(shí)踐中一個基本的價值取向。一般認(rèn)為，有限責(zé)任公司形式創(chuàng)立的目的在于提供適合中小型企業(yè)的樣態(tài)，立足于中小企業(yè)應(yīng)該成為我國有限公司法的基本定位。公司一經(jīng)注冊成立，所涉及的利益主體多，法律關(guān)系復(fù)雜，在促進(jìn)中小企業(yè)(其中包括了大量中小型規(guī)模的有限責(zé)任公司)發(fā)展的形勢下，保持公司內(nèi)部各種法律關(guān)系的穩(wěn)定成為必要。認(rèn)定股東資格應(yīng)考慮到盡可能地使公司成立有效，使公司成立后的行為有效，不輕易否定股東資格。此種情形下，法官更側(cè)重以公司的工商登記文件對股東的記載為確認(rèn)股東資格的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)?，?jīng)工商行政部門核準(zhǔn)后，公司至少在形式主義上合法，這種形式上的合法性，成了認(rèn)定公司有效成立的最直觀的證據(jù)。選擇工商登記來確認(rèn)股東資格，可能造成公司實(shí)際投資人(實(shí)際股東)的不利益，但維護(hù)了公司的存續(xù)性。
再次，有限責(zé)任公司股東資格的認(rèn)定牽涉到股東、公司和債權(quán)人等多方主體的利益，在審判中需區(qū)分不同的法律關(guān)系，考慮不同主體之間的利益平衡。在股東資格確認(rèn)糾紛中，債權(quán)人和公司或股東之間的關(guān)系屬于交易制度范疇，而保護(hù)善意第三人的利益，是維護(hù)市場交易秩序和交易安全的客觀要求。具體而言，在認(rèn)定股東資格時，涉及到善意第三人的利益時，應(yīng)優(yōu)先考慮其利益。以外觀的、具有較大公示力的工商登記資料、公司章程和股東名冊等作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，便可達(dá)到保護(hù)善意第三人的法律效果。而股東之間，比如名義股東、隱名股東、實(shí)際股東之間的關(guān)系屬于非交易制度范疇，應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人之間的約定來探究其真實(shí)意思，并據(jù)實(shí)對股東資格作出認(rèn)定。
三、解決問題的立法對策
通過以上分析，筆者認(rèn)為，修訂公司法和出臺配套司法解釋是解決該問題的關(guān)鍵。
首先，要明確一人公司的法律地位。從我國公司實(shí)踐來看，實(shí)質(zhì)意義上的一人公司以變相狀態(tài)大量存在，是產(chǎn)生冒名股東、名義股東、隱名股東的主要根源，由此引發(fā)了許多股東資格確認(rèn)糾紛。同時，也基于更好地利用民間資本，公司法中對設(shè)立有限責(zé)任公司最低人數(shù)的限制應(yīng)作相應(yīng)修改，同時，配套完善一人公司的資本、治理結(jié)構(gòu)、會計(jì)制度等。
其次，要明確有限責(zé)任公司股東資格取得的條件、程序，消除公司設(shè)立過程中的不規(guī)范現(xiàn)象。許多股東資格爭議皆是由于公司設(shè)立不規(guī)范所致，法院在具體案件中對公司瑕疵設(shè)立應(yīng)采取何種態(tài)度，也一直是學(xué)理界和實(shí)務(wù)界爭論較多的問題，也是我們要從立法上必須加以解決的問題。
最后，要明確公司工商登記文件記載股東基本情況的效力。建議公司法明確工商登記對股東情況的記載應(yīng)當(dāng)與物權(quán)登記效力一樣，當(dāng)事人協(xié)議的內(nèi)容與登記記載的內(nèi)容不一致的，應(yīng)以登記記載的內(nèi)容為準(zhǔn)。如果當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻原登記的，應(yīng)通過法定程序(行政復(fù)議或行政訴訟)依法變更，而不是隨意否定其效力。
有限公司股東變更流程
公司股東變更流程：
1.申請人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請材料接收單》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場或者5個工作日內(nèi)一次性告知申請人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。
2.工商局對申請人申請材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》;需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，出具《企業(yè)登記材料需要核實(shí)事項(xiàng)告知書》，工商管理局必須在10個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請的決定。
3.工商行政管理局在5個工作日后(申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容需核實(shí)的除外)，申請人可以憑《登記決定通知書》到發(fā)照窗口換發(fā)《準(zhǔn)予變更登記通知書》。
股東變更的申請人在提交了以上所需要的提交的資料和完成公司股東變更所需要的程序，我們的公司股東資格就發(fā)了變化。新的股東將取代原來的股東行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)。
公司股東變更需要提交的材料：
1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(公司加蓋公章);
2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章);
3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。
4、公司章程修正案(公司法定代表人簽署);
5、股東或發(fā)起人名稱或姓名變更證明;
企業(yè)提交名稱《準(zhǔn)予變更登記通知書》復(fù)印件;事業(yè)法人、社團(tuán)法人提交、民辦非企業(yè)單位提交有關(guān)登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予變更的證明;自然人提交公安部門的證明。
6、新股東或發(fā)起人的主體資格證明或自然人身份證明;
企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件;社團(tuán)法人提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件;民辦非企業(yè)單位提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件;自然人提交身份證復(fù)印件。
7、公司營業(yè)執(zhí)照副本。
注：依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的公司申請變更股東或發(fā)起人名稱或姓名變更登記適用本規(guī)范。以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件。提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由公司加蓋公章。
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