什么是內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息的特質(zhì)
什么是內(nèi)幕信息內(nèi)幕信息的特質(zhì)
禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。那么你對(duì)內(nèi)幕信息了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于什么是內(nèi)幕信息的內(nèi)容，希望大家喜歡!
內(nèi)幕信息的特質(zhì)
1、是該信息所在集體，內(nèi)部運(yùn)作人員所知悉的信息。
2、是該信息所在集體，尚未對(duì)外公開(kāi)的信息。
3、是對(duì)于信息所在集體或行業(yè)具備商業(yè)價(jià)值的信息。
內(nèi)幕信息包括的內(nèi)容
1、證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響;
2、證券發(fā)行的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;
3、證券發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為;
4、證券發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù);
5、證券發(fā)行人未能歸還到期債務(wù)的違約情況;
6、證券發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損;
7、證券發(fā)行人資產(chǎn)遭受到重大損失;
8、證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化;
9、可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化;
10、證券發(fā)行的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變化;
11、持有證券發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí);
12、證券發(fā)行人的分紅派息，拉資擴(kuò)股計(jì)劃;
13、涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng);
14、證券發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài);
15、證券發(fā)行人章程、注冊(cè)資本和注冊(cè)地址的變更;
16、證券發(fā)行人無(wú)支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金的5%以上的大額銀行退票;
17、證券發(fā)行人更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
18、證券發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
19、股票的二次發(fā)行;
20、證券發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。
21、證券發(fā)行人董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的行為可能依法負(fù)有重大損害賠償責(zé)任;
22、證券發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的決定被依法撤銷(xiāo);
23、證券監(jiān)管部門(mén)作出禁止證券發(fā)行人有控股權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定;
24、證券發(fā)行人的收購(gòu)或者兼并;
25、證券發(fā)行人的合并或者分立先等。
國(guó)資委出臺(tái)內(nèi)幕信息監(jiān)管辦法
人民網(wǎng)北京2011年11月4日電(記者 張彬)為規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，國(guó)資委日前公布了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問(wèn)題的通知》?！锻ㄖ访鞔_規(guī)定：確認(rèn)上市國(guó)企內(nèi)幕信息負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)并建立監(jiān)管制度，規(guī)范信息披露與保密備查等要求。
《通知》明確了內(nèi)幕信息管理工作責(zé)任主體：一是直接持有股份的國(guó)有股東，二是上市公司的實(shí)際控制人。為落實(shí)國(guó)有股東責(zé)任，保證內(nèi)幕信息管理工作到位，《通知》要求上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人都要建立符合自身管理、運(yùn)行特點(diǎn)的內(nèi)幕信息管理制度，明確專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和人員。
《通知》指出，國(guó)有控股上市公司重組或其他重大事項(xiàng)程序相對(duì)復(fù)雜，涉及政策性問(wèn)題多，既要符合國(guó)資監(jiān)管、財(cái)稅工商等相關(guān)政策，又要遵循信息披露等利得財(cái)富及證券監(jiān)管規(guī)則?！锻ㄖ芬?guī)定：上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的相關(guān)事項(xiàng)決策后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)書(shū)面通知上市公司，由上市公司依法披露;針對(duì)內(nèi)幕信息保密方面：上市公司國(guó)有股東、實(shí)際控制人就涉及內(nèi)幕信息的有關(guān)事項(xiàng)向有關(guān)政府部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)、溝通時(shí)，應(yīng)告知其保密義務(wù)，并將情況記錄備查。《通知》認(rèn)為，既能保證國(guó)有股東與政府部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常溝通，又能通過(guò)告知和記錄等措施對(duì)與信托網(wǎng)有關(guān)人員起到警示和約束作用。
《通知》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了內(nèi)幕信息知情人登記工作，要求盡快建立和落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記制度。日前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)根據(jù)《意見(jiàn)》發(fā)布了內(nèi)幕信息知情人登記的相關(guān)制度。為落實(shí)《意見(jiàn)》的要求，明確股東義務(wù)，并與證券監(jiān)管相關(guān)制度銜接，有效防控內(nèi)幕交易，《通知》明確要求國(guó)有股東支持、配合上市公司實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記，并對(duì)由國(guó)有股東、實(shí)際控制人所掌握的、上市公司尚未知悉的內(nèi)幕信息的知情人登記程序做出了規(guī)定。
《通知》還明確要求國(guó)有股東、實(shí)際控制人在建立制度、明確機(jī)構(gòu)的同時(shí)，對(duì)自身內(nèi)幕信息管理情況開(kāi)展一次全面自查，嚴(yán)防內(nèi)幕信息泄露等隱患。
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