期貨公司管理制度范文
為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強對期貨業(yè)務(wù)的管理，需要制定并實施相應(yīng)的管理制度。學(xué)習啦小編為你整理了期貨公司管理制度范文，希望你喜歡。
期貨公司管理制度范文一
第一章總則
第一條為規(guī)范浙江新世紀期貨有限公司(以下簡稱公司)期貨連續(xù)交易(暨夜盤交易，以下統(tǒng)稱連續(xù)交易)，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)交易所連續(xù)交易細則和連續(xù)交易業(yè)務(wù)操作指引、實施細則等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條參與連續(xù)交易品種的交易、結(jié)算、風險控制等優(yōu)先適用本制度的規(guī)定，本制度沒有規(guī)定的，適用公司原有業(yè)務(wù)制度。
第三條公司指定交易風控部和技術(shù)工程部負責人作為連續(xù)交易期間交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)系人，交易風控、結(jié)算、技術(shù)工程等相關(guān)部門連續(xù)交易期間應(yīng)當配備相應(yīng)值班人員，并完善內(nèi)部工作流程，做好連續(xù)交易的運維和日夜盤的交接工作。
第四條公司各部門、客戶應(yīng)遵守本制度。
第二章連續(xù)交易品種和交易時間
第五條“連續(xù)交易(暨夜盤交易)”是指除日盤之外由交易所規(guī)定交易時間的交易。連續(xù)交易品種為交易所規(guī)定的期貨品種。
第六條“交易日”是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當天日盤結(jié)束。上海期貨交易所交易日的第一節(jié)是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當天日盤的第一節(jié)結(jié)束。大連商品交易所的每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段，夜盤交易設(shè)一個夜盤交易小節(jié)，日盤交易分三個交易小節(jié)。
第三章客戶風險揭示和補充協(xié)議
第七條客戶參與連續(xù)交易需簽訂《關(guān)于連續(xù)交易的補充協(xié)議》(見附件1，簡稱《補充協(xié)議》)，揭示連續(xù)交易期間與日盤在交易時間、資金劃撥、風險控制以及應(yīng)急處置等方面存在的差別。
第八條《補充協(xié)議》以期貨經(jīng)紀合同約定的通知方式、或在公司營業(yè)場所、網(wǎng)站公告等方式向客戶發(fā)出，客戶未提出異議的，協(xié)議即生效。
第四章交易、結(jié)算和風險控制
第九條連續(xù)交易品種開盤集合競價在連續(xù)交易開市前五分鐘內(nèi)進行，日盤不再集合競價。若連續(xù)交易不交易，則集合競價順延至下一交易日的日盤開市前五分鐘進行，即8：55至9：00。客戶的報價在一個交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報價直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤，直到該報價全部成交或被撤銷。
第十條連續(xù)交易期間交易所不設(shè)場內(nèi)席位，公司通過遠程交易方式進行交易。
第十一條連續(xù)交易期間公司只辦理入金業(yè)務(wù)，不辦理出金業(yè)務(wù)及有價證券提取業(yè)務(wù)，出入金的數(shù)據(jù)切換點為當日17：00，該時點之前的出入金計入當前交易日，該時點之后的出入金計入下一交易日。17：00之后的出入金計入當日結(jié)算的，須向保證金監(jiān)控中心說明。
第十二條客戶有效銀期轉(zhuǎn)賬時間：入金時間為交易日8：30—16：00，16：00后為結(jié)算時間，當日結(jié)算完成后銀期重新開啟至次日連續(xù)交易結(jié)束;出金時間為交易日9：05—16：00。
第十三條公司在每個交易日日盤結(jié)算完畢后向客戶發(fā)送該交易日的交易結(jié)算報告。對于參與連續(xù)交易的客戶，如果對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)在下一交易日連續(xù)交易開始前三十分鐘以書面形式通知期貨公司，客戶如在規(guī)定的時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶對結(jié)算數(shù)據(jù)結(jié)果的確認。
結(jié)算部接到客戶異議后應(yīng)及時核實并報告，公司應(yīng)及時予以處理。
第十四條每個交易日日盤結(jié)束后，結(jié)算部按照《期貨經(jīng)紀合同》約定方式向風險度≥100%的客戶發(fā)出追加保證金通知書。參與連續(xù)交易的客戶應(yīng)當在下一交易日連續(xù)交易開盤集合競價前及時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約執(zhí)行強行平倉。
第十五條連續(xù)交易期間，客戶應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉風險，若行情劇烈波動，客戶賬戶的風險度≥100%時，客戶應(yīng)及時補充保證金或自行減倉。當公司根據(jù)市場風險狀況認為客戶風險較大時，有權(quán)要求客戶即時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約強行平倉至客戶賬戶可用金≥0(按即時價計算)。無論公司是否執(zhí)行強平，損失均由客戶承擔。
第十六條交易風控部門應(yīng)切實履行客戶交易行為監(jiān)控職責，及時發(fā)現(xiàn)、報告或制止客戶的異常交易行為。
第五章連續(xù)交易應(yīng)急處置
第十七條在連續(xù)交易開市前半小時，結(jié)算部未能完成當日結(jié)算任務(wù)或技術(shù)部未能完成交易系統(tǒng)初始化工作的，應(yīng)及時通過會員服務(wù)系統(tǒng)中的結(jié)算情況申報模塊向交易所報告。
如果會員結(jié)算情況申報模塊出現(xiàn)故障，結(jié)算部應(yīng)與交易所連續(xù)交易值班人員取得聯(lián)系，并以傳真的方式遞交故障報告。
第十八條如公司交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，無法在18：00前完成交易所當日結(jié)算數(shù)據(jù)的導(dǎo)入，結(jié)算部應(yīng)及時通知技術(shù)工程部，啟用災(zāi)備系統(tǒng)完成當日結(jié)算任務(wù)。在結(jié)算過程中，結(jié)算部遇技術(shù)問題應(yīng)該及時告知技術(shù)工程部，以便做好應(yīng)急處置。
第十九條公司收到交易所關(guān)于連續(xù)交易暫停、取消或恢復(fù)的通知時，交易風控部應(yīng)及時通知客戶。
第二十條連續(xù)交易期間，計算機系統(tǒng)發(fā)生故障，值班人員應(yīng)在值班領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，按公司《網(wǎng)絡(luò)和信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》中相應(yīng)的應(yīng)急措施進行處置，保障客戶交易的連續(xù)性，并通知技術(shù)部負責人組織人員現(xiàn)場解決故障，以免影響次日交易。
(一)故障發(fā)生應(yīng)立即匯報部門負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)，提示客戶，并告知人工報單電話：0571-85155516。
(二)技術(shù)部迅速排查故障原因，盡快系統(tǒng)恢復(fù)。
(三)交易部迅速進入應(yīng)急流程，規(guī)范、準確、及時地處理客戶報單。
(四)其余值班人員協(xié)助應(yīng)急處理。
(五)故障排除后做好核對、記錄整理、登記工作。
特別提示：公司員工在接到客戶故障電話時，應(yīng)首先讓客戶撥打0571-85155516人工報單電話，第一時間處置和化解持倉風險，再聯(lián)系相關(guān)部門，排查故障原因。
第六章附則
第二十一條本制度的解釋權(quán)屬于浙江新世紀期貨有限公司。
第二十二條本制度即日起實施，原制度相應(yīng)廢止。
期貨公司管理制度范文二
第一章總則
第一條為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務(wù)，加強對期貨業(yè)務(wù)的管理，有效防范和化解風險，充分發(fā)揮期貨市場套期保值的功能，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標，按照《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，結(jié)合我公司的具體情況，特制定本管理制度。
第二條公司在期貨市場只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進行投機交易。
第三條期貨套期保值業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會，包括制定和執(zhí)行本公司有關(guān)內(nèi)部管理制度，確保其持續(xù)有效，確保相關(guān)人員遵守有關(guān)制度。
第四條公司對各項管理制度進行定期審查，確保制度能夠適應(yīng)實際運作和新的風險控制需要。
第五條公司的管理制度應(yīng)傳達到每位相關(guān)人員，每位相關(guān)人員必須理解并貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的每位人員，必須通過中國期貨協(xié)會的資格考核和公司有關(guān)制度的考核，方能上崗開展業(yè)務(wù)。
第二章組織機構(gòu)
期貨業(yè)務(wù)組織機構(gòu)及崗位設(shè)置體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責的分離性。
組織機構(gòu)及崗位的設(shè)置：
(一)總經(jīng)理對期貨業(yè)務(wù)負責。
(二)總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務(wù)。
(三)設(shè)專職期貨崗位和人員，負責公司的期貨的業(yè)務(wù)。
(四)設(shè)風險管理人員2名，合規(guī)人員2名，交易人員2名,結(jié)算人員1名，資金調(diào)撥人員1名，會計核算人員1名，檔案管理人員1名。
第三章授權(quán)制度
第六條與代理機構(gòu)訂立的開戶合同應(yīng)按公司風險管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。
第七條期貨業(yè)務(wù)操作實行授權(quán)管理。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)分離。
第八條交易授權(quán)書須列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額;交易合同簽約授權(quán)書須列明有權(quán)簽約的人員名單、可簽約交易種類和限額;交易資金調(diào)撥授權(quán)書須列明有權(quán)進行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。
第九條期貨業(yè)務(wù)授權(quán)書由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時限為其任期時間;經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽約及授權(quán)的時限視法定代表人書面授權(quán)中的規(guī)定而定。
第十條授權(quán)書簽發(fā)后，應(yīng)及時通知被授權(quán)人和相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。
第十一條如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效，應(yīng)立即由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方，并報中國證監(jiān)會備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書的權(quán)力。
第十二條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。
第四章套期保值計劃
第十三條套期保值計劃的制定須以本公司現(xiàn)貨實際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價格風險為目的;期貨持倉量不得超出同期現(xiàn)貨交易總量，期貨持倉時間應(yīng)與現(xiàn)貨交易時間相匹配，連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超出相應(yīng)時期的套期保值額度。
第十四條套期保值計劃所含時間長度為十二個月，滾動制定，每季度根據(jù)情況修改一次，經(jīng)總經(jīng)理批準后實行。
第十五條公司的實際套期保值操作超出所報套期保值計劃范圍的，須經(jīng)總經(jīng)理審核批準。
第五章業(yè)務(wù)流程
第十六條市場部據(jù)現(xiàn)貨交易的具體情況，提出保值的初步計劃?？偨?jīng)理或其授權(quán)主管期貨業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核保值計劃，并根據(jù)全年或近期的市場分析，組織會議研究和制定保值方案;期貨人員結(jié)合市場情況，制訂具體的保值方案，并報期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準后執(zhí)行。
第十七條批準后的具體保值方案，在公司期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、市場部、檔案管理人員處分別存檔。
第十八條結(jié)算和資金調(diào)撥人員根據(jù)現(xiàn)貨部門的風險和保證金情況，確定頭寸限額，并通知交易人員。
第十九條期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)親自或授權(quán)期貨負責人向交易人員下達交易指令，并及時向期貨負責人回復(fù)指令下達情況。
第二十條交易人員與代理機構(gòu)通過雙方認可的通訊方式初步確認成交。
第二十一條期貨負責人核查交易是否符合所下達指令。風險管理人員核查交易是否符合具體的保值方案。
第二十二條結(jié)算和資金調(diào)撥人員核查交易明細表與代理機構(gòu)發(fā)來的成交確認是否一致。核查無誤后，結(jié)算和資金調(diào)撥人員向代理機構(gòu)、現(xiàn)貨部門、風險管理人員和會計核算人員發(fā)送經(jīng)被授權(quán)人簽字的交易確認，并依公司財務(wù)制度進行相應(yīng)的資金收付。
第二十三條會計核算人員進行財務(wù)處理并把結(jié)算結(jié)果通知相應(yīng)部門。
第二十四條合規(guī)經(jīng)理核查交易過程是否合規(guī)。
第二十五條利用實物交割了結(jié)期貨頭寸時，期貨交易人員應(yīng)提前對相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)負責人、并與結(jié)算和資金調(diào)撥人員等有關(guān)各方進行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割完成。
第六章風險管理制度
第二十六條公司須建立嚴格有效的風險管理制度，利用事前、事中及事后的風險控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風險、市場風險、操作風險和法律風險。
第二十七條風險管理人員的主要職責包括：
(一)制定期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風險管理政策及風險管理工作程序;
(二)監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員執(zhí)行風險管理政策和風險管理工作程序;
(三)審查代理機構(gòu)的信用情況，審查現(xiàn)貨部門的套期保值資格;
(四)審核現(xiàn)貨部門的具體保值方案;
(五)核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計劃和具體交易方案;
(六)對期貨頭寸的風險狀況進行監(jiān)控和評估，保證套期保值過程的正常進行;
(七)發(fā)現(xiàn)、報告，并按照程序處理風險事故。
(八)評估、防范和化解企業(yè)期貨業(yè)務(wù)的法律風險。
第二十八條制定完善的代理機構(gòu)開戶程序并嚴格執(zhí)行。
第二十九條對代理機構(gòu)、結(jié)算機構(gòu)進行資信審查。資信審查采用信用評級咨詢、同行業(yè)咨詢、客戶群體咨詢等方式進行，并根據(jù)代理機構(gòu)的信用等情況，規(guī)定其每年的交易限額。
第三十條期貨套期保值交易的品種、交易所及境外代理機構(gòu)必須在核準的范圍內(nèi)。
第三十一條必須嚴格按照套期保值計劃的規(guī)定，控制期貨頭寸建倉總量及持有時間。
第三十二條在已經(jīng)確認對實物合同進行套期保值的情況下，期貨頭寸的建立、平倉應(yīng)該與所保值的實物合同在數(shù)量上及時間上相匹配。
第三十三條建立有效的風險測算系統(tǒng)及相應(yīng)的風險預(yù)警系統(tǒng)。
第三十四條建立內(nèi)部風險報告制度和風險處理程序。
第三十五條建立交易錯單處理程序。
第三十六條妥善選擇交易市場、交易品種及交割期，避免市場流動性風險;密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風險;合理安排信用額度與保證金，保證套期保值過程正常進行。
第三十七條嚴格按照有關(guān)規(guī)定安排和使用期貨從業(yè)人員、高級管理人員及風險管理人員，加強人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員的綜合素質(zhì)。第三十八條設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定可靠的維護能力，保證交易系統(tǒng)正常運行。
第三十九條涉及司法訴訟時，應(yīng)該評估對正在進行的期貨交易及對信用狀況產(chǎn)生的負面影響，并采取相應(yīng)措施防范法律風險。
第七章監(jiān)督管理制度
第四十條每月前10個工作日內(nèi)向公司董事會等監(jiān)管機構(gòu)報告上月境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)情況。包括：
(一)期貨交易信用額度及授信機構(gòu);
(二)已占用的期貨交易保證金金額;
(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;
(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;
(六)期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;
第四十一條有下列行為時，須自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱、住所;
(三)變更注冊資本;
第四十二條接受公司董事會對下列事項進行日常檢查：
(一)設(shè)立或變更事項的審批、核準和備案手續(xù)是否完備;
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;
期貨公司管理制度范文三
第一章宗旨
第一條根據(jù)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的總體要求，特制定期貨、期權(quán)套保的風險控制制度如下。全公司范圍內(nèi)對各類期貨期權(quán)套保安排都適用本制度的規(guī)定，出現(xiàn)新的操作方式時必須首先申請修改制度后，在本制度的指引下進行操作，任何情況下都不得以超出本制度規(guī)范的方式操作，否則視為對公司制度的重大違紀行為，公司保留追究當事人相關(guān)經(jīng)濟責任的權(quán)利。
第二條本管理制度適用于新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。
第二章期貨業(yè)務(wù)管理
第三條商貿(mào)原料部總經(jīng)理作為期貨指令下達人，負責期貨操作指令的下達和監(jiān)督指令的執(zhí)行情況。
第四條交易員負責按照指令進行期貨操作，并及時向指令下達人匯報行情變化和走勢;根據(jù)期貨日報核對期貨交易記錄是否正確，按照要求編制和提供期貨日報。
第五條財務(wù)部指定期貨財務(wù)專人負責期貨出入金有關(guān)資料的收集、初審、保管及通知期貨賬戶開戶公司辦理出入金手續(xù);負責期貨日報的核對及匯總編制公司期貨日報，并發(fā)送至財務(wù)總監(jiān)、商貿(mào)原料部總經(jīng)理、總裁和聯(lián)席董事長、董事長等。
第六條期貨賬戶開戶公司財務(wù)經(jīng)理負責安排專人準確、及時按財務(wù)部通知辦理出入金手續(xù);負責準確、規(guī)范對期貨業(yè)務(wù)進行核算。
第七條期貨管理的基本原則是：
新希望六和股份有限公司及各分、子公司的商品期貨只能是與公司生產(chǎn)經(jīng)營有直接關(guān)系的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。
第八條期貨資金賬戶開戶和管理原則是：
(一)公司及子公司開展所有期貨期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的總體額度由公司董事會審批，額度分配、開立和撤銷交易賬戶由公司商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)確定后報公司CEO/總裁審批后執(zhí)行。
(二)期貨保證金賬戶由商貿(mào)原料部和財務(wù)部共同管理。商貿(mào)原料部安排專人對每日下單情況進行記錄，并每日核對期貨日報交易記錄是否和期貨下單情況一致;財務(wù)部期貨負責人負責核對每一期貨保證金賬戶期貨日報(月報)中資金情況是否無誤，并對期貨日報進行匯總和內(nèi)部指定對象的發(fā)布。任何經(jīng)辦人員發(fā)現(xiàn)賬單錯誤，都必須及時向商貿(mào)原料部、財務(wù)部總監(jiān)匯報，商貿(mào)原料部在期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的時間內(nèi)，按期貨經(jīng)紀合同約定的方式向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議，直至更正錯誤。
第九條套保方案設(shè)計原則是：
(一)杜絕投機行為;
(二)期貨多頭頭寸持有量應(yīng)不大于本品種上月實際耗用量的1倍;
(三)每日下午收盤前，對當日期貨市場收盤后與下一日開盤前的采購情況進行預(yù)估，可以在當日期貨市場收盤前通過合適的期貨合約對這些采購量進行預(yù)先套保。下日開盤前的檢查執(zhí)行本條第一款原則;
(四)交易時間之外的已套保的現(xiàn)貨發(fā)生消耗或銷售，必須在下一交易日開市后，立即通過買入或平倉期貨合約進行對沖，使得頭寸平衡;
(五)止損平倉原則：針對每一個品種，當價格下跌達到建倉均價的10%時或資金絕對虧損額達到30%時，風險控制人員應(yīng)及時止損平倉出場。如有特殊情況達到上述條件需繼續(xù)持有頭寸的應(yīng)及時報告公司總裁，由董事長或聯(lián)席董事長批準，同意后重新制定相應(yīng)交易方案審批后執(zhí)行。
第三章審批權(quán)限
第十條所有遠期采購必須由采購經(jīng)理編制具有交易目的、交易方案、方案可行性分析、資金需求、風險因素、止損措施等內(nèi)容的采購套保方案。
第十一條期貨業(yè)務(wù)操作部門提供套保方案--商貿(mào)原料部總經(jīng)理審核--財務(wù)總監(jiān)審核--總裁審批。
各品種單月單邊方案涉及套保資金投入在5，000萬元以下的方案由總裁審批;超過5，000萬元的，需要聯(lián)席董事長或董事長審批。
第十二條各審批部門負責人必須保證在收到方案后2小時內(nèi)回復(fù)。通過后由財務(wù)部安排資金辦理。
第四章方案執(zhí)行和匯報原則
第十三條期貨交易員必須嚴格按照審批確定后的方案進行期貨操作，并按日編制期貨交易報告。期貨交易報告必須包括所有現(xiàn)貨和期貨的交易，且期貨交易報告必須按日提交財務(wù)部相關(guān)負責人和上述審批人員。
第十四條與期貨相關(guān)的匯總報告由財務(wù)部期貨項目負責人出具并按時提供給董事長、聯(lián)席董事長、總裁、財務(wù)總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。任何人發(fā)現(xiàn)方案執(zhí)行偏差都有責任第一時間告訴商貿(mào)原料總經(jīng)理，由商貿(mào)原料總經(jīng)理直接指令期貨交易員進行糾正。期貨交易員必須無條件執(zhí)行。
第五章資金支付和結(jié)算監(jiān)控
第十五條期貨入金由期貨交易員填寫《請款申請單》，注明入金具體用途，并附上審批后的操作方案經(jīng)通用付款審批程序后，由財務(wù)部按約定時間統(tǒng)籌安排支付。
第十六條財務(wù)部期貨項目負責人根據(jù)每日收到的期貨賬單，對閑置較多的期貨保證金給予提示，由財務(wù)部與商貿(mào)原料部協(xié)商后進行資金調(diào)撥。具體由財務(wù)部寫《保證金劃撥申請單》，經(jīng)資金調(diào)撥人簽字后，傳真至開戶公司，由開戶公司按《期貨開戶合同》約定通知期貨經(jīng)紀公司辦理出金手續(xù)。劃回后，開戶公司根據(jù)銀行入賬通知、期貨日報進行核算。
第十七條財務(wù)部期貨項目負責人對期貨賬戶交易和資金情況進行監(jiān)控。檢查交易和資金往來是否嚴格根據(jù)方案設(shè)計執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)基差和價差表現(xiàn)偏離原方案設(shè)計，必須立即向商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)進行預(yù)警提示，并要求期貨指令下達人嚴格按照止損方案下達操作指令。
第十八條財務(wù)部期貨項目負責人可執(zhí)行的監(jiān)控程序為：商貿(mào)原料部期貨交易員、跟單復(fù)核員根據(jù)每日收到的期貨公司提交的賬單，編制期貨賬戶結(jié)算日報告;財務(wù)部期貨項目負責人審核賬單和日報告的一致性，對差錯進行調(diào)整，補充和調(diào)整日報告并按照附件的固定格式發(fā)送給董事長、聯(lián)席董事長、總裁、財務(wù)總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。
第六章投資損益確認
第十九條財務(wù)部期貨項目負責人負責通知公司各交易賬戶所屬單位其期貨損益的確認，包括公允價值變動損益(期貨浮動盈虧)、投資損益的業(yè)務(wù)計量。該負責人必須根據(jù)各期貨賬戶的有效賬單、損益確認辦法，按月編制損益確認報告，經(jīng)財務(wù)總監(jiān)審核確認。
第二十條月度損益確認報告在月度終了第1日提供，遇國家法定節(jié)假日順延。
第七章現(xiàn)實貨物交割規(guī)則
第二十一條涉及現(xiàn)貨交割的項目，財務(wù)部期貨負責人負責協(xié)調(diào)資金收付和發(fā)票的開具安排，并在現(xiàn)貨交割完畢后15內(nèi)完成對項目的總清算，保證合同、收貨、付款、發(fā)票金額相符，賬務(wù)記錄清晰準確。
第八章附則
第二十二條若因未嚴格按本辦法規(guī)定操作給公司造成損失的，公司將追究相關(guān)責任人的責任。
第二十三條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第二十四條本制度經(jīng)公司于20XX年6月25日召開的第六屆董事會第十次會議審議通過之日起生效。
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