法律關(guān)系論文

法律關(guān)系論文

　　法律關(guān)系作為法律確認(rèn)和調(diào)整的社會(huì)關(guān)系,是法律關(guān)系主體之間基于一定法律事實(shí)形成的法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,是法律從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)化和法律秩序的存在狀態(tài),也是法律價(jià)值表征和實(shí)現(xiàn)的形式。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家搜集整理的關(guān)于法律關(guān)系論文的內(nèi)容，歡迎大家閱讀參考!

　　法律關(guān)系論文篇1

　　試論武警法律關(guān)系

　　【摘 要】武警法律關(guān)系是武警法律規(guī)范調(diào)整涉及國(guó)家安全保衛(wèi)利益的社會(huì)關(guān)系時(shí)所形成的權(quán)利與義務(wù)之間的關(guān)系，它是一種公法法律關(guān)系，核心是權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。武警法律關(guān)系在武警法律規(guī)范調(diào)整過(guò)程中具有極其重要的作用。

　　【關(guān)鍵詞】武警法律關(guān)系;權(quán)利;義務(wù)

　　武警法律關(guān)系是武警法基本理論中一個(gè)具有核心意義的基礎(chǔ)概念。武警法學(xué)的其他概念，如武警法律規(guī)范、武警法律行為、武警法律責(zé)任等都與這一概念相聯(lián)系。一定意義上我們可以說(shuō)，任何武警法律現(xiàn)象的存在都是為了處理某種武警法律關(guān)系，武警法律規(guī)范的目的是要為武警法律關(guān)系創(chuàng)造形式條件。因此，對(duì)武警法律關(guān)系進(jìn)行全方位、多角度的研究，具有重要的理論意義。

　　一、武警法律關(guān)系的概念

　　武警法律關(guān)系的概念是進(jìn)行武警法律關(guān)系理論研究的起點(diǎn)，也是武警法律關(guān)系理論的核心問(wèn)題。作為一門(mén)新興的學(xué)科，武警法學(xué)的發(fā)展起步較晚，“武警法律關(guān)系”這一概念的內(nèi)涵移植于法理學(xué)中“法律關(guān)系”。“法律關(guān)系”作為一個(gè)專門(mén)的法理學(xué)概念，其定義為是“在法律規(guī)范調(diào)整社會(huì)關(guān)系的過(guò)程中所形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。”武警法律關(guān)系屬于法律關(guān)系中的一種，所以說(shuō)武警法律關(guān)系是武警法律規(guī)范調(diào)整特定范圍內(nèi)涉及國(guó)家安全保衛(wèi)利益的社會(huì)關(guān)系時(shí)所形成的權(quán)利與義務(wù)之間的關(guān)系。

　　武警法律關(guān)系作為經(jīng)武警法律規(guī)范調(diào)整而形成的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，它與武警關(guān)系、社會(huì)關(guān)系有著密切的聯(lián)系?？梢钥隙?，武警法律規(guī)范不可能調(diào)整全部的武警關(guān)系，因而武警法律關(guān)系只是武警關(guān)系的一部分，至于哪些武警關(guān)系應(yīng)由武警法律規(guī)范規(guī)定，如何規(guī)定，立法者應(yīng)在以保護(hù)國(guó)家安全保衛(wèi)利益為核心的基礎(chǔ)上進(jìn)行一系列的平衡和選擇，所以武警法律關(guān)系只能是由武警法律規(guī)范規(guī)定和調(diào)整的那部分武警關(guān)系，即由武警法律規(guī)范設(shè)定的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。沒(méi)有武警法規(guī)范，就沒(méi)有武警法律關(guān)系。

　　武警法律關(guān)系主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)內(nèi)部的社會(huì)關(guān)系。包括武警官兵之間的關(guān)系，武警部隊(duì)中單位與單位、組織與組織之間的關(guān)系，官兵與單位、組織之間的關(guān)系等。二是武裝力量?jī)?nèi)部的社會(huì)關(guān)系。包括武裝警察部隊(duì)與中國(guó)人民解放軍現(xiàn)役部隊(duì)和預(yù)備役部隊(duì)、民兵相互之間的關(guān)系。三是武警部隊(duì)與地方的社會(huì)關(guān)系。包括武警官兵與地方公民之間的關(guān)系，武警機(jī)關(guān)與地方政府機(jī)關(guān)之間的關(guān)系等。

　　二、武警法律關(guān)系的特點(diǎn)

　　(一)武警法律關(guān)系屬于公法法律關(guān)系

　　公法法律關(guān)系是在公權(quán)之間形成的法律關(guān)系，公權(quán)就是指國(guó)家的公共權(quán)力。武警法律關(guān)系之所以是一種公法法律關(guān)系，首先是因?yàn)槲渚瘷?quán)是一種公權(quán)。我國(guó)憲法第29條規(guī)定“中華人民共和國(guó)的武裝力量屬于人民”，即我國(guó)的武警權(quán)歸屬于人民;其次，維護(hù)國(guó)家的安全保衛(wèi)利益是武警法首要的基本原則，也是武警法的根本目的和核心內(nèi)容。以《中華人民共和國(guó)人民武裝警察法》為核心的武警法律規(guī)范都直接規(guī)定了要維護(hù)國(guó)家安全保衛(wèi)利益;再次，武警法律關(guān)系主要是一種隸屬型法律關(guān)系。武警權(quán)力主體代表著國(guó)家，上下級(jí)武警機(jī)關(guān)之間是領(lǐng)導(dǎo)與服從關(guān)系，上級(jí)武警機(jī)關(guān)有權(quán)直接要求相對(duì)一方為或不為一定行為，并可以通過(guò)單方面的意志表示要求相對(duì)方服從，這便是一種典型的公權(quán)法律關(guān)系。

　　(二)武警法律關(guān)系主要是一種隸屬型法律關(guān)系

　　武警權(quán)的主體代表著國(guó)家， 武警部隊(duì)上下級(jí)機(jī)關(guān)之間是領(lǐng)導(dǎo)與服從關(guān)系， 上級(jí)武警機(jī)關(guān)有權(quán)直接要求相對(duì)一方為或不為一定行為， 并可以通過(guò)單方面的意志表示要求相對(duì)方服從， 武警法律關(guān)系具有明顯的單方意志性，武警法律關(guān)系的存消， 主要是以武警機(jī)關(guān)或軍政首長(zhǎng)的單方意思表示為根據(jù)， 具體說(shuō)， 就是武警機(jī)關(guān)或軍政首長(zhǎng)可以不必征得對(duì)方當(dāng)事人的同意， 甚至違反對(duì)方當(dāng)事人的意志單方面創(chuàng)設(shè)、變更和消滅武警法律關(guān)系。

　　(三)武警法律關(guān)系的核心是權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　法律關(guān)系與其他社會(huì)關(guān)系的重要區(qū)別，就在于它是法律化的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，是一種明確的、固定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種權(quán)利和義務(wù)可以是由法律明確規(guī)定的，也可以是由法律授權(quán)當(dāng)事人在法律的范圍內(nèi)自行約定的。在武警法律規(guī)范調(diào)整之前， 因武警權(quán)的行使而產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系還只是一種客觀存在， 各方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)尚不明確。只有在武警法律規(guī)范對(duì)其加以調(diào)整之后， 當(dāng)事人之間 的權(quán)利義務(wù)才得以明確、穩(wěn)定。由于武警法律關(guān)系是以武警權(quán)及武警法律規(guī)范為其存在基礎(chǔ)的， 因而在武警法律關(guān)系中必有一方當(dāng)事人是武警部隊(duì)， 至于另一方當(dāng)事人則可以是公民個(gè)人、社會(huì)組織或其他國(guó)家機(jī)關(guān); 同時(shí)， 雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也必然是一種武警法意義上的權(quán)利義務(wù)?？梢?jiàn)， 就實(shí)質(zhì)內(nèi)容而言， 武警法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)是武警部隊(duì)與其他當(dāng)事人之間的武警法意義上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　三、武警法律關(guān)系的作用

　　(一)武警法律關(guān)系是武警法律規(guī)范的具體化和現(xiàn)實(shí)化。武警法律規(guī)范屬于靜態(tài)的形式，而武警法律關(guān)系處于不斷產(chǎn)生、變更和消滅的運(yùn)動(dòng)之中。因此，武警法律關(guān)系是保證武警法律規(guī)范發(fā)揮作用的動(dòng)態(tài)形式。在武警部隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)中，只有通過(guò)武警法律關(guān)系，武警法的價(jià)值才能實(shí)現(xiàn)，法律秩序才能形成。

　　(二)武警法律關(guān)系是武警法律規(guī)范調(diào)整武警關(guān)系的必要形式。武警法律規(guī)范對(duì)武警關(guān)系的調(diào)整是武警法反作用于客觀現(xiàn)實(shí)的過(guò)程，它必須通過(guò)武警法律關(guān)系這個(gè)中間環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。通過(guò)武警法律關(guān)系的產(chǎn)生，武警法律規(guī)范轉(zhuǎn)化為武警法主體之間具體化和個(gè)別化的權(quán)利和義務(wù)，也使主體之間的各種矛盾、沖突、爭(zhēng)端和糾紛在武警法律規(guī)范的基礎(chǔ)上得到解決，從而把武警法律規(guī)范與我軍建設(shè)實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)。也就是說(shuō)，武警法律規(guī)范只能在出現(xiàn)武警法律關(guān)系的時(shí)候，才能現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)出自己的調(diào)整作用，武警法律規(guī)范只能借助于武警法律關(guān)系，才能影響現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活。

　　(三)武警法律關(guān)系在武警法調(diào)整過(guò)程中具有反饋?zhàn)饔?。既然武警法律關(guān)系是武警法調(diào)整武警關(guān)系的中介環(huán)節(jié)，那么，通過(guò)對(duì)武警法律關(guān)系的產(chǎn)生、運(yùn)動(dòng)過(guò)程的考察，可以檢查武警法律規(guī)范制定得是否完備和正確，其設(shè)定的行為模式是否符合正義、公平要求，還可以考察武警法律規(guī)范是否與其他法律規(guī)范之間有沖突或不一致?？梢?jiàn)，武警法律關(guān)系能給立法者提供大量的情況，反饋必要的信息，為及時(shí)、科學(xué)地制定和修改武警法律規(guī)范提供條件。

　　法律關(guān)系論文篇2

　　試析期貨法律關(guān)系

　　摘 要 本文通過(guò)對(duì)期貨法律關(guān)系概念、特征以及期貨法律關(guān)系的主體和客體的探討分析：期貨法律關(guān)系的主體分為投資者、中介機(jī)構(gòu)以及交易組織者三大類;從期貨交易的各個(gè)階段切入具體分析期貨法律關(guān)系的客體，同時(shí)把期貨中介服務(wù)和期貨行政法律關(guān)系的客體涵蓋進(jìn)來(lái)，從而更加全面認(rèn)識(shí)期貨法律關(guān)系的具體內(nèi)容，構(gòu)建我國(guó)期貨立法科學(xué)結(jié)構(gòu)與體系。

　　關(guān)鍵詞 期貨 法律關(guān)系 主體 客體

　　經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)現(xiàn)階段期貨市場(chǎng)法律制度體系的雛形已歷歷在目，“一個(gè)‘條例’、兩個(gè)‘司法解釋’、五個(gè)‘辦法’，構(gòu)成的我國(guó)現(xiàn)行期貨法規(guī)體系，因其立法層次底、穩(wěn)定性弱、政策性監(jiān)管為主的特點(diǎn)，尚無(wú)法滿足當(dāng)前期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的需要。” 基本法律加上政府監(jiān)管法規(guī)規(guī)章和組織的自律性調(diào)節(jié)方能形成一個(gè)完整的期貨法律體系。鑒于我國(guó)期貨立法尚處于草案階段，一些具有關(guān)鍵性的內(nèi)容尚無(wú)正式法律予以明確，法規(guī)變動(dòng)性較大。進(jìn)而導(dǎo)致期貨法律關(guān)系的具體認(rèn)識(shí)和操作上無(wú)法達(dá)成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。所以，本文從期貨法律關(guān)系的性質(zhì)界定及其主客體的構(gòu)成要素入手，嘗試對(duì)這一問(wèn)題作初步分析和探討，以期為我國(guó)期貨法律研究提供些許參考。

　　一、期貨法律關(guān)系的界定

　　(一)期貨法律關(guān)系的爭(zhēng)論

　　明確當(dāng)事人之間的實(shí)體法律關(guān)系，可以為訴訟活動(dòng)的裁判奠定根基。在我國(guó)尚未出臺(tái)期貨法的背景下明確期貨法律關(guān)系的具體內(nèi)容，有助于“理順期貨立法邏輯主線，厘清主體間法律關(guān)系，確定期貨法的結(jié)構(gòu)內(nèi)容，明確相關(guān)主體權(quán)利義務(wù)及其責(zé)任，劃清相關(guān)部門(mén)法之間的界限，避免法律間的重疊與沖突。” 有關(guān)期貨法律關(guān)系的界定問(wèn)題，我國(guó)金融期貨法領(lǐng)域的研究尚未有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，目前處于“百家爭(zhēng)鳴”、見(jiàn)仁見(jiàn)智的狀態(tài)：如有學(xué)者依據(jù)司法解釋《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，稱之為“期貨交易的基本法律關(guān)系”; 還有學(xué)者論述期貨交易法律制度的具體內(nèi)容時(shí)稱“期貨交易法律關(guān)系”。

　　(二)期貨法律關(guān)系的界定

　　為了確定使用何種術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)期貨活動(dòng)的一系列法律關(guān)系，必須首先明確“期貨”、“期貨交易”、“金融期貨”等概念間的區(qū)別：期貨的通說(shuō)概念是交易雙方約定在未來(lái)的某一時(shí)間，依事先約定的價(jià)格、數(shù)量和交割方式，進(jìn)行某種商品買(mǎi)賣(mài)的協(xié)議。期貨交易是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化合約在規(guī)定的場(chǎng)所中進(jìn)行的一種保證金交易。金融期貨則指交易主體以公開(kāi)性競(jìng)價(jià)方式在規(guī)定的交易場(chǎng)所中進(jìn)行的一種高度標(biāo)準(zhǔn)化金融合約的交易。此外，期貨交易法律關(guān)系還包括期交所會(huì)員間的交易、會(huì)員與客戶間的代理關(guān)系、會(huì)員與期交所間的管理關(guān)系、會(huì)員與結(jié)算機(jī)構(gòu)間的擔(dān)保和結(jié)算關(guān)系。從期貨交易的一系列流程來(lái)看，期貨交易僅是其市場(chǎng)運(yùn)作的一個(gè)環(huán)節(jié)。而期貨法律關(guān)系則指有關(guān)期貨合約以及期貨交易等行為所產(chǎn)生的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的總和。

　　由此可以看出期貨法律關(guān)系較之于期貨交易法律關(guān)系的內(nèi)涵更加豐富，將其界定為期貨法律關(guān)系更為準(zhǔn)確。具體來(lái)說(shuō)包括兩個(gè)方面：第一，橫向平等民事主體之間的民商事法律關(guān)系，即指期貨的交易和業(yè)務(wù)關(guān)系。第二，縱向非平等主體間的行政法律關(guān)系，即在期貨監(jiān)管部門(mén)與期貨交易當(dāng)事人之間形成的期貨監(jiān)管關(guān)系，這種關(guān)系因監(jiān)管主體的特殊性而具有不平等性。

　　二、期貨法律關(guān)系的特征

　　(一)期貨法律關(guān)系一般特征

　　1.期貨法律關(guān)系的交易主體法律地位是平等的，遵循意思自治的原則。期貨交易的主體遵循平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，即在商事活動(dòng)中通過(guò)相關(guān)合約對(duì)相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行設(shè)定與約束，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方(強(qiáng)行平倉(cāng)制度除外)。

　　2.期貨法律關(guān)系中的當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)對(duì)等。

　　3.期貨法律關(guān)系的法律強(qiáng)制效力。在期貨法律關(guān)系中如果有一方當(dāng)事人違約，甚至侵權(quán)以及操縱期貨市場(chǎng)均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(二)期貨法律關(guān)系特殊性

　　鑒于期貨是金融衍生品，期貨法律關(guān)系更具有金融市場(chǎng)自身的個(gè)性特征。同時(shí)，還需明確期貨法律關(guān)系與證券法律關(guān)系差異性。期貨法律關(guān)系與證券法律關(guān)系的區(qū)別除主體的差異性外，重點(diǎn)在于客體的不同。2015年《證券法》修訂草案2、3兩條分別規(guī)定了證券法調(diào)整的對(duì)象和范圍，調(diào)整范圍擴(kuò)大到資產(chǎn)支持證券等受益憑證、權(quán)證的發(fā)行和交易以及政府債券。但并沒(méi)有明確證券類期貨和期權(quán)是否屬于其調(diào)整范圍。“期貨法就是調(diào)整期貨市場(chǎng)相關(guān)主體圍繞期貨交易客體所形成的法律關(guān)系的規(guī)范。該法調(diào)整范圍決定了其邊際，這也是區(qū)別于其他法律的重要標(biāo)志。” 因此有必要對(duì)期貨法律關(guān)系的特征作深入探討。

　　1.期貨法律關(guān)系具有聚合性、多樣性。這種特性源自現(xiàn)代金融衍生工具的復(fù)雜性，期貨法律關(guān)系是眾多主體參與形成的法律關(guān)系集合。具體細(xì)分則有中介方與投資者、期交所，期交所與經(jīng)紀(jì)、結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行等。

　　2.期貨法律關(guān)系主體的特定化和相對(duì)性。法律對(duì)從事期貨行為的主體作了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，必須符合法律規(guī)定的特殊條件方可進(jìn)入期貨交易市場(chǎng)。另一方面，期貨法律關(guān)系主體的地位具有相對(duì)性。如在期貨投資交易中，中介公司既能是交易會(huì)員，又能是一般結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員;套期保值者既可以成為投機(jī)者也可以成為套利交易者。

　　3.期貨交易客體的特定化。除法律規(guī)定的禁止流通物和限制流通物外，一般民事、商事領(lǐng)域法律關(guān)系的客體均有多樣性。但鑒于期貨市場(chǎng)自身的特殊性，只有經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可上市流通的產(chǎn)品才能作為期貨合約所指向的資產(chǎn)。

　　4.期貨法律關(guān)系具有派生性。這是因?yàn)槠谪浄申P(guān)系能夠隨著其基礎(chǔ)法律關(guān)系的變動(dòng)而變動(dòng)。如在期權(quán)期貨中，當(dāng)事人將雙方既有的源于擔(dān)保合同的擔(dān)保法律關(guān)系約定為將來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)行使的期權(quán)，然后將該特定期權(quán)制作成特定標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約上市交易。其中期貨法律關(guān)系便是從基礎(chǔ)法律關(guān)系――如擔(dān)保關(guān)系中衍生出來(lái)。 　　三、期貨法律關(guān)系主體

　　現(xiàn)代期貨市場(chǎng)具有高度的系統(tǒng)性和規(guī)范性。期貨市場(chǎng)是由期交所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)公司以及投資者在相互制約、相互依存下組成的一種完整的組織結(jié)構(gòu)體系。根據(jù)其交易活動(dòng)特點(diǎn)可以概括出期貨法律關(guān)系主體的具體內(nèi)涵：符合期貨交易的法定條件并在該活動(dòng)中依法享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的主體。

　　(一)期貨法律關(guān)系主體構(gòu)成的一般認(rèn)定

　　依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，期貨法律關(guān)系的主體有不同的內(nèi)容，學(xué)界對(duì)此有以下幾種分類：

　　1.從期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)看，期貨法律關(guān)系主體可分為期貨交易所、期貨結(jié)算所、期貨經(jīng)紀(jì)商、普通的期貨交易投資者。

　　2.從期貨市場(chǎng)主體法律制度的角度來(lái)看，期貨法律關(guān)系主體可分為期交所、期貨公司、中介公司、投資者等。

　　3.從期貨交易的各個(gè)具體階段看，期貨法律關(guān)系主體有期交所會(huì)員、期交所、合約當(dāng)事人等。

　　4.楊永清博士的《期貨法律制度研究》一文中將該主體劃分為期貨市場(chǎng)的投資者和期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)如經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金公司，以及期貨交易的組織者等。

　　5.從期貨交易的動(dòng)機(jī)來(lái)看，可以將期貨法律關(guān)系的主體分為套期保值者、投機(jī)者。

　　此外，從期貨交易的業(yè)務(wù)性來(lái)看，可將該主體分為直接參加期貨交易活動(dòng)的會(huì)員和接受委托參加的經(jīng)紀(jì)公司。

　　為了便于對(duì)期貨法律關(guān)系主體進(jìn)行系統(tǒng)性和科學(xué)性的研究分析，有必要綜合以上期貨市場(chǎng)的參與主體提出更為層次性的分類，即該主體具有廣義與狹義之分。廣義上的主體包括期貨交易全過(guò)程的所有參與方，具體過(guò)程有期貨合約的訂立、流通、結(jié)算以及期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和期貨產(chǎn)品審批發(fā)行。為便于法學(xué)領(lǐng)域的研究和適用，狹義主體僅指簽訂期貨合約的雙方當(dāng)事人和主要參與機(jī)構(gòu)――交易所與經(jīng)紀(jì)商。本文因論述需要，以廣義主體作為視角。

　　根據(jù)以上分析，可以簡(jiǎn)化對(duì)期貨法律關(guān)系主體的分類，即期貨交易者(投資者)、期貨組織者、期貨中介服務(wù)者三大類。

　　1.有關(guān)期貨投資者的概念見(jiàn)我國(guó)《期貨交易法》草案第二稿第60條規(guī)定。期貨投資者又有個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者，其中個(gè)人投資者最為主要的參與主體，而機(jī)構(gòu)投資者則是以營(yíng)利為目的的法人和非法人組織。

　　2.具有非營(yíng)利性質(zhì)的期貨組織者不參與期貨交易活動(dòng)，其提供期貨交易的專業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備以及人員條件。主要指期貨交易所和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)，還有起到監(jiān)管作用的中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。

　　3.期貨中介服務(wù)者是指在期貨交易等活動(dòng)中提供信息咨詢，倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)的主體。

　　(二)舉例分析不同期貨主體間的法律關(guān)系

　　1.期貨交易所與其會(huì)員。期貨交易所是期貨交易的樞紐，起到了提供期貨交易場(chǎng)所、交易信息，促成交易的作用。期交所與經(jīng)紀(jì)公司之間具有雙重法律關(guān)系，具體來(lái)說(shuō)，交易所、會(huì)員間的服務(wù)和履約擔(dān)保是平等主體間的民事法律關(guān)系，如居間合同和擔(dān)保合同法律關(guān)系。另外，期貨交易所還因法律規(guī)范賦予的監(jiān)管職能而產(chǎn)生的準(zhǔn)行政性質(zhì)的法律關(guān)系。

　　2.期貨經(jīng)紀(jì)公司與其客戶。它們之間是期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，即行紀(jì)法律關(guān)系。經(jīng)紀(jì)公司接受客戶指令委托后并以經(jīng)紀(jì)公司名義進(jìn)行交易操作，經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)由此產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。 這存在兩方面的法律關(guān)系：經(jīng)紀(jì)公司與客戶間的行紀(jì)關(guān)系以及其與第三人間的期貨買(mǎi)賣(mài)合約關(guān)系。所以在司法訴訟實(shí)務(wù)中，當(dāng)產(chǎn)生期貨經(jīng)紀(jì)糾紛時(shí)，須以經(jīng)紀(jì)公司自己的名義參與訴訟，客戶不能直接起訴第三人。

　　四、期貨法律關(guān)系的客體

　　期貨法律關(guān)系的客體研究關(guān)系到未來(lái)期貨立法的調(diào)整對(duì)象，同時(shí)也深刻的影響著我國(guó)有關(guān)期貨交易的司法實(shí)踐。如果對(duì)期貨法律關(guān)系客體的基本概念認(rèn)識(shí)不清，則無(wú)法準(zhǔn)確的適用期貨法規(guī)和有效解決期貨交易糾紛。2012年新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》將金融期貨合約和期權(quán)合約納入到期貨法律規(guī)范的調(diào)整范圍。所以，期貨法律關(guān)系的客體構(gòu)成應(yīng)當(dāng)結(jié)合不斷發(fā)展的期貨市場(chǎng)，同時(shí)在期貨立法中要緊跟市場(chǎng)變化的步伐適時(shí)調(diào)整。

　　(一)期貨法律關(guān)系客體的理論及評(píng)析

　　“民事法律關(guān)系的客體是民事法律關(guān)系主體之間的民事權(quán)利和民事義務(wù)共同指向的對(duì)象。” 有學(xué)者將金融法律關(guān)系的客體定義為“貨幣、金融工具以及金融行為”。按此原理可以得出，該客體是期貨法律關(guān)系主體的期貨權(quán)利與義務(wù)指向的對(duì)象。學(xué)界有關(guān)期貨法律關(guān)系客體的爭(zhēng)論由來(lái)已久，目前學(xué)術(shù)界有以下幾種觀點(diǎn)：

　　1.期貨保證金說(shuō)。認(rèn)為“期貨交易是保證金交易，所以保證金是期貨交易的客體。” 我們對(duì)此持否認(rèn)態(tài)度，其把期貨交易中保證金的作用混淆為期貨交易的客體。根據(jù)合同法理論，期貨交易的保證金協(xié)議是擔(dān)保期貨交易人履行實(shí)物交易的擔(dān)保合同，作為主合同的從合同――擔(dān)保合同中的標(biāo)的是無(wú)法成為主合同的交易客體，因此，該理論沒(méi)有把握期貨交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

　　2.商品期貨說(shuō)。“期貨交易的客體是期貨或期貨商品，期貨合同不是期貨交易的客體”。 “期貨只能是物，并以此成為期貨交易的客體。而且股指、匯率和利率都屬于期貨，或?qū)儆谖铩?rdquo; 其反駁的主要理由有：在交易人以期貨合同形式交易前，該合約僅僅作為主合同的部分重要條款，而非該合同標(biāo)的;期貨交易的當(dāng)事人每次買(mǎi)賣(mài)期貨時(shí)均訂立新的合約，并非對(duì)已有合約進(jìn)行交易;期貨交易實(shí)質(zhì)上是對(duì)實(shí)物進(jìn)行交割;依合同轉(zhuǎn)讓理論，期貨合約的轉(zhuǎn)讓并不完全符合合同轉(zhuǎn)讓的構(gòu)成要件，卻明顯具有期貨合約轉(zhuǎn)讓的自身屬性;在賣(mài)空交易時(shí)，并非賣(mài)空一方?jīng)]有合約，而是指現(xiàn)手中無(wú)期貨商品。這種觀點(diǎn)具有一定的可取性，如商品期貨說(shuō)指出了期貨合約上市的本質(zhì)和期貨合約交割的本質(zhì)，但該種觀點(diǎn)并不完善。因?yàn)閺钠谪浗灰谆顒?dòng)中所涉及的內(nèi)容看，期貨交易的客體除具體期貨商品外，還有其他內(nèi)容。同時(shí)，當(dāng)期貨交易活動(dòng)在不同階段所涉及的不同法律關(guān)系主體時(shí)，其主體權(quán)利義務(wù)所指向的對(duì)象也會(huì)因此發(fā)生變化。所以，商品期貨說(shuō)所認(rèn)為的期貨法律關(guān)系客體具有明顯的局限性，而且商品期貨說(shuō)無(wú)法解釋期貨交易對(duì)沖行為。

　　3.期貨合約說(shuō)。在我國(guó)理論界，楊永清的博士論文“期貨交易法律制度研究”在對(duì)商品說(shuō)的批駁基礎(chǔ)上，作了較為全面的闡述。其認(rèn)為，“期貨交易就是期貨合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓。期貨交易的標(biāo)的為期貨契約或期貨選擇權(quán)契約，而非商品本身。” 我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)期貨交易規(guī)則也有此觀點(diǎn)，如2007年頒布的《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》第24條定義期貨交易是期貨合約、期權(quán)合約的交易活動(dòng)。該說(shuō)從反駁商品說(shuō)以及對(duì)期貨交易的產(chǎn)生、功能角度進(jìn)行論述，其合理之處在于合約轉(zhuǎn)移是期貨交易的本質(zhì)。然而，該觀點(diǎn)也存在弊端，并沒(méi)有完全概括出期貨法律關(guān)系的其他客體。 　　4.衍生工具說(shuō)。“期貨交易的客體既非合約或標(biāo)準(zhǔn)化合同，也非基礎(chǔ)商品，而是一種新的交易工具或者‘衍生工具’。” 該觀點(diǎn)亦有可取之處，該種論述更為確切的說(shuō)明了期貨的本質(zhì)和期貨資本市場(chǎng)的特征。但是，該說(shuō)將單一的金融衍生工具定義為客體，沒(méi)有考慮到期貨交易各個(gè)階段所產(chǎn)生的客體。

　　(二)期貨法律關(guān)系客體的新視角

　　我國(guó)第二稿期貨法草案第2條規(guī)定：(第一款)任何單位和個(gè)人，在我國(guó)境內(nèi)從事商品、金融等期貨交易和其他衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)的，適用本法。(第二款)在境外從事期貨交易和其他衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，本法有規(guī)定的也適用本法。從該條第一款的一般性表述和第二款的兜底性表述可以看出，該客體是多樣的，應(yīng)當(dāng)包括商品、金融期貨、期權(quán)合約以及與期貨交易有關(guān)的活動(dòng)。只有從期貨交易活動(dòng)的具體表現(xiàn)入手，考察不同交易階段參與主體的權(quán)利義務(wù)所指向的對(duì)象，才能夠比較充分的認(rèn)識(shí)該客體的屬性。根據(jù)期貨交易的一系列交易行為可以將期貨交易過(guò)程大體分為三個(gè)大階段：期貨合約的訂立、轉(zhuǎn)讓以及履行。

　　1.訂立階段。例如為套期保值的現(xiàn)貨供應(yīng)商按期交所的標(biāo)準(zhǔn)化合約賣(mài)出商品，集中競(jìng)價(jià)后，投資者與其達(dá)成交易并簽訂有效合同。在該階段的法律關(guān)系客體是期貨產(chǎn)品，該合約的具體內(nèi)容是其權(quán)利義務(wù)的載體。這些期貨產(chǎn)品作為期貨法律關(guān)系的客體必須具備一些特殊條件，如價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性;便于集中競(jìng)價(jià)交易;商品期貨要易于保存并可以大宗交易。

　　2.轉(zhuǎn)讓階段。該階段可參照合同法的合同轉(zhuǎn)讓理論進(jìn)行分析，期貨合約的轉(zhuǎn)讓本質(zhì)是合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓。在期貨合約轉(zhuǎn)讓的法律關(guān)系中，當(dāng)事人均可將合約中的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其客體是合約，同時(shí)主體亦發(fā)生變更。此外，期交所的擔(dān)保制度和保證金制度使得交易主體之間可以間接達(dá)成交易，并可以使得期貨合約的轉(zhuǎn)讓跳過(guò)對(duì)方的當(dāng)事人的意志。該階段的實(shí)質(zhì)是以合約形式的債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。

　　3.履行階段。當(dāng)期貨合約屆期時(shí)，合約雙方當(dāng)事人之間便需履行合約義務(wù)，該義務(wù)主要是以期貨產(chǎn)品為客體的期貨合約履行關(guān)系。也可以說(shuō)這種交易行為是交付期貨產(chǎn)品的物權(quán)行為。

　　此外，期貨法律關(guān)系的客體還包括主體間涉及的服務(wù)行為――期貨中介行為，以及在監(jiān)管活動(dòng)中產(chǎn)生的行政法律關(guān)系的客體。前者指在期貨交易活動(dòng)中的投資者、居間人、期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)以及商業(yè)銀行之間根據(jù)合約提供相關(guān)期貨服務(wù)的行為。后者是指期貨行政法律關(guān)系的主體根據(jù)期貨法規(guī)在實(shí)施期貨管理的活動(dòng)中進(jìn)行的組織、調(diào)節(jié)、監(jiān)督以及完成一定工作的行為。

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有期貨立法背景，對(duì)期貨法律關(guān)系進(jìn)行初步探析，明確了期貨法律關(guān)系主體、客體的內(nèi)容。為此，筆者建議在未來(lái)期貨立法中應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易的不同階段對(duì)期貨交易主體、客體作具體規(guī)定，同時(shí)為避免《證券法》與《期貨法》調(diào)整客體的交叉重疊，應(yīng)當(dāng)在立法技術(shù)上采用列舉加兜底性方法對(duì)期貨交易的客體予以具體明確。此外，為了激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新的活力，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以期貨市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，嚴(yán)格限制政府干預(yù)的理念，以期充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、有效控制風(fēng)險(xiǎn)和套期保值的功能，促進(jìn)我國(guó)金融市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。

　　注釋：

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　　薛智勝.我國(guó)期貨立法定位探析――以期貨法調(diào)整對(duì)象和范圍為視角//中國(guó)商法年刊.法律出版社.2014.

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