試論我國反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制

　　論文摘要 世界各國反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的適用是循序漸進(jìn)的，自然壟斷行業(yè)競爭水平的變化，根本上決定了反壟斷法對自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。當(dāng)前我國的自然壟斷行業(yè)大體上已經(jīng)處于壟斷與競爭并存的階段，區(qū)別于傳統(tǒng)的自然壟斷，因此一般適用于反壟斷法。此時(shí)，在自然壟斷行業(yè)，如何協(xié)調(diào)好反壟斷法規(guī)制與行業(yè)監(jiān)管之間的關(guān)系顯得尤為重要。
　　論文關(guān)鍵詞 自然壟斷 反壟斷 競爭行業(yè) 監(jiān)管
　　自然壟斷行業(yè)的反壟斷問題一直是個(gè)難點(diǎn)。相對于一般的競爭行業(yè)，自然壟斷行業(yè)在競爭水平上存在差距，這便限制了反壟斷法在這些行業(yè)內(nèi)作用發(fā)揮，但同時(shí)也為行業(yè)監(jiān)管預(yù)留了一定的空間。這類行業(yè)一般有行業(yè)相關(guān)法規(guī)，并由獨(dú)立的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對行業(yè)內(nèi)的諸如市場準(zhǔn)入、價(jià)格制定等方面進(jìn)行直接規(guī)制，防止壟斷。
　　一、自然壟斷行業(yè)反壟斷規(guī)制的三種模式
　　市場競爭性是反壟斷法的適用前提條件。所以自然壟斷行業(yè)競爭水平的變化，根本上決定了反壟斷法對自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。依據(jù)自然壟斷行業(yè)內(nèi)競爭水平的不同，市場經(jīng)濟(jì)國家相應(yīng)地也采取不同的規(guī)制模式。這里的規(guī)制模式指反壟斷法與行業(yè)監(jiān)管在這些行業(yè)內(nèi)不同程度的適用和協(xié)調(diào)模式。
　　（一）傳統(tǒng)的自然壟斷階段（即完全壟斷）
　　在此階段，自然壟斷行業(yè)不存在引入競爭的條件。而依據(jù)自然壟斷理論，某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過高的沉淀資本，面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個(gè)企業(yè)能夠以更低的成本供應(yīng)市場，壟斷比競爭更有效率。如果任由市場競爭機(jī)制發(fā)揮作用，將會產(chǎn)生不利于社會福利改進(jìn)及資源最優(yōu)配置的結(jié)果。因此這些行業(yè)都被反壟斷法整體列入除外適用的范圍。這種壟斷經(jīng)營狀態(tài)通過政府的嚴(yán)格監(jiān)管來維持，對于所產(chǎn)生的“壟斷定價(jià)”、“外部性”等壟斷弊端問題，政府往往采取嚴(yán)格的管制。然而，隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的進(jìn)步，這種反壟斷法完全豁免而完全由政府管制的制度，不僅沒有增進(jìn)社會福利，反而產(chǎn)生了一系列損害社會福利的后果，如助長了尋租活動，政府管制出現(xiàn)了失靈。而整個(gè)自然壟斷行業(yè)因?yàn)椴淮嬖诟偁帲髽I(yè)內(nèi)無提高效率的動力，外無競爭的壓力，普遍存在效率低下，虧損嚴(yán)重，價(jià)高質(zhì)低等現(xiàn)象，消費(fèi)者的福利也遭受損失巨大。
　?。ǘ┮敫偁幒蟮淖匀粔艛?br/> 　　隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的進(jìn)步和競爭水平的不斷提升，傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)越來越多的業(yè)務(wù)具備了可競爭性，其中的非自然壟斷性業(yè)務(wù)因其具備可競爭性，便逐漸從原行業(yè)中分離出來。在70年代后期和80年代，西方許多政府開始相信，有限度的競爭總能帶來一定好處，放松管制的過程開始了，并產(chǎn)生了一些成果。政府為了打破壟斷格局，不斷在自然壟斷行業(yè)中的可競爭業(yè)務(wù)逐步引入競爭，并引入反壟斷法來對競爭環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)制，放松管制。于此同時(shí)，反壟斷法自身也取得了較大發(fā)展，如確立了社會整體效益價(jià)值目標(biāo)、重視消費(fèi)者權(quán)利的保護(hù)、克服自身的不確定性、以及結(jié)構(gòu)主義模式和行為主義模式之間的平衡等，這些都增加了反壟斷法在自然壟斷行業(yè)的適用可行性。
　　在這樣壟斷與競爭并存的階段，反壟斷法適用于整個(gè)自然壟斷行業(yè)采取的是一般適用與例外豁免原則。即反壟斷法將自然壟斷行業(yè)與一般競爭行業(yè)不做區(qū)分，一般適用。而對于那些仍保持自然壟斷屬性而不宜競爭的業(yè)務(wù)，通過在行業(yè)法規(guī)定除外事項(xiàng)給予“照顧”。因而在此階段，形成了政府管制和反壟斷法規(guī)制的雙重規(guī)制模式。
　?。ㄈ┩耆偁庪A段（即自然壟斷行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愀偁幮孕袠I(yè)）
　　隨著自然壟斷行業(yè)競爭水平的不斷提高，反壟斷法在除外適用事項(xiàng)的范圍將逐漸縮小，當(dāng)自然壟斷行業(yè)的全部業(yè)務(wù)都具備了可競爭性，自然壟斷行業(yè)完全轉(zhuǎn)變成了競爭行業(yè)，反壟斷法的除外適用范圍也就基本消失了。在此階段，反壟斷法就像在一般性競爭行業(yè)一樣單獨(dú)勝任對這些行業(yè)的規(guī)制，統(tǒng)一適用。而在這種完全的競爭性市場上，充分的競爭迫使價(jià)格下降，商品或服務(wù)的質(zhì)量上升，利潤趨近于零，行業(yè)競爭監(jiān)管效率低于反壟斷法適用的效率，監(jiān)管失去了存在的意義。
　　因此，在自然壟斷行業(yè)，反壟斷法并不當(dāng)然地適用。只是隨著這些行業(yè)開始引入有效競爭，反壟斷法才有了適用條件。在完全壟斷階段，整體“除外適用”；在壟斷與競爭并存階段，“一般適用”為原則，“除外適用”為例外；在全部業(yè)務(wù)可競爭階段，反壟斷法“完全適用”。