2016軍事理論課論文
2016軍事理論課論文
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2016軍事理論課論文(知識產(chǎn)權(quán))全文如下：
在美國，關(guān)于政府投資產(chǎn)生的發(fā)明歸屬權(quán)的處理一直存在兩派意見：一派主張的是“權(quán)利政策”;另一派則主張“許可政策”。“權(quán)利政策”主張政府資助完成的研究所產(chǎn)生的專利權(quán)一律歸政府。“許可政策”主張政府除公共衛(wèi)生或安全領(lǐng)域外，不應(yīng)對政府投資產(chǎn)生的發(fā)明擁有全部權(quán)利，而應(yīng)讓承包商保留獨占權(quán)。
1.美國“權(quán)利政策”的歸屬模式評析
關(guān)于外部性現(xiàn)象的解釋所謂外部性現(xiàn)象可以通俗地解釋為這樣一些現(xiàn)象：即一些資源使用者在其決策中，并沒有對有些成本和收益加以考慮，或者說無法加以考慮，因為這需要付出昂貴的代價。事實上，對于一個財富創(chuàng)造者來說，他在為自己財富的形成支付成本(如創(chuàng)造性勞動，資金投入等)的同時理應(yīng)享受財富給他帶來的利益。而在財富創(chuàng)造者對其財富擁有權(quán)利不明晰的情況下，這種由創(chuàng)造勞動而產(chǎn)生的“受益效應(yīng)”就會轉(zhuǎn)向與創(chuàng)造活動無關(guān)的人們(即轉(zhuǎn)化成一種外部性)，即他人可以不付費(fèi)地隨意使用創(chuàng)造者的財富而受益，而在這種情況下，創(chuàng)造者想要了解誰用了他的創(chuàng)造果實，應(yīng)要求他支付多少費(fèi)用幾乎是難以做到的事。從使用他人創(chuàng)造成果的決策者來看，他在使用該項資源過程中除了產(chǎn)生“受益效應(yīng)”外，也會產(chǎn)生“受損效應(yīng)”，如他應(yīng)為資源使用支付成本，然而在產(chǎn)權(quán)歸屬不明確的情況下(如吃大鍋飯的年代里)，他可以不付費(fèi)，從而將這種“受損效應(yīng)”轉(zhuǎn)向了與這項財富使用無關(guān)的人，如財富創(chuàng)造者，他不能如期獲得其創(chuàng)造的財富在他人使用過程中所產(chǎn)生的利益、卻要承擔(dān)著創(chuàng)造財富的義務(wù)，于是“受損效應(yīng)”也轉(zhuǎn)化成一種外部性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上理解，這種外部性問題的出現(xiàn)將導(dǎo)致人們利用資源有效程度的下降。
“權(quán)利政策”歸屬模式的弊病按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論解釋，由于“權(quán)利政策”所主張的權(quán)利歸屬模式是一種具有“國有產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)特征的模式，因此它具有較大的外部性。在權(quán)利政策所主張的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，發(fā)明權(quán)一律歸國家，因此一切發(fā)明資源使用的安排都是由國家作出的，由于不允許自由談判，因此這就會導(dǎo)致一部分人承擔(dān)“智力成果”研制義務(wù)，而另一部分人享受權(quán)利的外部性問題。這在客觀上，會導(dǎo)致這類產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對人們有效利用“發(fā)明資源”的激勵效應(yīng)下降。
首先，我們來看那些由國家選擇指定享受“權(quán)利”的政府發(fā)明資源經(jīng)營者，就是實際的發(fā)明使用方。由于他們并未對發(fā)明的使用支付任何成本(未參與創(chuàng)造活動，也不必向創(chuàng)造者支付費(fèi)用)，因此在客觀上不存在一種“成本回收”動機(jī)，而這恰恰是從事發(fā)明商業(yè)活動所必須具備的“經(jīng)濟(jì)動力”;第二，他們所有的損益邊界事實上由國家事先給定了。比如，他們只有使用權(quán)，一般沒有許可權(quán)，因此也就沒有因許可權(quán)實施導(dǎo)致的收益享有權(quán)，這就意味著，無論他們作任何努力，其收益空間是有限的;另一方面，國家一般對這類企業(yè)的收益在一定程度上是給予保證的(至少中國是這樣的)。因此將導(dǎo)致這樣一種結(jié)果，就是這些“權(quán)利”享有者其實施發(fā)明商業(yè)化的努力程度幾乎與其收益不存在一種約束關(guān)系。所以他們幾乎很難像私有產(chǎn)權(quán)所有者那樣，由于其收益與成本全部向其集中，而會自覺地考慮“未來的收益和成本傾向，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價值最大化方式來作出使用資源的安排”。
其次，作為發(fā)明成果的研制方，如美國政府項目的承包商，由于他們不擁有對其發(fā)明成果的財產(chǎn)權(quán)，因此他們對其發(fā)明的商業(yè)化活動幾乎不感興趣。而事實上，發(fā)明資源在全社會的流動過程中，他們作為產(chǎn)權(quán)交易一方時，其所扮演的角色正如我們在私有產(chǎn)權(quán)所有者身上看到的那樣重要。由于成果方“受益效應(yīng)”的外部性(他們創(chuàng)造發(fā)明，別人享受利益)，最終還會導(dǎo)致其對“發(fā)明創(chuàng)造”活動的努力程度下降，從而使發(fā)明資源在整體上獲得減少。
最后，作為權(quán)利支配者的國家，一方面不可能完全依靠其行政手段有效配置、合理安排發(fā)明資源，因為這種資源的最佳流動最終還是需要依靠市場交易活動來實現(xiàn)的;另一方面，國家并不是一個經(jīng)濟(jì)實體，因此很難完全從經(jīng)濟(jì)的角度考慮資源的安排，而往往會更多地從政治利益等一些非經(jīng)濟(jì)因素角度進(jìn)行決策，比如選擇其權(quán)利代理人可能更多地考慮他的政治上的可信賴性，而可能忽略那些經(jīng)濟(jì)上具有潛在實力的企業(yè)等，由此使其決策偏離追求利潤最大化的動機(jī)。
正是“權(quán)利政策”所倡導(dǎo)的專利權(quán)歸屬模式最終將難以真正有效地實現(xiàn)發(fā)明資源的有效配置，這使得以實現(xiàn)發(fā)明商業(yè)化為目的的美國國會摒棄了“權(quán)利政策”，而采取了“許可政策”。
2.美國“許可政策”歸屬模式評析
“許可政策”實際主張的是由國家與承包商共同構(gòu)成美國政府發(fā)明專利權(quán)產(chǎn)權(quán)主體。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論分析，這種具有雙重產(chǎn)權(quán)主體的主權(quán)結(jié)構(gòu)是一種有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因為“它能夠為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵”，具體分析如下：
產(chǎn)權(quán)的激勵功能按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論研究專家阿爾欽定義，“產(chǎn)權(quán)是一個社會所實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。“從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它用來界定人們在經(jīng)濟(jì)生活中的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的預(yù)期。”由此我們不難理解，保留承包商的專利權(quán)實際上是在為其損益邊界作出明確界定，即規(guī)定它對其創(chuàng)造產(chǎn)生的發(fā)明成果(政府投入資金)擁有財產(chǎn)權(quán)，它可以通過自己對其進(jìn)行商業(yè)化使用，也可以許可他人使用來享受應(yīng)屬于他的那部分利益(即解決如何受益)，但它在權(quán)利行使中不能超越這個范圍，比如它不能在政府行使的權(quán)利范圍內(nèi)行使其自己的權(quán)利等等(即解決如何受損問題)。這樣，作為一個權(quán)利范圍較充分、邊界明晰的產(chǎn)權(quán)主體就有可能向私有產(chǎn)權(quán)主體那樣，明確地作出其未來的收益預(yù)期，由此調(diào)動其進(jìn)行發(fā)明的商業(yè)化活動的積極性。這就是產(chǎn)權(quán)的激勵功能。
事實上，在發(fā)明這一類的無形資源的經(jīng)營中，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)這種激勵功能是非常重要的。因為發(fā)明這一類的無形資源要實現(xiàn)其使用價值還需進(jìn)行二次開發(fā)，開發(fā)不僅尚需投入更多的人力、物力與財力，而且還要冒更大的風(fēng)險，因為并不是每一項發(fā)明的二次開發(fā)都能獲得成功;并且這種開發(fā)活動往往還會因為發(fā)明構(gòu)思的無形性而導(dǎo)致各類形式的“抄襲”行為，從而導(dǎo)致發(fā)明擁有者應(yīng)有收益的保險系數(shù)下降。因此，沒有一個強(qiáng)有力的動力機(jī)制來驅(qū)動人們從事發(fā)明的商業(yè)化活動，那么發(fā)明商業(yè)化目標(biāo)是很難實現(xiàn)的。
顯然通過法律界定發(fā)明完成者(如承包商)的專利產(chǎn)權(quán)主體地位，通過包括專利使用權(quán)、許可權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利的行使，來實現(xiàn)他們自身利益目標(biāo)是一種促進(jìn)人們積極從事發(fā)明商業(yè)化活動的有效激勵手段。在雙重產(chǎn)權(quán)主體的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)權(quán)之所以能產(chǎn)生激勵功能，最主要原因是在于許多在國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下出現(xiàn)的外部性被內(nèi)在化了。因為產(chǎn)權(quán)的明確界定，使得一切想使用他人發(fā)明成果的人除了同專利產(chǎn)權(quán)主體談判外，別無他路(否則就會受到法律制裁)，而這使得發(fā)明完成者有可能向每一個使用其發(fā)明的人收取費(fèi)用，而這也使得一切使用他人發(fā)明的人必須承擔(dān)適當(dāng)?shù)某杀境蔀榭赡?。這樣，發(fā)明完成者因為其發(fā)明活動而產(chǎn)生的受益效應(yīng)可以被考慮進(jìn)其預(yù)期目標(biāo)中，而他人發(fā)明的使用者必須將其成果使用費(fèi)計算在其決策中，于是外部性被內(nèi)在化了。
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