制度建設(shè)在公司治理中的作用

【摘要】制度管理和體系建設(shè)在現(xiàn)代企業(yè)中占有重要的地位和作用。制度建設(shè)要發(fā)揮應(yīng)有的作用,既取決于制度的執(zhí)行,更取決于制度建設(shè)的本身。制度本身是否明確、是否做到責(zé)任與權(quán)利相對等、是否能夠廣泛宣傳以及是否為企業(yè)的戰(zhàn)略服務(wù),是制度建設(shè)應(yīng)該注意的幾個問題。解決好這些問題,才能發(fā)揮制度的應(yīng)有作用,從而為公司治理貢獻價值。
　　【關(guān)鍵詞】制度制度建設(shè)公司治理
　　
　　制度的力量是巨大的,制度建設(shè)帶有根本性和全局性。人都具有機會主義的傾向,同時,對于客觀世界和具體事物,人們的認知能力又是有限的,制度建設(shè)對于克服機會主義傾向和幫助解決人們的認知局限都有極大的好處?，F(xiàn)在很多企業(yè)都把優(yōu)化內(nèi)部控制制度建設(shè)、推進全面風(fēng)險管理作為一項重要工作來抓,國務(wù)院國資委專門下發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》,要求所屬中央企業(yè)要全面開展企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè),各企業(yè)也籍此梳理優(yōu)化自己的制度、流程,對相關(guān)的規(guī)章制度進行修訂和補充,制定了許多規(guī)章制度。然而,制度要想發(fā)揮應(yīng)有的作用,既取決于制度是否得到執(zhí)行,更取決于制度本身是否科學(xué)合理。就制度建設(shè)本身而言,筆者認為以下四個方面尤為重要。
　　
　　1制度的內(nèi)容應(yīng)該明確。
　　
　　制度主要是約束個性化的行為,告訴人們什么可以干、什么不可以干?因此,制度的規(guī)定應(yīng)該明白無誤,只有這樣,制度才能夠被有效地執(zhí)行,也才能達到制度的目的。
　　我國的傳統(tǒng)文化里有兩種很有趣的現(xiàn)象。一種叫“差不多”,大到形勢判斷,小到日常生活中的一些安排,人們?nèi)菀子?ldquo;差不多”來作標準;另一種叫“看著辦”,遇到問題容易根據(jù)不同情況采取不同措施,人們有時智慧地把這種方法稱為“摸著石頭過河”、“具體問題具體分析”,等等。這兩種現(xiàn)象作為一種思維方法或者工作方法,都有其科學(xué)合理的成分,但是,作為制度建設(shè)則不能“差不多”、“看著辦”。制度一定要講“多”就是“多”、“差”就是“差”,該怎么辦就怎么辦。
　　制度要做到內(nèi)容明確,就必須細化。制度應(yīng)該對每一項行為都要作出明確的規(guī)范、程序和要求,制度從本質(zhì)上來講,是屬于限制自由的,每一項制度至少要包括“做什么、怎么做、不做怎么辦?”三個方面的內(nèi)容。我們曾經(jīng)組織人員到惠州中海殼牌考察學(xué)習(xí),其規(guī)定就很好地體現(xiàn)了制度的明確和規(guī)范,比如連進出公共衛(wèi)生間的門怎么開都有要求,進和出的要求都不一樣,再比如對外提供材料,哪怕是對股東單位派來學(xué)習(xí)的人員提供一般意義的宣傳材料或者要求對公司廠區(qū)進行拍照留念,也要履行相應(yīng)的審批手續(xù),再比如像企業(yè)文化、建設(shè)和諧社區(qū)這樣比較抽象的內(nèi)容也都能細化為具體的工作要求,等等,給人印象深刻。
　　
　　2 制度應(yīng)該做到責(zé)任和權(quán)利相對等。
　　
　　一個制度光有明確的要求和規(guī)定還不行,還必須要有相應(yīng)的考核和約束機制,一個不能考核的制度,一個沒有約束的制度,最終是不能成為制度的。而能考核和能約束的基本條件是既要有責(zé)任,也要有權(quán)利。
　　制度建設(shè)的體系化和科學(xué)化是責(zé)任與權(quán)利對待的表現(xiàn)。所謂體系化就是指各種制度之間要有有機的聯(lián)系,各種制度不是簡單的堆集,不是搞匯編,而是要有內(nèi)在的體系要求,要有根本的、管制度的制度,有實施細則,有行為規(guī)范,有落實要求,這主要表現(xiàn)的是責(zé)任,各級的責(zé)任。所謂科學(xué)化是指制度本身要邏輯清晰,結(jié)構(gòu)合理,權(quán)責(zé)明確、對等,既有要求,也有權(quán)利,不同的責(zé)任給不同的權(quán)利,不同的權(quán)利提不同的要求。責(zé)任與權(quán)利相對等的制度是一個合理的制度,也是一個容易讓人接受、容易得到執(zhí)行的制度。制度建設(shè)如果權(quán)利和責(zé)任不對等,就容易出現(xiàn)在制訂制度時是“高標準”——把制度的內(nèi)容人為地拔高,超出了制度作為工作規(guī)范的范圍,而在執(zhí)行的時候又變成了“低要求”——對道德式的、教條式的制度,缺乏執(zhí)行的基礎(chǔ),最終流于形式,難以執(zhí)行,更談不上考核。比如,過去國有企業(yè)常提倡職工要發(fā)揚主人翁精神、要“愛司如家”,這作為一種精神要求,是可以的,但是作為一種制度要求,顯然是難以落實的。
　　制度的執(zhí)行實際上是責(zé)任與權(quán)利的相互利益補償機制。對于嚴于執(zhí)行制度的員工,要給予認可和表揚,對于執(zhí)行制度好、有業(yè)績的員工,應(yīng)該給予晉升,對于不執(zhí)行制度的人,要給予懲戒。好的給予獎勵,差的給予懲戒,這就是補償,社會包括企業(yè)就是在這種不斷進行補償?shù)倪^程中得到進步。補償機制能否得到有效運用,關(guān)鍵是要側(cè)重于看行為,而不是看結(jié)果,對于執(zhí)行制度而言,好結(jié)果也不能成為違反制度的擋箭牌。制度執(zhí)行的不好,在很大程度上與管理層有關(guān),有不少制度首先就是從管理層開始破壞的,特別是領(lǐng)導(dǎo)帶頭破壞的。當(dāng)然,有時候制度執(zhí)行不好,還有一個重要原因是制度本身有問題,有的是制度的要求太高,成為了道德層面的內(nèi)容,一般人達不到;有的是制度太模糊,操作性不強;還有的是制度太超前,超出了公司大多數(shù)員工所能理解和接受的范圍,成為空中樓閣。

3 要對制度進行廣泛的宣傳
　　
　　知是行的前提,了解制度是執(zhí)行制度的基礎(chǔ)。一般來講制度建設(shè)都會具有一定的超前性和針對性,這樣才能對實踐起到更好的指導(dǎo)作用。一個有一定超前性和針對性的新規(guī)定出來,要想執(zhí)行的好,前提是讓執(zhí)行的人了解和知道。
　　我覺得國有企業(yè)在宣傳制度方面還有差距,習(xí)慣于制訂制度,不習(xí)慣于宣傳制度。廣大員工是執(zhí)行制度的主體,制度制訂出來以后,應(yīng)該進行廣泛的宣傳,要進行培訓(xùn)教育,讓員工、讓執(zhí)行制度的人完整地了解制度的要求。不僅要了解制度的條文,而且要了解制度的內(nèi)涵,就像古希臘哲人講的:熟知并非真知。何況我們有時候?qū)χ贫冗€做不到熟知,我們一定要讓員工真正地知道各種制度。制度的執(zhí)行是有成本的,企業(yè)的一切行為都是有成本的,包括像思想政治教育這樣的軟工作都會有成本。廣泛的宣傳教育,是執(zhí)行制度最低成本的選擇,等到制度不執(zhí)行,出現(xiàn)了問題,再去花時間和精力糾正,那要付出更大的成本。
　　廣泛宣傳制度還有另外一個好處,那就是能夠幫助形成公司的文化理念。我理解企業(yè)文化就是企業(yè)制度和行為的積淀。制度越先進,制度越深入人心,制度執(zhí)行的越好,企業(yè)的文化特點就越明顯。文化一開始,由先知先覺者發(fā)起,是少數(shù)人改變多數(shù)人的游戲,等大家都改變過來了,新來者就成了少數(shù),于是又變成了多數(shù)人改變少數(shù)人的游戲。當(dāng)對公司的制度不斷地進行“宣傳-執(zhí)行-評估-修訂-再宣傳-再執(zhí)行”的循環(huán),就能夠使制度內(nèi)化為員工的日常行為,也只有當(dāng)員工真正地把制度當(dāng)作自己行為的標準和指南,并以執(zhí)行制度為驕傲的時候,才是企業(yè)文化形成的時候。企業(yè)文化不是說出來的,而是做出來的,成功的企業(yè)在其文化的背后都有一套制度作保障。比如BP(英國石油公司British Petroleum),在 1998年收購阿莫科之后,對其品牌進行了再定位,放棄了“英國石油”這一公司名稱和盾形的品牌標識,開始啟用太陽花標識,并將公司名稱簡化為BP,代表著“不僅貢獻石油”,其中綠色環(huán)保被定位為公司的文化追求之一。為了達到這一目標,其在工廠的選址、工程設(shè)計、施工等各個環(huán)節(jié)都制定了一系列的標準,這個標準遠高于很多國家的國家標準,沒有誰監(jiān)督它,它自覺執(zhí)行,靠努力贏得社會的尊敬。
　　
　　4制度要為公司的戰(zhàn)略服務(wù)。
　　
　　制度應(yīng)該為公司的戰(zhàn)略服務(wù),是公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的手段。制度本身不是目的,制度的目的是要更好地幫助公司實現(xiàn)既定的戰(zhàn)略。
　　制度要適合公司的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及管理水平。制度只是公司競爭力的一個部分,不是全部,好制度是好公司的必要條件,不是充分條件,僅僅通過制度建設(shè)是不可能創(chuàng)造一個成功的企業(yè)的,制度關(guān)鍵是要符合公司的客觀條件,因此制度建設(shè)不能簡單地照抄、照搬,制訂制度主要依靠公司自己的力量。當(dāng)然,制訂制度可以學(xué)習(xí)和借鑒先進的制度,優(yōu)秀的外腦也可以利用,但最重要的是要結(jié)合實際,要消化和吸收。制訂制度的出發(fā)點是為了幫助和改進公司的工作,而不是簡單地為了控制,制度要有價值,要讓執(zhí)行制度的人感到執(zhí)行制度的成果。
　　制度本身也有一個與時俱進的過程。時勢轉(zhuǎn)換,需要對制度進行修訂,制度要有持續(xù)完善的機制。制度制訂出來以后,環(huán)境變了、情況變了、企業(yè)的戰(zhàn)略變了,制度就要及時修改。不少企業(yè)在制度建設(shè)問題上都有一種“健忘”的傾向,環(huán)境變了,不是及時地去修改制度,而是把原來的制度放在那兒,不執(zhí)行,再另起爐灶,搞新制度,結(jié)果公司的制度越搞越多,制度重量不重質(zhì),不用的制度其實不是制度。這種現(xiàn)象不僅在企業(yè)存在,在國家層面也存在,2007年國務(wù)院集中開展行政法規(guī)規(guī)章清理工作以來,結(jié)果各部門、各地區(qū)清理了數(shù)以千計的過時的、殘舊的各種規(guī)章,其中最引發(fā)民眾關(guān)注的“一條生命只值300元”爭議的《火車與其他車輛碰撞和鐵路路外人員傷亡事故處理暫行規(guī)定》也是直到2007年才被廢止。
　　總之,制度建設(shè)十分重要和必要。但是,制度也不是萬能的,公司要有好的制度、先進的制度,更要有能夠堅持執(zhí)行的制度。長期堅持,公司的管理水平就會越來越高。