什么是大戶報(bào)告制度
什么是大戶報(bào)告制度
期貨大戶報(bào)告制度與限倉制度緊密相關(guān)的另外一個(gè)控制交易風(fēng)險(xiǎn)、防止大戶操縱中場行為的制度。那么，到底大戶報(bào)告制度具體是怎樣規(guī)定的?下面學(xué)習(xí)啦小編來告訴大家。
第一、大戶報(bào)告制度的含義
Majorreportingsystem是與限倉制度緊密相關(guān)的另外一個(gè)控制交易風(fēng)險(xiǎn)、防止大戶操縱中場行為的制度。期貨交易所建立限倉制度后。當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，必須向交易所申報(bào)。申報(bào)的內(nèi)容包括客戶的開戶情況、交易情況、資金來源。交易動(dòng)機(jī)等等，便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為以及大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)情況。
第二、大戶報(bào)告制度的起源
從聯(lián)邦政府最早開始對(duì)商品期貨 交易實(shí)施監(jiān)管以來，國會(huì)就把阻止價(jià)格操縱作為 監(jiān)管的一個(gè)主要目的。 只要有聯(lián)邦監(jiān)管，就會(huì)有大戶報(bào)告制度。 美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家——Mike Penick最近做的一份研究表明，大戶報(bào)告的要求最早被實(shí)施于1923年，那時(shí)谷物期貨法案剛剛通過，該法案確立了聯(lián)邦政府對(duì)商品期貨的監(jiān)管。
CFTC于1975年成立，它是一家對(duì)美國 期貨交易進(jìn)行監(jiān)管的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。這個(gè)新機(jī)構(gòu)的監(jiān)管范圍很廣，包括國內(nèi)和國際農(nóng)產(chǎn)品、金屬 期貨市場和金融、能源等新興期貨市場。肩負(fù)如此重大的責(zé)任，CFTC這一監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身的規(guī)模卻比較小，因此，它一直依賴大戶報(bào)告制度作為均衡器。
第三、大戶報(bào)告制度的規(guī)定
期貨交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，必須向交易所申報(bào)。
申報(bào)的內(nèi)容包括客戶的開戶情況、交易情況、資金來源。交易動(dòng)機(jī)等等，便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為以及大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)情況。
拓展閱讀 了解焦炭期貨大戶報(bào)告制度的規(guī)定內(nèi)容，大戶報(bào)告制度具體是怎樣規(guī)定的：
會(huì)員(期貨公司)和客戶(個(gè)人和企業(yè))的持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng)于下一交易日15:00 時(shí)前向交易所報(bào)告。如需再次報(bào)告或補(bǔ)充報(bào)告，交易所將通知有關(guān)會(huì)員。
期貨公司會(huì)員應(yīng)對(duì)達(dá)到交易所報(bào)告界限的客戶所提供的有關(guān)材料進(jìn)行初審，然后轉(zhuǎn)交交易所。期貨公司會(huì)員應(yīng)保證客戶所提供的材料的真實(shí)性。交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查。
客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)期貨公司會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料。具體參照《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》“大戶報(bào)告制度”有關(guān)規(guī)定。
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