要件訴訟九步法操作指南
要件訴訟九步法作為實(shí)現(xiàn)訴訟精細(xì)化的具體方法，包括了“大膽假設(shè)、小心求證、精準(zhǔn)實(shí)施”三個(gè)環(huán)節(jié)。下面是小編為大家收集關(guān)于要件訴訟九步法操作指南，歡迎借鑒參考。
大膽假設(shè)
大膽假設(shè)包括前三個(gè)步驟，是請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的假定部分，也就是大家最為困惑的“找法”環(huán)節(jié)，從0到1的轉(zhuǎn)變，從事實(shí)到規(guī)范的跨越，完成于請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的假設(shè)，包含了定事實(shí)、定關(guān)系、定請(qǐng)求三個(gè)步驟，請(qǐng)注意，這里的定是假定的意思，不是最終的確定。
第一步，定事實(shí)，理清生活事實(shí)，用法言法語(yǔ)整理重塑為法律事實(shí)。
指南： “以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，律師的法律分析只能從事實(shí)開始。這就需要律師自己加工形成法律事實(shí)。沿著當(dāng)事人的敘述和證據(jù)，律師運(yùn)用自己積累的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)合理審慎地從生活事實(shí)中挖掘出具有法律意義的事實(shí)片段，按照時(shí)間順序整理成一個(gè)合理的法律故事。這就是用歷史方法整理成的法律事實(shí)拼圖。
第二步，定關(guān)系，從紛繁復(fù)雜的事實(shí)中，全面梳理其中的法律關(guān)系。
指南：訴訟法律關(guān)系只存在于特定的當(dāng)事人之間，一般來(lái)講，事實(shí)中出現(xiàn)的法律主體需要兩兩配對(duì)考察，全面梳理他們之間的法律關(guān)系。
步驟1：法律事實(shí)是引發(fā)法律關(guān)系的唯一依據(jù)，考察兩者之間的法律關(guān)系，首先是判斷兩者之間發(fā)生了什么法律事實(shí)。這就需要將兩者之間的法律事實(shí)拼接起來(lái)，也就是按照主體進(jìn)行法律事實(shí)的拼圖。
步驟2：將前述的法律事實(shí)拼圖和自身掌握的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)體系進(jìn)行比對(duì)，找出兩者之間可能構(gòu)成的請(qǐng)求權(quán)類型。筆者將我國(guó)民法請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)整理成十大類，每一大類下又有若干具體的請(qǐng)求權(quán)。
作為一個(gè)法律從業(yè)者，可能并不需要背誦民法的具體法條，但是卻需要熟練掌握請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)體系，了解每一類請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件，保護(hù)的方式，舉證的難易等等。這也就是所謂的法的前理解。沒(méi)有這種前理解，就不具備理解案例，解決問(wèn)題的準(zhǔn)繩。這有點(diǎn)類似于按圖拼圖的兒童玩具。不認(rèn)識(shí)貓，即使你拼成了貓，也不知道這是貓。所以，認(rèn)識(shí)貓是你的前理解，是你拼圖的基礎(chǔ)。對(duì)請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)體系的掌握屬于專業(yè)人士應(yīng)有的前理解。
第三步，定請(qǐng)求，從剪不斷、理還亂的法律關(guān)系中，確定向誰(shuí)，請(qǐng)求什么。
指南：即使是某類請(qǐng)求權(quán)下面，也會(huì)有不同的細(xì)分請(qǐng)求，比如，違約責(zé)任請(qǐng)求權(quán)情況下，也有違約金、定金、損害賠償之間的區(qū)別，向誰(shuí)，確定什么樣的訴訟請(qǐng)求需要結(jié)合請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合理論、當(dāng)事人的利益訴求、當(dāng)事人適格、訴訟影響(實(shí)體方面)、訴訟策略(管轄等程序問(wèn)題)進(jìn)行綜合選擇。
完成了這一步的分析，就初步確定了一個(gè)擬提起的訴的基本內(nèi)容，也完成了請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的假設(shè)。
這一步得出的結(jié)論并不是唯一的，可以按照對(duì)當(dāng)事人利益的保護(hù)程度，實(shí)現(xiàn)的難易程度等進(jìn)行排序，確定幾個(gè)需要檢討的請(qǐng)求前基礎(chǔ)假設(shè)，并逐一進(jìn)行小心求證的環(huán)節(jié)。只有經(jīng)過(guò)小心求證后的訴訟方案才是具備操作性的方案。
小心求證
接著就進(jìn)入到了小心求證的環(huán)節(jié)，具體包括定規(guī)范、充足性分析、真實(shí)性分析、妥當(dāng)性分析部分。
第四步，定規(guī)范，運(yùn)用法條的學(xué)說(shuō)，找出請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)規(guī)范體系和抗辯權(quán)規(guī)范體系，并進(jìn)行證明責(zé)任的劃分。
指南：
步驟1：根據(jù)前述的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)假設(shè)，結(jié)合法律的外在體系，確定擬引用的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的完整規(guī)范。立法者居中進(jìn)行衡量，有一定的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，必有相應(yīng)的反對(duì)規(guī)范，根據(jù)請(qǐng)求規(guī)范羅列相應(yīng)的反對(duì)規(guī)范。并不是所有的反對(duì)規(guī)范都需要通盤考察，這里重點(diǎn)考察案件事實(shí)提供了相關(guān)線索的反對(duì)規(guī)范。
步驟2：把相應(yīng)的請(qǐng)求規(guī)范和反對(duì)規(guī)范進(jìn)行證明責(zé)任上的劃分。民法規(guī)范總是充滿了原則和例外，到底某一要件是屬于請(qǐng)求規(guī)范的消極要件還是反對(duì)規(guī)范的要件，這些都需要通過(guò)對(duì)實(shí)體法進(jìn)行解釋和論證。大陸的實(shí)體法并沒(méi)有像德國(guó)民法一樣，對(duì)證明責(zé)任進(jìn)行充分的考慮和劃分。這并不代表實(shí)務(wù)中不需要，而只是表明我們的理論建設(shè)沒(méi)有及時(shí)的跟進(jìn)。
第五步，充足性分析與應(yīng)對(duì)，假設(shè)法律事實(shí)能夠證明，對(duì)照規(guī)范和事實(shí)，分析是否能夠提出一個(gè)足以穿透被告防御的請(qǐng)求權(quán)，也就是分析請(qǐng)求權(quán)構(gòu)成要件事實(shí)是否存在，抗辯權(quán)要件事實(shí)是否可以通過(guò)再抗辯予以化解。
指南：如果不對(duì)法條進(jìn)行請(qǐng)求規(guī)范和反對(duì)規(guī)范的劃分，我們從實(shí)務(wù)上很難講是否充分滿足了請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的構(gòu)成要件。充足性只是在證明責(zé)任意義上的充足。
這里主要是司法三段論的內(nèi)部論證和證成，也就是司法三段論是否從形式上成立，看本案中的要件事實(shí)是否充分滿足構(gòu)成要件，在德國(guó)叫做準(zhǔn)入法。其中最關(guān)鍵的就是避免四概念，也就是要件事實(shí)必須完全該當(dāng)該構(gòu)成要件，是該構(gòu)成要件的具體化情形。
現(xiàn)實(shí)情況并不總是如此，或者存在沒(méi)有給予評(píng)價(jià)的法律事實(shí)，歸入冗余，或者不存在對(duì)應(yīng)的要件事實(shí)，歸入缺失，這時(shí)候就需要運(yùn)用動(dòng)態(tài)構(gòu)成論進(jìn)行論證，看是否能得出完全歸入的結(jié)論。
第六步，真實(shí)性分析與應(yīng)對(duì)，圍繞要件事實(shí)收集、整理證據(jù)，確保請(qǐng)求權(quán)要件事實(shí)能夠證明，抗辯權(quán)要件事實(shí)能夠有效化解。
指南：證明責(zé)任也將證據(jù)進(jìn)行了劃分，證明己方的證明責(zé)任事實(shí)的稱為本證，反對(duì)己方的稱為反證。要件事實(shí)就劃定了我方對(duì)證據(jù)的運(yùn)用。從證據(jù)的三性來(lái)考察，要鞏固本證，證立我方要件事實(shí)(包括請(qǐng)求事實(shí)和可能的再抗辯事實(shí))。削弱反證，證偽對(duì)方的要件事實(shí)(包括抗辯事實(shí)和再再抗辯事實(shí))
從司法三段論來(lái)講，這段是對(duì)小前提真實(shí)性的論證，論證理論來(lái)講，屬于外部論證。
第七步，妥當(dāng)性分析與應(yīng)對(duì)，對(duì)規(guī)范、事實(shí)以及規(guī)范與事實(shí)的連接進(jìn)行論證，使法官能夠確信支持我方請(qǐng)求是現(xiàn)行法律框架下的最優(yōu)解。
指南：這段是對(duì)大前提選擇的妥當(dāng)性進(jìn)行的論證，該法條是否是本案事實(shí)的最密切法條，法的適用是否能實(shí)現(xiàn)公平公正，這都需要結(jié)合法律解釋、價(jià)值補(bǔ)充、漏洞填補(bǔ)、法的續(xù)造等技術(shù)進(jìn)行論證。
從司法三段論來(lái)講，是對(duì)大前提的論證。
綜上，小心求證部分包括了證明責(zé)任的論證，和法的適用的內(nèi)部論證和外部論證，經(jīng)過(guò)論證的方案進(jìn)行最后的SWOT的分析，征求當(dāng)事人意見后確定訴訟方案。
精準(zhǔn)實(shí)施
精準(zhǔn)實(shí)施就是運(yùn)用要件事實(shí)理論指導(dǎo)文書寫作和訴訟活動(dòng)。
第八步，文書寫作，將前述的訴訟請(qǐng)求、要件事實(shí)、論證理由、證據(jù)等以法律文書的形式進(jìn)行加工和整理。
指南：訴訟文書種類較多，常用的就是起訴狀、答辯狀、上訴狀。
起訴狀：主要運(yùn)用記述文的寫法，將請(qǐng)求權(quán)要件事實(shí)按照時(shí)間順序明白曉暢的表述出來(lái)，最后以請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)完全規(guī)范結(jié)尾，完美地體現(xiàn)“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。”
答辯狀：主要運(yùn)用針對(duì)式寫法，針對(duì)對(duì)方請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件事實(shí)逐一從證據(jù)、法律等方面進(jìn)行駁論。
上訴狀：也是運(yùn)用針對(duì)式寫法，但是主要針對(duì)判決，對(duì)證據(jù)的采納、對(duì)事實(shí)的認(rèn)定、對(duì)法律的運(yùn)用逐一進(jìn)行檢討。
第九步，訴訟活動(dòng)，圍繞要件事實(shí)進(jìn)行舉證、質(zhì)證、辯論，圍繞妥當(dāng)性分析進(jìn)行法庭陳詞，實(shí)現(xiàn)我方主張。
指南：通過(guò)前述的分析，按照請(qǐng)求、抗辯、再抗辯、再再抗辯的思路組織模擬法庭進(jìn)行準(zhǔn)備。
對(duì)幾個(gè)疑問(wèn)的回答
一、要件訴訟九步法的各步驟的劃分是一個(gè)大致的順序，進(jìn)展到后一步的時(shí)候可能會(huì)推翻原來(lái)的假設(shè)，從頭再進(jìn)行分析，這也體現(xiàn)了規(guī)范和事實(shí)之間的流連忘返，只不過(guò)為了思維經(jīng)濟(jì)，把這個(gè)順序相對(duì)固定下來(lái)，但九步法的運(yùn)用絕不是線性的，一次運(yùn)用就能解決的。
二、要件訴訟九步法可以包打天下嗎?可以得出唯一正確的方案嗎?法律的適用是一個(gè)價(jià)值導(dǎo)向的思考，不是概念法學(xué)構(gòu)想的自動(dòng)售貨機(jī)的操作，所以，要件訴訟九步法可以使我們有章法地思考，使訴訟思維有章可循，但不能必然保證正確。德國(guó)民法典納粹時(shí)代適用，現(xiàn)代法治社會(huì)也在用，民法的解釋和漏洞的填補(bǔ)還需要仰賴法哲學(xué)的思考，仰賴全社會(huì)法的共識(shí)。
三、為什么事實(shí)需要假設(shè)?事實(shí)一旦發(fā)生，很難完全再現(xiàn)，除非是全知全能的上帝。律師起訴前一般只接觸一方當(dāng)事人的證據(jù)和陳述，這就需要根據(jù)經(jīng)驗(yàn)根據(jù)證據(jù)對(duì)事實(shí)進(jìn)行大致的構(gòu)想。確定請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)假設(shè)之后再根據(jù)法律的要求去收集完整證據(jù)，通過(guò)法庭審理說(shuō)服法官上升為法律真實(shí)。這也是大膽假設(shè)、小心求證的要義所在。
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