審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)優(yōu)秀范例
要讓員工自己真正明白崗位的工作性質(zhì)。崗位工作的壓力不是來自他人的壓力，而是使此崗位上的工作人員發(fā)自內(nèi)心自覺自愿的產(chǎn)生，從而轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃庸ぷ鞯膭恿?。下面是小編給大家?guī)淼墓静块T崗位職責(zé)，歡迎大家閱讀參考，我們一起來看看吧!
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)(一)
組織審計(jì)資源實(shí)施財(cái)務(wù)日常審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，對瑞賽公司內(nèi)部的資產(chǎn)、負(fù)債、損益、財(cái)務(wù)收支情況、資金管理等進(jìn)行審計(jì)
根據(jù)瑞賽公司董事會、經(jīng)理辦公室授權(quán)，組織開展對區(qū)域公司主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督
根據(jù)部門年度工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)對區(qū)域公司的經(jīng)營、管理、效益狀況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察，對經(jīng)營管理過程中的合法合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察
建立重大項(xiàng)目的全程合規(guī)性審計(jì)及其他事項(xiàng)的成本抽查體系，包括合同審計(jì)、招標(biāo)審計(jì)、工程結(jié)算審計(jì)等關(guān)鍵事項(xiàng)的合規(guī)性審計(jì)
組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制日常工作，協(xié)助各下屬單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，建立健全瑞賽公司的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng);
負(fù)責(zé)對區(qū)域公司風(fēng)險(xiǎn)管理的健全性、有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評價(jià)，提出改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系、流程及制度的方案;
按上級管理部門要求，負(fù)責(zé)組織對瑞賽公司整體的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評估，編制瑞賽公司總體風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;
負(fù)責(zé)提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系和監(jiān)督評價(jià)體系，制定監(jiān)督評價(jià)相關(guān)制度，開展監(jiān)督評價(jià)工作，出具監(jiān)督評價(jià)報(bào)告
組織開展宣傳、培育瑞賽公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的相關(guān)工作
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)(二)
1.健全部門內(nèi)部的招標(biāo)管理制度、成本控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)制度。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求開展對公司的制度體系建立、執(zhí)行跟蹤、效力評價(jià)以及完善與修訂。
2.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排對專項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行。
3.對公司運(yùn)營活動進(jìn)行內(nèi)控管理，主要涉及合規(guī)性監(jiān)控與審查以及內(nèi)控實(shí)務(wù)操作咨詢服務(wù)。
根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)及專項(xiàng)檢查工作，撰寫審計(jì)報(bào)告，持續(xù)跟蹤審計(jì)整改;對接上級單位或外部單位的審計(jì)工作;參與集團(tuán)公司組織的各種審計(jì)工作。
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)(三)
1、監(jiān)督項(xiàng)目招采、供應(yīng)商管理情況，負(fù)責(zé)制定年度常規(guī)審計(jì)計(jì)劃，據(jù)此開展年度審計(jì);根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)安排進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì);對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、管理建議，提交相關(guān)報(bào)告。
2、監(jiān)督被審計(jì)單位的整改情況，督促整改措施有效落實(shí);
3、建立、完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，持續(xù)優(yōu)，并在公司范圍內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)、推廣執(zhí)行。
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)(四)
1、根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，負(fù)責(zé)建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)，推進(jìn)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的全面防范與控制。負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察等方面管理工作，在權(quán)限范圍內(nèi)對管理事項(xiàng)進(jìn)行審核審批，組織實(shí)施并監(jiān)督檢查落實(shí)情況;
2、審核修訂內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，參與督促計(jì)劃的實(shí)施與完成，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督;
3、對內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，審核修訂內(nèi)部審計(jì)報(bào)告;
4、幫助投資經(jīng)理完成股權(quán)投資的各項(xiàng)工作，包括商業(yè)盡職調(diào)查、搭建金融風(fēng)控模型、投資方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目投資報(bào)告、投資協(xié)議關(guān)鍵條款起草及談判等。
5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)(五)
1、負(fù)責(zé)大區(qū)內(nèi)各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作，包括但不限于運(yùn)營管理審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等;
2、對接上級單位對大區(qū)內(nèi)公司開展的各項(xiàng)審計(jì)工作，做好迎審配合和組織整改，在大區(qū)舉一反三，開展系統(tǒng)性整改。
3、組織大區(qū)內(nèi)公司常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保按時(shí)完成年度風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的上報(bào)，并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行;
4、組織大區(qū)內(nèi)公司常態(tài)化內(nèi)控評價(jià)工作，確保按時(shí)完成年度內(nèi)控評價(jià)工作、內(nèi)控評價(jià)報(bào)告的上報(bào)，審核大區(qū)內(nèi)內(nèi)控評價(jià)工作底稿和樣本，并監(jiān)督內(nèi)控缺陷的整改;
5、組織實(shí)施大區(qū)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)控治理項(xiàng)目，對項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)， 按時(shí)提交專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)控治理項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告;
6、完成上級單位安排的臨時(shí)性工作任務(wù)。