綜合服務(wù)協(xié)議(2)
綜合服務(wù)協(xié)議
綜合服務(wù)協(xié)議范文3
甲方：
法定代表人：
住所：
乙方：
法定代表人：
住所：
鑒于：
(一)甲方為合法設(shè)立并存續(xù)的股份有限公司，擬向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，以及適時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)申請首次公開發(fā)行股票并上市。甲方聘請乙方擔(dān)任推薦主辦券商、保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，為甲方資本市場運(yùn)作提供一攬子服務(wù);
(二)乙方是合法設(shè)立并存續(xù)的證券公司，已取得從事主辦券商業(yè)務(wù)資格及企業(yè)公開發(fā)行股票并上市的證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格。乙方接受甲方聘請，同意擔(dān)任甲方的推薦主辦券商、保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，為甲方資本市場運(yùn)作提供一攬子服務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》(以下簡稱“《推薦規(guī)定》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》(以下簡稱“《管理細(xì)則》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”)、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資信守：
第一章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦及持續(xù)督導(dǎo)
第一條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有的權(quán)利及應(yīng)履行的義務(wù)包括：
(一)就公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、掛牌申請文件制作、信息披露等方面獲得乙方指導(dǎo)。
(二)積極配合乙方的推薦掛牌工作，向乙方提交掛牌所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
(三)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，甲方及董事會(huì)全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
(四)甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。
(五)董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人作為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)與乙方的督導(dǎo)人員及時(shí)聯(lián)絡(luò)，安排有關(guān)事宜;
(六)為乙方提供必要的辦公條件，積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。
(七)按本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。
第二條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有的權(quán)利及應(yīng)履行的義務(wù)包括：
(一)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
(二)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
(三)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，必要時(shí)可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。
(四)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。
(五)乙方及其推薦掛牌業(yè)務(wù)人員、內(nèi)核業(yè)務(wù)人員、專門持續(xù)督導(dǎo)人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。
第三條 推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)具體內(nèi)容以雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)監(jiān)管要求簽署并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案的協(xié)議確定。推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書由甲乙雙方根據(jù)甲方資本市場運(yùn)作進(jìn)度及監(jiān)管要求另行簽訂。
第二章 首次公開發(fā)行上市保薦及主承銷
第四條 如甲方未來符合主板或創(chuàng)業(yè)板上市條件，擬向中國證監(jiān)會(huì)提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請，甲方將選擇聘請乙方擔(dān)任甲方首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，保薦服務(wù)及主承銷服務(wù)具體內(nèi)容以雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管要求簽署并向中國證監(jiān)會(huì)備案的協(xié)議確定。保薦協(xié)議及主承銷協(xié)議由甲乙雙方根據(jù)甲方資本市場運(yùn)作進(jìn)度及監(jiān)管要求另行簽訂。
第五條 如果甲方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后擬進(jìn)行并購、重組等業(yè)務(wù)，將選擇聘請乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問服務(wù)具體內(nèi)容以雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)監(jiān)管要求簽署的協(xié)議確定。
第三章 反洗錢義務(wù)
第六條 甲方保證甲方及其實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人均知悉相關(guān)法律法規(guī)及反洗錢的相關(guān)規(guī)定，并承諾嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)實(shí)施任何違反前述規(guī)定的非法行為。
第七條 甲方承諾資金的來源、用途符合法律法規(guī)規(guī)定。
第八條 在乙方因接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行反洗錢檢查和調(diào)查時(shí)，乙方需要甲方補(bǔ)充提供相關(guān)材料或作出相關(guān)說明的，甲方應(yīng)積極予以提供或協(xié)助。
第四章 費(fèi)用
第九條 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，就甲方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦及持續(xù)督導(dǎo)，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：
(一)費(fèi)用支付額度
(1)甲方需支付乙方的全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦費(fèi)用為人民幣【 】萬元;
(2)甲方申請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中涉及的工商變更登記、材料制作費(fèi)、掛牌需支付給工商部門、交易所、證券登記結(jié)算公司等的相關(guān)費(fèi)用由甲方支付;
(3)甲方申請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中，乙方在甲方工作場所開展工作時(shí)的食宿費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方承擔(dān);
(4)乙方對甲方全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用為人民幣【 】萬元/年。掛牌后持續(xù)督導(dǎo)期間，乙方在甲方工作場所開展工作時(shí)的食宿費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方承擔(dān)。
(二)費(fèi)用支付方式
(1)甲方與乙方簽訂本協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣【 】萬元;
(2)甲方的掛牌申報(bào)材料經(jīng)乙方制作完畢，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)并獲得受理之日起五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣【 】萬元;
(3)乙方協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，甲方應(yīng)在掛牌之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付人民幣【 】萬元;
(4)甲方在實(shí)現(xiàn)掛牌后，須于每年的公歷1月10日前支付當(dāng)年的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)人民幣【 】萬元。甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。
第十條 若未來甲方擬在主板(含中小板)或創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市，甲方聘請乙方擔(dān)任首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商的費(fèi)用，由雙方另行簽訂保薦協(xié)議和主承銷協(xié)議約定。
第十一條 如果甲方在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后擬進(jìn)行并購、重組等業(yè)務(wù)，甲方聘請乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的費(fèi)用，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。
第五章 協(xié)議的變更與解除
第十二條 本協(xié)議如因中國證監(jiān)會(huì)或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效;任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。
第十三條 經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，可以解除本協(xié)議。
第六章 免責(zé)條款
第十四條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 第十五條 發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
第七章 爭議解決
第十六條 本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果在爭議發(fā)生之日起五日內(nèi)協(xié)商不成的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在北京，仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。
第八章 其他事項(xiàng)
第十七條 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第十八條 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。
第十九條本協(xié)議一式陸份，甲方及乙方各執(zhí)叁份。陸份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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