合規(guī)承諾書

　　合規(guī)是立行之本，金融行業(yè)飛速發(fā)展，只有內(nèi)控合規(guī)能力才能決定最終的市場競爭力和發(fā)展質(zhì)量，我們應該積極樹立主動合規(guī)理念，積極參與簽訂合規(guī)承諾書。下面是學習啦小編給大家整理的一些關(guān)于合規(guī)承諾書的模板，希望對大家有用。

　　合規(guī)承諾書篇一

　　為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策，嚴格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風。

　　二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領(lǐng)域的風險防范工作，嚴防操作風險。

　　三、堅持廉潔從業(yè)，嚴格遵守職業(yè)操守。

　　(一)廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當交易。

　　(二)公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

　　(三)不兼職其他經(jīng)濟組織工作。

　　(四)主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務。

　　(五)堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

　　(六)自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

　　(七)自覺抵制非法集資、高利貸等社會組織高額回報誘惑。

　　四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。

　　本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

　　承諾人(簽名)：
年 月 日

　　合規(guī)承諾書篇二

　　XXXXXXXXXXX公司

　　員工合規(guī)責任承諾書

　　姓名： 崗位：

　　為認真貫徹執(zhí)行員工合規(guī)行為規(guī)范和領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，提升經(jīng)營管理水平，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　　(一)自覺學法、懂法、守法，遵守國家金融法規(guī)和財務制度，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護金融穩(wěn)定和安全;

　　嚴格遵守《企業(yè)集團財務公司管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)自律制度和所在企業(yè)集團及機構(gòu)的各項規(guī)章制度，依法、合規(guī)開展業(yè)務，客觀、真實反映本機構(gòu)業(yè)務信息。對于已經(jīng)發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為，按照相關(guān)報告制度規(guī)定，及時報告;

　　(二)以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結(jié)束或者離開所在單位后，仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務;

　　(三)公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位

　　防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告;

　　(四)從自我做起，熟悉和遵守各項法律法規(guī)、監(jiān)管要求及規(guī)章制度。監(jiān)督下屬和自己，不違規(guī)操作，制止各種違規(guī)行為。不在公司經(jīng)濟往來中收受中介費、回扣、傭金、禮金等行為。不利用公司的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務渠道為本人或者他人從事牟利活動;

　　(五)發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進行舉報。接受或者索取本公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本公司有業(yè)務關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務對象提供的不正當利益;

　　(六)忠實維護股東利益，不發(fā)生濫用職權(quán)、損害股東資產(chǎn)權(quán)益的下列行為：

　　1.違反決策原則和程序決定公司生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運作事項及重要人事任免;

　　2.違反規(guī)定決定公司重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、借貸等事項;

　　3.違反規(guī)定對外投資、擔保、融資、為他人代開信用證、采辦、銷售、進行工程招標投標等;

　　4.授意、指使、強令財會人員從事違反財經(jīng)制度的活動;

　　5.弄虛作假、謊報業(yè)績、作假賬;

　　6.未經(jīng)批準私自決定公司領(lǐng)導人員的薪酬和福利待遇。

　　7.未經(jīng)公司領(lǐng)導班子集體研究或者未經(jīng)上級批準，決定重大捐贈、贊助事項。遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　(七)正確行使經(jīng)營管理權(quán)，對本人及親屬有可能損害公司利益的行為，應當主動回避。不發(fā)生下列行為：

　　1.本人的配偶、子女及其配偶違反規(guī)定，在與本公司有關(guān)聯(lián)、依托關(guān)系的私營和外資企業(yè)投資入股;

　　2.將公司資產(chǎn)委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人經(jīng)營;

　　3.利用職權(quán)為配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人從事營利性經(jīng)營活動提供各種便利條件;

　　4.本人的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人投資經(jīng)營的企業(yè)與本人所在公司發(fā)生非正常經(jīng)濟業(yè)務往來;

　　5.按規(guī)定應當實行任職和公務回避而沒有回避。

　　(八)知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團隊意識。嚴格執(zhí)行公司民主管理制度，自覺接受民主監(jiān)督。不發(fā)生侵犯職工群眾合法利益的下列行為：

　　1.按照規(guī)定應當公開、公示的事項而未公開、公示;

　　2.在職工利益分配中，不依據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定，暗箱操作、有失公平;

　　3.為謀求業(yè)績，違反勞動、安全、社會保障等法律法規(guī)，保護職工安全衛(wèi)生保護，危害職工生命、健康。

　　(九)規(guī)范職務消費行為。不發(fā)生下列行為：

　　1.違反規(guī)定用公款進行高消費娛樂、旅游等活動;

　　2.用公款支付或者報銷應當由個人承擔的費用;

　　3.違規(guī)或超過規(guī)定標準報銷差旅費、業(yè)務招待費、禮品費。

　　4.不使用虛假發(fā)票，不虛報虛列費用。

　　二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負責組織建立健全財務、會計管理及預算管理體系，組織制定頭寸運營和資金計劃體系，促進內(nèi)部控制和風險管理水平提升，協(xié)助總經(jīng)理完成年度經(jīng)營目標。

　　(一)財務管理，遵守國家會計法規(guī)、準則要求，建立健全公司財務、會計管理體系。組織向董事會、股東會提報財務年度決算方案及提出利潤分配方案。監(jiān)督公司遵守財經(jīng)紀律。

　　(二) 資金運營管理，組織制定頭寸運營和資金計劃，并監(jiān)督實施，提升資金運用效率。

　　(三)風險管理， 組織公司風險的控制管理，符合外部監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，組織公司的合規(guī)及案件防控工作，審核財務公司經(jīng)濟合同。

　　(四) 預算管理，組織公司財務預算管理工作，并確保完成公司經(jīng)營目標。

　　(五)稅務管理，負責建立和完善稅務管理體系，確保遵守國家財稅法規(guī)，防范稅務風險。

　　三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。

　　(一)提高案防意識，嚴防風險底線，謹防發(fā)生安全事故，如遇突發(fā)情況及時向上級匯報，并積極參與事故應急救援工作，在救援中服從上級指揮。

　　(二)積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患及時整改完善，從制度、流程上堵住案件和安全生產(chǎn)風險漏洞。發(fā)生案件后，積極配合檢查處理，深挖案件線索，嚴肅案件處理和責任追究。

　　(三)規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動;

　　(四)作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告;

　　(五)不參與民間借貸、違規(guī)借用公司名義對外擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，或者在本公司的同類企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本公司有業(yè)務關(guān)系的企業(yè)從事證券投資以外的投資入股，不得在工商企業(yè)兼職;

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　承 諾 人：

　　承諾日期：

　　合規(guī)承諾書篇三

　　上海期貨交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形;不存在因上述關(guān)系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形;不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易;愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應措施;完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

　　承 諾 人：

　　承諾日期：