內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話
內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話
內(nèi)控是內(nèi)部控制的簡稱,指一般公司企業(yè)內(nèi)部的控制運作。下面是學(xué)習(xí)啦小編給大家整理的內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話，僅供參考。
內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話(一)：
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位專家：
大家上午好!
首先，我代表XXX廠，對德勤會計師事務(wù)所專家及集團(tuán)兄弟單位領(lǐng)導(dǎo)來廠進(jìn)行20xx年度內(nèi)控評價工作表示歡迎和衷心感謝!
此次集團(tuán)開展的內(nèi)控評價工作，是對我們今年以來內(nèi)控管理工作的審核，以及對前期缺陷整改落實情況的復(fù)審，同時也是對我廠內(nèi)控體系在生產(chǎn)經(jīng)營實踐中運行效果的檢驗。剛才評價組的各位專家就評價工作的依據(jù)、內(nèi)容、范圍等情況進(jìn)行了介紹，XX部長也對本次內(nèi)控評價工作提出了具體要求，各單位要在接下來的評價工作過程中積極配合，虛心請教，認(rèn)真落實各項管理要求。
我首先就XXX廠內(nèi)控體系前期推進(jìn)情況向各位領(lǐng)導(dǎo)、專家進(jìn)行簡要介紹：
我廠自20xx年7月啟動內(nèi)部控制體系推進(jìn)工作以來，按照集團(tuán)、重工對于內(nèi)控體系建設(shè)的要求，制訂了組織方案，成立了內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組，各職能部門也指定了專人專崗;建立了由企管部牽頭，各職能部門共同參與的協(xié)調(diào)機(jī)制;在各職能部門的共同參與下，重新修訂了符合我廠實際的《內(nèi)部控制手冊》，初步建立起一套內(nèi)部控制機(jī)制，但在制度的健全完善和有效落實等方面還存在著許多不足。
在年初集團(tuán)內(nèi)控評價小組對我廠進(jìn)行的20xx年度內(nèi)控評價中，指出了生產(chǎn)經(jīng)營工作中存在的58項缺陷，其中，內(nèi)部控制有效性缺陷24個。我們按照各部門職能分工，分別向XX辦、人力資源部、財務(wù)部等11個職能部門下達(dá)《整改通知書》，逐一整改落實，切實加強(qiáng)制度建設(shè)，促進(jìn)管理水平提升;企管部也依據(jù)《管理建議書》，針對設(shè)計缺陷完善了制度及流程，針對執(zhí)行缺陷重申了規(guī)范要求，并加大對執(zhí)行情況的考核力度，督促各部門在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企業(yè)的制度建設(shè)得到進(jìn)一步完善健全，管理工作規(guī)范性有了較為明顯的提升。各項內(nèi)控工作正在按照集團(tuán)、重工要求及實施方案進(jìn)行嚴(yán)格落實，有效的控制了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，提高了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率，保證了企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整。
今年，我廠再次成為集團(tuán)現(xiàn)場內(nèi)控評價的重點單位之一，德勤會計師事務(wù)所及兄弟單位的專家領(lǐng)導(dǎo)來為我們診斷把脈，幫助我們發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)內(nèi)控管理水平提升。體現(xiàn)了集團(tuán)、重工領(lǐng)導(dǎo)對XXX廠的支持和厚愛。我們也清醒的認(rèn)識到內(nèi)控工作是一項長期的、持續(xù)改進(jìn)的過程，XXX廠內(nèi)控管理水平距離目標(biāo)要求還有很大差距，必須下更大的力氣，不斷自我修正、自我完善，縮短差距。
我們誠懇地期望各位領(lǐng)導(dǎo)和專家，對我們的內(nèi)控管理工作給予指導(dǎo)和幫助。我們將從思想上高度重視，并決心以這次評審為契機(jī)，進(jìn)一步強(qiáng)化管理，改進(jìn)工作，確保內(nèi)控的實效性，提升我廠的各項管理水平。
最后，再一次對到會的各位領(lǐng)導(dǎo)和專家表示衷心的感謝! 謝謝大家!
內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話(二)：
自20xx年7月25日集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作啟動以來，集團(tuán)上下高度重視，經(jīng)過各級公司為期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下，截至目前，集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)的主體工作按照預(yù)期進(jìn)度圓滿完成!首先，我想對參與內(nèi)部控制體系建設(shè)的各級公司領(lǐng)導(dǎo)、員工及咨詢團(tuán)隊表示衷心的感謝!對大家取得的階段性成果予以肯定!
今天的會議主要有兩個目的：一是回顧、總結(jié)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作;二是部署下一步的內(nèi)部控制評價工作。下面，我主要講四個方面的內(nèi)容。
一、內(nèi)部控制體系建設(shè)總體回顧
按照《實施方案》的整體部署和統(tǒng)一安排，集團(tuán)的內(nèi)部控制體系建設(shè)遵循“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施，突出重點、注重實效，以我為主、內(nèi)外結(jié)合”的總體原則及“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分步推進(jìn)、逐級負(fù)責(zé)”的工作原則，采取“先試點、后推廣”的方式分四個階段推進(jìn)。以下是對四個階段工作內(nèi)容及成果的簡要回顧：
第一階段的主要工作是組建機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)、制訂方案，完成了內(nèi)部控制體系建設(shè)組織工作方案、實施框架方案以及國資委要求上報的《實施方案》。
第二階段，我們以普華為主導(dǎo)，在試點單位的積極配合下，選取集團(tuán)公司及下屬5家試點單位率先開展了職能領(lǐng)域及4條業(yè)務(wù)線的試點工作。在試點單位層面，形成了相關(guān)的內(nèi)部控制規(guī)范、內(nèi)部控制優(yōu)化及整改建議;在集團(tuán)層面，提煉形成了相關(guān)職能和業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。
第三階段的主要工作是推進(jìn)第二批17家下屬單位職能領(lǐng)域及10條業(yè)務(wù)線的試點工作，同時于20xx年8月12日啟動了全面推廣工作。第三階段的工作從20xx年3月初一直持續(xù)到12月底，歷時最長、工作覆蓋面最廣，除了形成試點業(yè)務(wù)相關(guān)的工作成果外，集團(tuán)公司及各級公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)主要工作成果也集中在這個階段完成。
第四階段的主要工作是建立評價體系，抽取集團(tuán)公司及下屬7家試點單位開展內(nèi)部控制檢查測試，完成了《集團(tuán)內(nèi)部控制評價手冊》及《內(nèi)部控制測試工作報告》。
在整個建設(shè)過程中，為了保證平穩(wěn)推進(jìn)和建設(shè)質(zhì)量，集團(tuán)公司在精心設(shè)計、周密安排、密切配合、全程指導(dǎo)、有力推進(jìn)等方面做了大量工作，組織了5期專題培訓(xùn)，發(fā)布了44期工作周報、22期工作簡報、3期問題解答，制訂了集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)性文件《集團(tuán)內(nèi)部控制手冊》、推進(jìn)過程的指導(dǎo)性文件《集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)推廣工作實施指南》、自我評價的指導(dǎo)性文件《集團(tuán)內(nèi)部控制評價手冊》等具有里程碑意義的重要文檔。
各級公司在推廣建設(shè)過程中,認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會集團(tuán)公司要求，結(jié)合實際情況積極探索、大膽實踐，克服時間緊、工作多、任務(wù)重、專業(yè)經(jīng)驗缺乏等重重困難，做了大量艱苦細(xì)致的工作，形成了自身的內(nèi)部控制規(guī)范和手冊。在推進(jìn)方式上，有的公司采取“先職能后業(yè)務(wù)”的方式，有的公司則是“職能業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)”;在手冊的編制模式上，有的公司采取二級公司本部及下屬公司適用一套手冊，有的公司則是各級公司編制各自的手冊。這說明大家都非常重視這項工作，按照集團(tuán)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和方法，結(jié)合自身的實際情況，經(jīng)過認(rèn)真思考和辛勤的付出，取得了來之不易的工作成果。
二、內(nèi)部控制體系建設(shè)促進(jìn)了管理水平提升
我們一直在強(qiáng)調(diào)，要將內(nèi)部控制體系建設(shè)作為集團(tuán)管理提升的重要抓手。經(jīng)過一年半的建設(shè)，在促進(jìn)管理水平提升方面確實取得了一定的效果，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，內(nèi)部控制和風(fēng)險防范的意識有所強(qiáng)化。通過推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，不少單位發(fā)現(xiàn)并解決了實際問題、理順了工作流程、明確了崗位職責(zé)，對于內(nèi)部控制的理解更加具體、深入，逐漸將內(nèi)部控制體系建設(shè)作為企業(yè)防范風(fēng)險、規(guī)范管理內(nèi)生需求。由于控制描述多以“誰、在何時、做了什么、怎么做、證據(jù)”為思路進(jìn)行編寫，權(quán)責(zé)清晰，操作性強(qiáng)，財務(wù)公司甚至明確了以后操作型制度編寫的思路。
第二，規(guī)范了主要職能及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作流程，夯實了管理基礎(chǔ)?！都瘓F(tuán)內(nèi)部控制手冊》作為內(nèi)部控制建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，以風(fēng)險為導(dǎo)向，梳理了11個公司層面、25個職能領(lǐng)域和14個重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實現(xiàn)了對關(guān)鍵職能及業(yè)務(wù)流程的全覆蓋。各級公司在推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)時，主要是對照標(biāo)準(zhǔn)查找差距?？梢哉f內(nèi)部控制體系建設(shè)對整個集團(tuán)的基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行了一次檢查、更新。
第三，解決了部分突出問題。在集團(tuán)公司層面，針對“戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃、全面預(yù)算、績效考核協(xié)同機(jī)制中，業(yè)務(wù)計劃管理不到位”的問題，經(jīng)過梳理建立了戰(zhàn)略規(guī)劃-全面預(yù)算-績效管理“四下三上”的協(xié)同流程;在下屬公司層面，股份公司、長航集團(tuán)、北京公司、福建公司、航運公司、浙江公司、長航國際等單位通過對標(biāo)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)存在制度缺失、過時、沖突，風(fēng)險控制不嚴(yán)格，權(quán)責(zé)界定不清，工作流程不順等方面的問題，逐一進(jìn)行了修正、解決或列入了下一步工作計劃。
第四，鍛煉能力，加強(qiáng)協(xié)作，促進(jìn)了各項工作的開展。股份公司、久凌公司等單位通過實際工作體會到，內(nèi)部控制體系建設(shè)作為一項全員參與的系統(tǒng)性工程，既鍛煉了員工的能力，增進(jìn)了其對崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程的理解，又促進(jìn)了各崗位間、各部門間、上下級間的溝通與協(xié)作，使得工作關(guān)系更加協(xié)調(diào)、順暢，促進(jìn)了各項工作的開展。
三、內(nèi)部控制體系建設(shè)存在的問題
當(dāng)然，內(nèi)部控制體系建設(shè)過程中也存在一些問題和不足，可以分為以下幾類：
第一，在推進(jìn)時間上，個別公司由于重視程度不夠、人手緊張、對標(biāo)難度大等原因，推進(jìn)遲緩，體系建設(shè)有所滯后，比如國貿(mào)公司、新疆公司尚未確定重要流程目錄，仍有6家公司重要流程目錄已確定、但尚未完成內(nèi)部控制規(guī)范等。
第二，在工作程序上，個別公司未按要求對重要流程目錄和關(guān)鍵控制矩陣的適用性進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，存在未經(jīng)審批直接刪除流程的情況;個別公司未按要求分步、及時地將過程類文檔提交集團(tuán)公司進(jìn)行備案制審核。
第三，在工作質(zhì)量上，絕大多數(shù)單位均對工作質(zhì)量進(jìn)行了嚴(yán)格把關(guān)，做到了聯(lián)系實際、基于現(xiàn)狀、適度提升，但仍然存在一些問題，如個別公司部分流程完全復(fù)制集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)，與實際情況脫節(jié)，造成“兩張皮”;個別公司內(nèi)部控制手冊相關(guān)要素編制不完整;個別試點單位對于普華提出的優(yōu)化整改建議沒有落實到位等。
內(nèi)部控制體系建設(shè)不是一蹴而就的，它是一項循環(huán)往復(fù)、持續(xù)改進(jìn)的長期工程，建設(shè)過程中存在的問題需要通過后續(xù)的評價、維護(hù)更新工作有破有立、逐一解決。存在上述推進(jìn)遲緩、工作質(zhì)量有瑕疵等問題的個別公司，要以這次評價工作為契機(jī)，認(rèn)真反省自己在前期工作中的不足，努力趕上集團(tuán)的整體工作進(jìn)度，達(dá)到集團(tuán)統(tǒng)一要求的標(biāo)準(zhǔn)?？傊?，我們的前期工作要經(jīng)得起內(nèi)部控制評價的考驗。
四、以評價促進(jìn)內(nèi)部控制體系的有效落地
內(nèi)部控制體系的生命力在于執(zhí)行。我們目前已構(gòu)建出集團(tuán)的內(nèi)部控制體系，它到底能不能成為保障企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制，實現(xiàn)管理科學(xué)、運行高效、價值提升、風(fēng)險可控的目標(biāo)?關(guān)鍵還得看執(zhí)行。內(nèi)部控制評價是內(nèi)部控制體系的重要組成部分，是確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行、持續(xù)改進(jìn)的有效措施。下一步集團(tuán)將把工作重點轉(zhuǎn)向內(nèi)部控制評價工作，有關(guān)評價工作的統(tǒng)籌安排，審計部會做詳細(xì)部署。下面，我對做好內(nèi)部控制評價工作提幾點要求：
第一，提高認(rèn)識，高度重視。首先，內(nèi)部控制評價是內(nèi)部控制閉環(huán)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既是對建設(shè)過程中遺留的問題查漏補(bǔ)缺、自我修正，又是對運行情況的測試檢查，各公司要把內(nèi)部控制評價提升到防范經(jīng)營風(fēng)險、提升管理水平的高度;其次，內(nèi)部控制評價不只是審計部或牽頭部門的事項，同樣需要全員參與，進(jìn)行自我復(fù)核、自我檢查;再次，“一把手”的重視程度直接影響評價工作的質(zhì)量及內(nèi)部控制體系的運行效果，各公司負(fù)責(zé)人要親自過問內(nèi)部控制評價的實施情況和結(jié)果，重視對控制缺陷和例外的整改落實，避免“只建不評，評而不改”的情況發(fā)生。
第二，精心設(shè)計，做好組織。今年的內(nèi)部控制評價工作將由集團(tuán)公司統(tǒng)一組織，統(tǒng)一調(diào)配人力資源。集團(tuán)公司要進(jìn)行統(tǒng)籌安排，精心設(shè)計實施方案，建立工作機(jī)制，明確工作職責(zé)，組建跨部門、跨級次的評價團(tuán)隊;各級公司要有大局觀和協(xié)作意識，在原有工作機(jī)制有效運行的同時，全力配合集團(tuán)的評價工作，落實人員，保障工作時間，這既是對集團(tuán)的支持，又是鍛煉自身專業(yè)人才的好機(jī)會，為明年各公司自主開展的自我評價打基礎(chǔ)。
第三，突出重點，保證質(zhì)量。評價工作不能一味地追求大而全，要突出重點，將有限的時間和精力投入到高風(fēng)險領(lǐng)域、關(guān)鍵流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的評價中，著力解決突出問題，保證評價質(zhì)量。集團(tuán)公司在制訂方案時，要與德勤咨詢團(tuán)隊考慮定性與定量因素，兼顧風(fēng)險與業(yè)務(wù)代表性，科學(xué)地選擇重點測試單位和流程范圍，確保評價工作有的放矢、卓有成效。
第四，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，鍛煉隊伍。內(nèi)部控制評價是一項全新的工作，集團(tuán)聘請了德勤咨詢團(tuán)隊輔導(dǎo)我們開展前兩年的內(nèi)部控制評價，兩年后需要我們獨立自主地完成年度評價。首先，各級公司必須著眼未來，重視專業(yè)人才的儲備與培養(yǎng);其次，內(nèi)部控制方面的骨干人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重掌握專業(yè)的方法論，學(xué)為己用，積累項目管理經(jīng)驗，迅速成長為本單位內(nèi)部控制評價工作的排頭兵;再次，在與德勤咨詢團(tuán)隊合作開展項目期間，要善于思考和總結(jié)，形成一套適合集團(tuán)自身特點的、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牟僮饕?guī)范。我相信，在既有專業(yè)隊伍，又有具體操作規(guī)范的條件下，兩年后我們自主開展的評價工作將會得到扎實、穩(wěn)健地推進(jìn)。
第五，強(qiáng)化考核，確保落實。按照國資委的要求，集團(tuán)將把內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性納入企業(yè)負(fù)責(zé)人的績效考核，內(nèi)部控制評價的結(jié)果將作為重要指標(biāo)之一列入績效考核體系。對于內(nèi)部控制評價中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷和問題，若整改落實不到位，造成嚴(yán)重影響或重大風(fēng)險事件的，集團(tuán)將在考核結(jié)果中予以必要的反映，確保內(nèi)部控制責(zé)任有效落實。
同志們，“行百里者半九十”，集團(tuán)的內(nèi)部控制體系剛剛建成，距離規(guī)范、完善的內(nèi)部控制體系我們還有很長的路要走，后續(xù)的評價、持續(xù)改進(jìn)工作任重道遠(yuǎn)。希望大家不要松懈，精心組織、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、突出重點，通過做好內(nèi)部控制評價工作促進(jìn)集團(tuán)的內(nèi)部控制體系持續(xù)完善，推動集團(tuán)的管理水平上一個新臺階!
內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話(三)：
尊敬的周總，各位同事:大家上午好!
年關(guān)將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規(guī)劃，計劃。今天的內(nèi)控合規(guī)工作會議，就是召集大家就今年的內(nèi)控合規(guī)工作做一個總結(jié)，工作只有總結(jié)才會提高;就明年的內(nèi)控合規(guī)工作提出一個預(yù)想,凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。借此機(jī)會，想談四個方面的意見：
一，關(guān)于公司20xx年公司內(nèi)控合規(guī)工作的基本評價
1，認(rèn)識上提得高：今年的內(nèi)控合規(guī)工作，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視。吳董事長說“內(nèi)控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)工作的指導(dǎo)思想。在大大小小的會議上，對內(nèi)控合規(guī)工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領(lǐng)導(dǎo)思想上的重視貫穿到了集團(tuán)工作的方方面面。
2，制度上抓得嚴(yán)：集團(tuán)風(fēng)險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結(jié)合集團(tuán)十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺了內(nèi)控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團(tuán)的內(nèi)控合規(guī)工作做了一個整體規(guī)劃和設(shè)計。意義很重大，規(guī)劃是集團(tuán)發(fā)展新時期加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保證。
3，工作上抓得細(xì)：集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了20xx年內(nèi)控合規(guī)工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規(guī)規(guī)劃的積極主動響應(yīng)，，也是圍繞內(nèi)控合規(guī)實務(wù)，結(jié)合全集團(tuán)工作實際，提出了全集團(tuán)20xx年內(nèi)控合規(guī)工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內(nèi)控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內(nèi)控合規(guī)工作要點的出臺就是以此為藍(lán)本。 4，協(xié)調(diào)上抓得緊：集團(tuán)風(fēng)險管理委員會每個季度都要召開內(nèi)控合規(guī)工作例會，上報內(nèi)控合規(guī)情況，提交風(fēng)險管理報告，合規(guī)信息都能及時發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對內(nèi)控合規(guī)工作的思想認(rèn)識和工作本領(lǐng)，集團(tuán)法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進(jìn)行了培訓(xùn)，反響很好。集團(tuán)莊總裁對風(fēng)險管理工作都要到會講話做指示。確保內(nèi)控合規(guī)工作在任何一個階段都一條心
，一盤棋。
這些工作為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個很好的氛圍。
二，關(guān)于大家討論發(fā)言的問題
就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：
1，對內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會有所照顧。還有一種認(rèn)識是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內(nèi)控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責(zé)眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負(fù)責(zé)任的托詞，業(yè)務(wù)壓力大，業(yè)務(wù)規(guī)范要向業(yè)務(wù)發(fā)展讓步。凡此種種，都是認(rèn)識上的誤區(qū)。
2，對內(nèi)控合規(guī)工作的配置不夠到位。內(nèi)控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機(jī)構(gòu)，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導(dǎo)致工作上的弱化，使內(nèi)控合規(guī)工作處于被動應(yīng)付的局面。
3，對內(nèi)控合規(guī)工作的技術(shù)不夠重視。公司的業(yè)務(wù)管理，人力資源管理和財務(wù)管理缺乏強(qiáng)大的系統(tǒng)支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對于內(nèi)控合規(guī)工作的效率和技術(shù)保障造成了困難。
4，對內(nèi)控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內(nèi)控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內(nèi)控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設(shè)也不夠健全。制度建設(shè)還有很長的一段路要走。
三，關(guān)于本次會議討論發(fā)言的體會
聽了大家的發(fā)言，感覺大家對內(nèi)控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內(nèi)控合規(guī)工作的基礎(chǔ)，也是我們明年在內(nèi)控合規(guī)工作上做出成績的希望。有兩點感觸：
1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內(nèi)的一面紅旗，業(yè)內(nèi)頗有口碑。但在內(nèi)控合規(guī)工作方面，與業(yè)內(nèi)比，與集團(tuán)兄弟子公司比，與領(lǐng)導(dǎo)的要求比，我們的軟硬件建設(shè)不夠，欠賬很多，業(yè)務(wù)發(fā)展積累一定的風(fēng)險。大家對此很有認(rèn)識，對我也有啟發(fā)：內(nèi)控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認(rèn)真面對的地步。
2，很受教育。內(nèi)控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯(lián)系。因為業(yè)務(wù)一線就是風(fēng)險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風(fēng)險和內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識是深刻的，大家對內(nèi)控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權(quán)。你們剛才對內(nèi)控合規(guī)工作談到的呼吁就是對我們從事內(nèi)控合規(guī)工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。
四，關(guān)于下一步工作的思考
結(jié)合大家的討論，正值周總在場，想對明年內(nèi)控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準(zhǔn)。
1，對組織機(jī)構(gòu)和人力資源的思考。內(nèi)控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應(yīng)該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設(shè)置內(nèi)控合規(guī)專職部門，配置內(nèi)控合規(guī)專職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個問題。這是組織保障!
2，對教育培訓(xùn)的思考。公司今年在培訓(xùn)方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)上，對于內(nèi)控合規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范的知識培訓(xùn)相對弱化了些。培訓(xùn)一可以解決認(rèn)識問題，二可以解決技能問題。內(nèi)控合規(guī)要從班子抓起，從分支機(jī)構(gòu)一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識不解決好，員工的內(nèi)控合規(guī)思想認(rèn)識問題就解決不好。所以內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)就從領(lǐng)導(dǎo)干部抓起，業(yè)務(wù)管理部要把這項工作落實好!
3，對技術(shù)平臺建設(shè)的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作對先進(jìn)的信息技術(shù)平臺和系統(tǒng)的要求越來越急迫。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，財務(wù)集中支付，人力資源系統(tǒng)，零現(xiàn)金支付等都需要強(qiáng)大的系統(tǒng)平臺支持。技術(shù)越先進(jìn)，內(nèi)控合規(guī)工作的手段越先進(jìn)，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上取得的成績和成效就越巨大?？偨?jīng)理室對加快財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提出了明確要求，希望相關(guān)部門要認(rèn)真研究，拿出執(zhí)行方案。
4，對公司制度安排的思考。內(nèi)控合規(guī)工作要靠制度來保障。現(xiàn)有的制度要檢點，不能適應(yīng)內(nèi)控合規(guī)工作新形勢新要求的要改正。對內(nèi)控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現(xiàn)在的業(yè)務(wù)成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務(wù)發(fā)展的積極性。考核制度方面要實行一票否決制度。充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導(dǎo)思想，這些思想要通過制度安排來實踐。
5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進(jìn)行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會區(qū)別對待。說明公司在內(nèi)控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，有成效，監(jiān)管部門就會有策略。所以，希望相關(guān)部門就暴露出來的問題，要有高度的責(zé)任感，舉一反三，開展翻老賬，算新帳活動，防微杜漸，為公司的快速發(fā)展保駕護(hù)航風(fēng)冷式冷水機(jī)價格 Q345B工字鋼 Q345D工字鋼 16mn工字鋼 MHYV煤礦用通信電纜!
謝謝大家!
看過內(nèi)控會議領(lǐng)導(dǎo)講話的人還看了：