廣東市場監(jiān)管條例
廣東市場監(jiān)管條例
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廣東省市場監(jiān)管條例最新版
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范市場監(jiān)管行為，健全市場監(jiān)管制度，維護公平競爭的市場秩序，保護市場主體和消費者的合法權(quán)益，促進市場經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。
第二條 本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)各級人民政府及其負有市場監(jiān)管職責的部門(以下簡稱市場監(jiān)管部門)對市場主體及其生產(chǎn)經(jīng)營行為實施的監(jiān)督管理活動。
本條例所稱市場主體，是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中提供商品或者服務(wù)的公民、法人或者其他組織。
第三條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門實施市場監(jiān)管，應(yīng)當遵循合法適當、公平公正、透明高效、權(quán)責一致的原則。
第四條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當依照法定權(quán)限和程序?qū)嵤┦袌霰O(jiān)管，不得違法增設(shè)權(quán)力和減少職責。沒有法律、法規(guī)依據(jù)，不得減損市場主體權(quán)利或者增加市場主體義務(wù)。
第五條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門、市場主體、社會組織和公眾應(yīng)當共同維護市場秩序，促進市場健康發(fā)展。
各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當鼓勵和支持社會組織、公眾參與市場監(jiān)督。
第六條 市場主體應(yīng)當加強內(nèi)部管理和自我約束，自覺守法，誠信經(jīng)營，接受政府和社會組織、公眾的監(jiān)督，依法承擔生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生的責任。
第二章 監(jiān)管職責
第七條 各級人民政府應(yīng)當建立健全市場監(jiān)管統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)機制，及時協(xié)調(diào)、解決市場監(jiān)管中的重大問題。
縣級以上人民政府應(yīng)當依法制定、調(diào)整所屬市場監(jiān)管部門的權(quán)責清單，并及時向社會公開。
縣級以上人民政府應(yīng)當定期對所屬市場監(jiān)管部門和下一級人民政府履行市場監(jiān)管職責的情況進行考核。
第八條 市場監(jiān)管部門的監(jiān)管職責依照法律、法規(guī)確定;法律、法規(guī)沒有明確市場監(jiān)管部門的，按照下列規(guī)定確定:
(一)涉及行政許可的，行政許可實施部門為市場監(jiān)管部門;
(二)不涉及行政許可但有行業(yè)主管部門的，行業(yè)主管部門為市場監(jiān)管部門;
(三)不涉及行政許可且無行業(yè)主管部門的，由縣級以上人民政府指定市場監(jiān)管部門;
(四)涉及多個部門且監(jiān)管職責分工不明確的，由縣級以上人民政府指定市場監(jiān)管部門。
第九條 市場主體依法應(yīng)當取得而未取得行政許可，擅自從事與許可事項相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，由行政許可實施部門予以查處。
除前款規(guī)定的情形外，市場主體依法應(yīng)當取得而未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，由工商行政管理部門予以查處。
法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 市場監(jiān)管部門的不同層級對同一市場主體及其生產(chǎn)經(jīng)營行為均有監(jiān)管職權(quán)的，原則上由最低一級市場監(jiān)管部門實施監(jiān)管。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處發(fā)現(xiàn)市場違法行為但無權(quán)查處的，應(yīng)當向上一級人民政府或者其市場監(jiān)管部門報告。
地級以上市人民政府可以通過法定程序賦予特大鎮(zhèn)人民政府行使縣級人民政府及其部門的部分市場監(jiān)管職權(quán)，委托較大鎮(zhèn)、一般鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處行使縣級人民政府及其部門的部分市場監(jiān)管職權(quán)。
第十一條 縣級以上人民政府可以依法整合市場監(jiān)管職能，相對集中行使執(zhí)法權(quán)。
市場監(jiān)管部門可以整合所屬機構(gòu)的執(zhí)法職能，交由一個機構(gòu)履行。
第十二條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門可以將適宜由行業(yè)組織承接的市場監(jiān)管職能或者事項，轉(zhuǎn)移、委托給具備條件的行業(yè)組織。
第十三條 市場監(jiān)管的范圍、方式、程序需要通過制定、修改地方性法規(guī)、規(guī)章進一步明確的，依照法定程序辦理。
第三章 準入監(jiān)管
第十四條 市場準入實行負面清單管理制度。負面清單按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
沒有法定依據(jù)不得設(shè)定或者實施市場準入行政許可。已取消的市場準入行政許可，非經(jīng)法定程序不得恢復(fù)。
第十五條 工商登記前置許可事項范圍按照國家編制的目錄執(zhí)行，確需調(diào)整的，由省人民政府按照法定程序報請有權(quán)機關(guān)批準或者取得授權(quán)。
工商登記后置許可事項目錄由省人民政府依法制定，并向社會公布。
第十六條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立健全市場準入行政許可標準化制度，制定辦事指南和業(yè)務(wù)手冊，明確行政許可的依據(jù)、條件、期限、流程、裁量標準和申請的材料、格式文本等事項，并在行政許可受理場所、政務(wù)網(wǎng)站公布。
第十七條 各級人民政府應(yīng)當完善政務(wù)服務(wù)平臺和網(wǎng)上辦事大廳，集中辦理市場準入行政許可，簡化流程，提高效率。
第十八條 市場監(jiān)管部門實施市場準入行政許可時，不得違法增減條件和程序。
市場監(jiān)管部門實施備案等非行政許可事項時，不得設(shè)置前置性限制條件，不得以行政許可的條件和程序要求行政相對人。
第十九條 市場監(jiān)管部門實施市場準入行政許可，不得違法要求申請人接受中介服務(wù)。
行政許可前置環(huán)節(jié)確需技術(shù)審查、評估、鑒證、公證、信用評級、咨詢等有償中介服務(wù)的，應(yīng)當向社會公開，并不得指定或者變相指定中介服務(wù)機構(gòu)。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)加強對中介服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。
第二十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當維護市場統(tǒng)一和公平競爭規(guī)則，清理和廢除妨礙市場統(tǒng)一和公平競爭的規(guī)定和做法，不得限制、妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場主體之間的公平競爭，不得限制、妨礙其他地區(qū)的商品或者服務(wù)進入本地市場。
第二十一條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門對違反市場監(jiān)管法律、法規(guī)禁止性規(guī)定或者不符合強制性標準要求的市場主體，應(yīng)當依法對其采取責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷相關(guān)證照等市場退出措施。
第四章 后續(xù)監(jiān)管
第一節(jié) 一般監(jiān)管
第二十二條 各級人民政府應(yīng)當完善監(jiān)管程序，落實監(jiān)管責任，組織和督促所屬市場監(jiān)管部門共同做好市場監(jiān)管工作。
第二十三條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當制定本部門履行監(jiān)管職責的具體標準和規(guī)范，明確監(jiān)管事項、依據(jù)、程序等，并向社會公布。
第二十四條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立監(jiān)管信息交換共享機制，編制監(jiān)管信息共享目錄，運用信息技術(shù)，通過數(shù)據(jù)比對等方式提高監(jiān)管效率。
市場監(jiān)管部門可以通過自動監(jiān)控系統(tǒng)實施在線監(jiān)管，并可以運用移動執(zhí)法、電子案卷等信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，提高監(jiān)管效能。
第二十五條 縣級以上人民政府應(yīng)當按照全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準、依托電子政務(wù)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場監(jiān)管信息平臺，實現(xiàn)各級人民政府之間和部門之間市場監(jiān)管信息的交換共享，并與社會信用信息等平臺互聯(lián)互通。
第二十六條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當在市場監(jiān)管信息產(chǎn)生、更新之日起二十個工作日內(nèi)，將市場主體的行政許可、備案、行政處罰、行政強制、表彰獎勵等監(jiān)管信息通過政務(wù)信息共享平臺，歸集到市場監(jiān)管信息平臺，并對其提供的信息的真實性負責。
第二十七條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當制定年度監(jiān)督檢查計劃，依法對市場主體實施監(jiān)督檢查。
市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查，應(yīng)當制作監(jiān)督檢查記錄，如實記載監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果等內(nèi)容。
第二十八條 市場監(jiān)管部門可以采取下列方式實施日常監(jiān)督檢查:
(一)隨機抽取市場主體和隨機選派監(jiān)督檢查人員，通過書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進行檢查;
(二)根據(jù)監(jiān)管需要，對特定領(lǐng)域、行業(yè)、事項進行專項檢查;
(三)對可能危及人體健康和人身財產(chǎn)安全、影響國計民生的重要產(chǎn)品、商品進行抽樣檢驗檢測;
(四)對投訴舉報、上級交辦、部門移交、媒體報道的線索和檢驗檢測發(fā)現(xiàn)的問題進行核查;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。
第二十九條 市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查時，可以依法行使下列職權(quán):
(一)詢問有關(guān)人員，要求其提供有關(guān)材料;
(二)查閱、復(fù)制、登記保存有關(guān)的合同、原始記錄、銷售憑證、賬簿、電子文檔等資料;
(三)檢查有關(guān)的財物、場所，查封、扣押涉嫌違法經(jīng)營的物品;
(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
市場監(jiān)管部門實施監(jiān)督檢查時，對于涉及商業(yè)秘密或者個人隱私的信息，應(yīng)當保密。
第三十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當規(guī)范行政執(zhí)法行為，落實行政執(zhí)法責任制，完善行政執(zhí)法監(jiān)督和責任追究制度，嚴格實行行政執(zhí)法人員持證上崗和資格考核、管理制度。
各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立行政執(zhí)法自由裁量基準制度，細化、量化行政執(zhí)法裁量標準，嚴格限定和合理規(guī)范裁量權(quán)的行使。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當加強執(zhí)法臺賬、執(zhí)法文書管理，完善登記立案、監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、行政決定等行政執(zhí)法全過程記錄制度。
第三十一條 市場監(jiān)管部門對情節(jié)輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的違法行為依法不予行政處罰的，可以采用提醒、約談、告誡等方式實施監(jiān)管。
第三十二條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當加強對網(wǎng)絡(luò)交易平臺、網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營者以及其他網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管，建立網(wǎng)絡(luò)交易信用檔案，督促落實網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營者實名登記和身份核實制度，依法查處網(wǎng)絡(luò)交易中的違法行為。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)當實行網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營者實名登記和身份核實制度，建立信用評價體系、信用披露制度，為網(wǎng)絡(luò)交易當事人提供公平、公正的信用評價服務(wù)，采取措施保障網(wǎng)絡(luò)交易安全。
第二節(jié) 協(xié)同監(jiān)管
第三十三條 各級人民政府應(yīng)當推進綜合執(zhí)法，兩個以上市場監(jiān)管部門對同一市場違法行為都有監(jiān)管職權(quán)的，應(yīng)當依照法定程序調(diào)整為一個部門執(zhí)法。
第三十四條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立層級之間的執(zhí)法聯(lián)動機制。
上級部門應(yīng)當依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級部門的市場監(jiān)管工作，指揮重大執(zhí)法活動，查處或者協(xié)調(diào)查處跨地區(qū)的重大案件，及時移送屬于下級部門監(jiān)管的案件或者違法行為線索。
下級部門應(yīng)當接受上級部門的監(jiān)督和指導(dǎo)，完成上級部門部署的重大執(zhí)法任務(wù)，查處或者協(xié)助查處涉及本地區(qū)的重大案件。對上級部門移送的案件或者違法行為線索應(yīng)當及時調(diào)查處理，并在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)處理結(jié)果。
第三十五條 不同的市場監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責過程中，可以開展聯(lián)合執(zhí)法。
聯(lián)合執(zhí)法的牽頭部門為發(fā)起部門或者承擔主要監(jiān)管職責的部門，負責聯(lián)合執(zhí)法的組織、協(xié)調(diào)工作。其他市場監(jiān)管部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)參與聯(lián)合執(zhí)法。
對聯(lián)合執(zhí)法有爭議的，牽頭部門可以提請同級人民政府協(xié)調(diào)處理。
參與聯(lián)合執(zhí)法的各部門分別對各自的執(zhí)法行為承擔法律責任。
第三十六條 市場監(jiān)管部門對違法行為線索應(yīng)當依法進行核查，屬于本部門管轄的，應(yīng)當依法及時作出是否立案的決定;不屬于本部門監(jiān)管職權(quán)范圍的，應(yīng)當及時移送有監(jiān)管職權(quán)的市場監(jiān)管部門。
對前款移送有爭議的，由發(fā)生爭議的市場監(jiān)管部門協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由共同上一級行政機關(guān)指定監(jiān)管部門。
第三十七條 市場監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責過程中，需要其他市場監(jiān)管部門協(xié)助的，應(yīng)當以書面形式提出。其他市場監(jiān)管部門應(yīng)當依法予以協(xié)助。
第三十八條 市場監(jiān)管部門依法取得的檢驗檢測報告、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄，其他市場監(jiān)管部門可以調(diào)用。
不同市場監(jiān)管部門的行政執(zhí)法人員在聯(lián)合執(zhí)法中共同依法取得的證據(jù)，可以作為行政執(zhí)法證據(jù)共同使用。
第三十九條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立健全涉嫌犯罪案件移送機制，完善涉嫌犯罪案件移送工作信息系統(tǒng)。
第三節(jié) 信用監(jiān)管
第四十條 各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立信用監(jiān)管制度，完善市場主體信用信息的采集、記錄和交換共享機制，強化信用信息的公開、公示和應(yīng)用。
信用信息的范圍按照法律、法規(guī)以及國家和省的有關(guān)規(guī)定確定。
第四十一條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立市場主體信用承諾制度，將市場主體的信用承諾納入其信用記錄，向社會公開，接受社會監(jiān)督。
鼓勵市場主體在經(jīng)營場所公開信用承諾。
第四十二條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當及時、完整、準確、規(guī)范記錄市場主體信用信息，建立市場主體信用檔案。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當將市場主體信用記錄作為市場監(jiān)管的重要參考依據(jù)。
第四十三條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當根據(jù)市場主體信用狀況，建立市場主體信用分類管理制度，明確分類的標準、程序和相應(yīng)的監(jiān)管措施，實行動態(tài)管理。
第四十四條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信懲戒機制，根據(jù)市場主體失信情況，依法采取重點監(jiān)管、約束、限制措施。
第四十五條 市場主體信用信息應(yīng)當及時、統(tǒng)一在市場監(jiān)管信息平臺向社會公示，并向社會公眾提供查詢服務(wù)。
公開市場主體信用信息涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，應(yīng)當符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
第四十六條 市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)市場主體信用信息存在錯誤或者遺漏的，應(yīng)當及時更正或者補充。
公民、法人和其他組織有證據(jù)證明公開的市場主體信用信息存在錯誤或者遺漏的，有權(quán)向市場監(jiān)管部門提出異議，要求予以更正或者補充。市場監(jiān)管部門應(yīng)當自收到異議之日起二十日內(nèi)核查和處理，將處理結(jié)果書面告知異議提出人。經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)信用信息確實存在錯誤的，應(yīng)當同時在公示影響范圍內(nèi)做出更正和補充。異議提出人對核查結(jié)果仍有異議的，可以依法提起行政復(fù)議或者訴訟。
第四十七條 各級人民政府及其部門在開展財政資金補助、政府采購、政府購買服務(wù)、政府投資工程建設(shè)招投標等行政管理和服務(wù)的過程中，應(yīng)當查詢市場主體信用記錄或者要求市場主體提供由具備資質(zhì)的信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用報告。
各級人民政府及其部門應(yīng)當明確信用記錄、信用報告的主要內(nèi)容、評價標準和運用規(guī)范。
第四節(jié) 風(fēng)險監(jiān)管
第四十八條 縣級以上人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立風(fēng)險監(jiān)管制度，對存在或者可能存在隱患的市場狀況進行風(fēng)險分析和評估，實施風(fēng)險聯(lián)動防控，防范區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性市場風(fēng)險。
第四十九條 縣級以上人民政府應(yīng)當建立統(tǒng)一的風(fēng)險預(yù)警和協(xié)調(diào)處置機制，加強市場監(jiān)管部門之間風(fēng)險信息交換共享;完善市場信息通報、應(yīng)急處理和救援機制，提高對市場風(fēng)險事件的預(yù)警和處理能力。
第五十條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立市場風(fēng)險信息采集、整理、分析、研判和報送制度，并建立統(tǒng)一的風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)風(fēng)險信息交換共享。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立風(fēng)險信息采集網(wǎng)絡(luò)，通過投訴舉報、檢驗檢測檢定、監(jiān)督檢查、媒體報道等途徑采集風(fēng)險信息。
第五十一條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立市場風(fēng)險監(jiān)測制度，識別、驗證市場風(fēng)險。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當根據(jù)市場風(fēng)險信息分析結(jié)果，制定市場風(fēng)險監(jiān)測計劃，并將監(jiān)測情況錄入風(fēng)險信息管理平臺。
市場監(jiān)管部門對突發(fā)的市場風(fēng)險事件，應(yīng)當及時組織實施應(yīng)急專項風(fēng)險監(jiān)測。
第五十二條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當對經(jīng)監(jiān)測識別的市場風(fēng)險進行評估，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率、緊急程度、危害程度和社會影響等確定風(fēng)險等級，提出風(fēng)險處置建議。市場風(fēng)險評估可以委托獨立的風(fēng)險評估機構(gòu)進行。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立對高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標體系。
第五十三條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立市場風(fēng)險預(yù)警和處置制度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照規(guī)定及時、準確向社會發(fā)布風(fēng)險警示，并采取相應(yīng)風(fēng)險防范措施。
第五章 社會監(jiān)督
第五十四條 任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管部門投訴舉報市場違法行為，監(jiān)督市場監(jiān)管部門及其工作人員的市場監(jiān)管行為。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立舉報獎勵制度，按照規(guī)定獎勵舉報人，并為舉報人保密。
第五十五條 地級以上市人民政府應(yīng)當按照全省統(tǒng)一的運行規(guī)則、數(shù)據(jù)規(guī)范，通過12345投訴舉報平臺，對消費投訴、市場違法行為舉報實現(xiàn)統(tǒng)一接聽、按責轉(zhuǎn)辦、限時辦結(jié)、統(tǒng)一督辦、統(tǒng)一考核。
第五十六條 行業(yè)組織應(yīng)當建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為，引導(dǎo)會員合法生產(chǎn)經(jīng)營。
第五十七條 行業(yè)組織應(yīng)當推動行業(yè)誠信建設(shè)，依法收集、記錄和整理會員的信用信息，開展行業(yè)信用評價并公開結(jié)果，增強會員的誠信意識。
第五十八條 行業(yè)組織應(yīng)當與市場監(jiān)管部門建立溝通合作機制，配合市場監(jiān)管部門開展市場監(jiān)管活動。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當主動向行業(yè)組織了解行業(yè)市場準入、商品和服務(wù)質(zhì)量、競爭行為等有關(guān)情況，并協(xié)調(diào)處理與市場監(jiān)管有關(guān)的問題。
第五十九條 會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、公證機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)可以依法對市場主體財務(wù)、納稅情況、資本驗資、資產(chǎn)評估、交易行為等的真實性、合法性進行鑒證。
第六十條 新聞媒體應(yīng)當對市場違法行為和市場監(jiān)管違法行為進行輿論監(jiān)督。
市場監(jiān)管部門應(yīng)當主動接受新聞媒體監(jiān)督，與新聞媒體建立溝通聯(lián)絡(luò)機制，及時調(diào)查、處理、回應(yīng)新聞媒體反映的市場監(jiān)管問題。
對社會關(guān)注的市場監(jiān)管問題，市場監(jiān)管部門應(yīng)當按照規(guī)定及時向新聞媒體和社會公眾發(fā)布相關(guān)信息。
第六十一條 行業(yè)組織和新聞媒體應(yīng)當配合市場監(jiān)管部門開展市場監(jiān)管法律、法規(guī)的宣傳普及工作，引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營者強化市場經(jīng)營主體責任，引導(dǎo)消費者選擇合法生產(chǎn)經(jīng)營者生產(chǎn)、銷售的商品或者提供的服務(wù)。
第六章 法律責任
第六十二條 各級人民政府及其工作人員違反本條例的規(guī)定，未履行法定職責，造成不良后果的，視其情節(jié)輕重，依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十三條 市場監(jiān)管部門及其工作人員違反本條例的規(guī)定，有下列行為之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)依法責令改正;情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任:
(一)實施市場準入行政許可事項時，違法增減條件或者程序的;
(二)實施備案等非行政許可事項時，違法設(shè)置前置性限制條件，或者以行政許可的條件、程序要求行政相對人的;
(三)在實施市場準入行政許可過程中，違法要求申請人接受中介服務(wù)或者指定中介服務(wù)機構(gòu)的;
(四)限制或者妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場主體公平競爭的;
(五)限制或者妨礙其他地區(qū)的商品或者服務(wù)進入本地市場的;
(六)無正當理由拒不配合或者協(xié)助其他市場監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責的;
(七)對違法行為線索不依法進行核查或者不移送有監(jiān)管職權(quán)的市場監(jiān)管部門的;
(八)編造、篡改市場主體信用信息或者對存在錯誤、遺漏的市場主體信用信息拒不更正、補充的;
(九)未按照規(guī)定及時發(fā)布市場風(fēng)險警示或者采取風(fēng)險防范措施的;
(十)未按照規(guī)定及時采取重點監(jiān)管、約束、限制措施的;
(十一)未按照規(guī)定及時回應(yīng)新聞媒體反映或者社會關(guān)注的市場監(jiān)管問題的;
(十二)對投訴、舉報的市場違法行為不及時處理，或者泄露投訴、舉報人信息的;
(十三)違反規(guī)定泄露案件查處信息的;
(十四)違反本條例規(guī)定的其他行為。
第六十四條 公民、法人或者其他組織有下列行為之一的，由公安機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任:
(一)阻礙市場監(jiān)管部門工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的;
(二)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押、凍結(jié)的財物的;
(三)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報案情，影響市場監(jiān)管部門依法辦案的。
第七章 附則
第六十五條 法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實施市場監(jiān)管，適用本條例有關(guān)市場監(jiān)管部門的規(guī)定。
第六十六條 中央駐粵機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)實施市場監(jiān)管，可以參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十七條 本條例自2016年10月1日起施行。
市場監(jiān)管原則
公開原則
(1)公開原則，又稱信息公開原則。公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化，即要求市場具有充分的透明度。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息的初期披露，是指證券發(fā)行人在首次公開發(fā)行證券時，應(yīng)完全披露有可能影響投資者做出是否購買證券決策的所有信息;信息的持續(xù)披露，指在證券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)定期向社會公眾提供財務(wù)及經(jīng)營狀況的報告，以及不定期公告影響公司經(jīng)營活動的重大事項等。信息公開原則要求信息披露應(yīng)及時、完整、真實、準確。
信息公開原則是公平、公正原則的前提。證券市場中的投資活動是一連串信息分析的結(jié)果，只有市場信息能夠公開地發(fā)布和傳播，投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此，才能防止出現(xiàn)各種證券欺詐和舞弊行為，保證市場公正。
公平原則
(2)公平原則。證券市場的公平原則，要求證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護。這里，公平是指機會均等，平等競爭，營造一個所有市場參與者進行公平競爭的環(huán)境。按照公平原則，發(fā)行人有公平的籌資機會，證券經(jīng)營機構(gòu)在證券市場有公平的權(quán)利和責任，投資者享有公平的交易機會。對證券市場的所有參與者而言，不能因為其在市場中的職能差異、身份不同、經(jīng)濟實力大小而受到不公平的待遇，而要按照公平統(tǒng)一的市場規(guī)則進行各種活動。
公正原則
(3)公正原則。公正原則是針對證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管行為而言的，它要求證券監(jiān)督管理部門在公開、公平原則基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給以公正待遇。公正原則是實現(xiàn)公開、公平原則的保障。根據(jù)公正原則，證券立法機構(gòu)應(yīng)當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策，證券監(jiān)管部門應(yīng)當根據(jù)法律授予的權(quán)限公正履行監(jiān)管職責。要在法律的基礎(chǔ)上，對一切證券市場參與者給予公正的待遇。對證券違法行為的處罰，對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當公正進行。
“三公”原則是貫穿證券市場運行過程的基本原則。建立公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證所有的市場參與者都能按照市場經(jīng)濟的原則，在相互尊重對方利益的基礎(chǔ)上進行投融資活動，是證券市場規(guī)范化的一個基本要求，也是保障投資者合法利益的前提和基礎(chǔ)。
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