證券公司債券合格投資者怎么規(guī)定的

　　公司債券并不是全民可參與，有條件的，要成為證券公司債券合格投資者有什么條件，快來和學習啦小編一起看看吧。

　　證券公司債券合格投資者規(guī)定

　　1、《證券公司債券管理暫行辦法》

　　第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力，且符合下列條件的投資者：

　　(一)依法設立的法人或投資組織;

　　(二)按照規(guī)定和章程可從事債券投資;

　　(三)注冊資本在1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上。

　　證券公司債券合格投資者

　　1、可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益，美、加證券交易管理機構規(guī)定符合一定條件并可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產不低于100萬美元;年收入不低于20萬美元;已經至少15萬美元投資于資本市場;對私募公司的投資總額不得超過個人總資產的20%等。

　　2、指在證券退出市場時接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，并將已發(fā)行證券轉賣給合格投資者。

　　公司債券發(fā)行與交易管理辦法

　　本辦法所稱合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質條件：

　　(一)經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)登記的私募基金管理人;

　　(二)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;

　　(三)凈資產不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);

　　(四)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);

　　(五)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(六)名下金融資產不低于人民幣三百萬元的個人投資者;

　　(七)經中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。

　　前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等;理財產品、合伙企業(yè)擬將主要資產投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)，具體標準由基金業(yè)協(xié)會規(guī)定。

　　證券自律組織可以在本辦法規(guī)定的基礎上，設定更為嚴格的合格投資者資質條件。