融資融券交易的基本概念

　　融資融券交易的基本概念是什么?有哪些考點(diǎn)?下面由小編與大家分享，希望你們喜歡!歡迎閱讀!

　　1學(xué)習(xí)目標(biāo)

　　融資融券交易的基本概念

　　2考點(diǎn)速記

　　1.融資融券交易的基本概念

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的條件

　　2010年1月8日，證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則上同意開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。

　　(3)有開(kāi)展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。

　　(4)有完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案。

　　(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3同步自測(cè)

　　1. 融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶( )，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　Ⅰ.出借資金供其買(mǎi)入上市證券

　?、?出借資金

　?、?.出借上市證券供其賣(mài)出

　　Ⅳ .出借上市證券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　2.()，證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則上同意開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　A.2010年

　　B.2012年

　　C.2009年

　　D.2011年

　　【答案】A

　　【解析】2010年1月8日，證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則上同意開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。