企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告分析范本

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告分析范本

　　企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是什么內(nèi)容？小編整理了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告分享給大家，歡迎閱讀！

　　企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1

　　為進(jìn)一步深入了解并掌握企業(yè)的生產(chǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀，確保生產(chǎn)源頭質(zhì)量安全，找出企業(yè)在生產(chǎn)質(zhì)量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化生產(chǎn)質(zhì)量管理，提高企業(yè)質(zhì)量管理水平，確保生產(chǎn)質(zhì)量安全。

　　一、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目標(biāo)

　　通過(guò)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險(xiǎn)及影響企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管效能，強(qiáng)化監(jiān)管人員對(duì)主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)建立完善的質(zhì)量管理體系，從而確保生產(chǎn)安全監(jiān)管的科學(xué)性、有效性和針對(duì)性，提高企業(yè)依法組織生產(chǎn)的主動(dòng)性、自覺性和自律性。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

　　物料管理

　　1、簡(jiǎn)述各品種所用原輔料及內(nèi)包裝材料供應(yīng)商資質(zhì)、審計(jì)情況(如是否進(jìn)行審計(jì)、供應(yīng)商是否合法等);詳述原輔料、內(nèi)包材的變更是否進(jìn)行了相關(guān)的備案和研究工作;并由企業(yè)提供原輔料、內(nèi)包材的變更的時(shí)間的說(shuō)明。

　　2、不合格物料處理情況

　　3、是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進(jìn)行

　　三、工藝用水管理

　　清潔

　　消毒

　　一般區(qū)：

　　一般區(qū)總體管理情況： 生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況：

　　QA履職情況： 人員健康體檢情況：

　　燈撿環(huán)節(jié)人員休息間隔和燈撿廢品處理情況： 滅菌環(huán)節(jié)控制參數(shù)及滅菌柜運(yùn)轉(zhuǎn)情況： 一般區(qū)管理，是否存在非生產(chǎn)物品： 物料暫存是否存在污染或交叉污染風(fēng)險(xiǎn)： 一般區(qū)進(jìn)入潔凈區(qū)物流通道控制情況： 藥品原輔料進(jìn)入潔凈區(qū)的過(guò)程控制情況： 藥品外包裝材料進(jìn)入潔凈區(qū)前的處理情況： 水質(zhì)在線監(jiān)測(cè)和定期檢測(cè)情況：

　　制水系統(tǒng)清洗消方法、頻次及記錄情況： 制水及水的儲(chǔ)運(yùn)過(guò)程控制情況： 壓縮空氣

　　所有計(jì)量衡器、儀器、儀表校驗(yàn)情況： 潔凈區(qū)：

　　潔凈區(qū)消毒使用的消毒劑： 潔凈區(qū)消毒的周期：

　　潔凈區(qū)消毒是否按規(guī)定定期進(jìn)行： 潔凈區(qū)的溫濕度是否與生產(chǎn)品種相適應(yīng)： 潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)的壓差是否符合規(guī)定：

　　不同級(jí)別、功能的潔凈區(qū)之間的壓差是否符合規(guī)定： 人員進(jìn)入潔凈區(qū)的凈化措施是否符合規(guī)定：

　　物料進(jìn)入潔凈區(qū)的防污染設(shè)施是否符合規(guī)定： 人流物流通道是否能夠有效分開：

　　潔凈區(qū)是否采取了有效的人員控制措施，效果如何： 潔凈區(qū)地面、頂棚、墻壁是否符合規(guī)定： 潔凈區(qū)照明是否符合規(guī)定：

　　潔凈區(qū)內(nèi)有否與生活用品等無(wú)關(guān)的物品：
四、文件管理

　　1、SOP、SMP訂立的合理性;生產(chǎn)環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)是否有章可循

　　2、文件變更是否有書面的控制程序;發(fā)生變更時(shí)是否按規(guī)程進(jìn)行;

　　3、是否有偏差的管理規(guī)程，出現(xiàn)偏差時(shí)是否按規(guī)程進(jìn)行。

　　六、驗(yàn)證管理

　　1、企業(yè)今年的驗(yàn)證總計(jì)劃和驗(yàn)證進(jìn)行情況說(shuō)明

　　2、驗(yàn)證方案

　　2.1是否按品種進(jìn)行產(chǎn)品的工藝驗(yàn)證

　　2.2驗(yàn)證方案的設(shè)計(jì)是否有可行性

　　2.3是否按驗(yàn)證方案執(zhí)行驗(yàn)證過(guò)程

　　3、控制參數(shù)驗(yàn)證

　　3.1驗(yàn)證過(guò)程操作程序中使用的重要質(zhì)量控制參數(shù)有無(wú)驗(yàn)證數(shù)據(jù)支持

　　3.2驗(yàn)證過(guò)程設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程中使用的重要質(zhì)量控制參數(shù)有無(wú)驗(yàn)證數(shù)據(jù)支持

　　4、滅菌設(shè)備驗(yàn)證

　　4.1滅菌驗(yàn)證是否定期進(jìn)行

　　4.2是否進(jìn)行微生物挑戰(zhàn)實(shí)驗(yàn)

　　4.3最冷點(diǎn)是否確認(rèn)，重現(xiàn)性如何

　　4.4裝載方式是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證、批準(zhǔn)

　　4.5實(shí)際生產(chǎn)裝載方式是否與驗(yàn)證一致

　　4.6驗(yàn)證用感溫探頭是否經(jīng)校準(zhǔn)，并在校驗(yàn)周期內(nèi)

　　5、水系統(tǒng)驗(yàn)證

　　5.1水系統(tǒng)驗(yàn)證是否定期進(jìn)行

　　5.2取樣規(guī)程訂立是否合理

　　5.3驗(yàn)證過(guò)程中是否所有的取樣點(diǎn)都能取全

　　5.4制水系統(tǒng)及管路的清洗消是否按規(guī)定周期定期進(jìn)行

　　5.4消毒周期、消毒效果、消毒方式是否經(jīng)驗(yàn)證確定

　　6.空調(diào)系統(tǒng)驗(yàn)證

　　6.1空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期進(jìn)行再驗(yàn)證，驗(yàn)證的合理性如何

　　6.2是否對(duì)高校過(guò)濾器進(jìn)行檢漏

　　6.3是否定期清潔，定期更換初效過(guò)濾器

　　6.4是否按規(guī)定對(duì)中效過(guò)濾器進(jìn)行清潔更換
6.5空調(diào)凈化系統(tǒng)是否定期維護(hù)、保養(yǎng)

　　6.6局百下風(fēng)速是否符合規(guī)定

　　6.7空調(diào)設(shè)備所用的儀表、測(cè)試儀器一覽表及檢定報(bào)告

　　6.8監(jiān)測(cè)操作是否按規(guī)程進(jìn)行
7、工藝驗(yàn)證

　　7.1是否按規(guī)定定期進(jìn)行產(chǎn)品的工藝驗(yàn)證

　　7.2工藝中的重要參數(shù)是否有驗(yàn)證支持

　　7.3制劑從配液開始至灌封、滅菌結(jié)束的時(shí)限是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證確定

　　7.4實(shí)際生產(chǎn)中是否有超過(guò)驗(yàn)證時(shí)限的，如果有企業(yè)是如何處理的?

　　7.5是否對(duì)工藝驗(yàn)證的結(jié)果凈選統(tǒng)計(jì)分析，并根據(jù)分析結(jié)果作出工藝驗(yàn)證的結(jié)論
8、設(shè)備“清、洗、消”驗(yàn)證

　　8.1設(shè)備是否按規(guī)定定期進(jìn)行“清、洗、消”驗(yàn)證

　　8.2清潔劑、消毒劑的選擇和使用方法是否經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)

　　8.3消毒周期、消毒方式是否經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)

　　8.4驗(yàn)證過(guò)程中使用的驗(yàn)證方法是否合理
8.5取樣方法和取樣部位是否合理

　　9、驗(yàn)證結(jié)果的確認(rèn)

　　9.1各項(xiàng)的驗(yàn)證是否對(duì)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

　　9.2驗(yàn)證結(jié)果是否經(jīng)數(shù)據(jù)分析確定

　　七、生產(chǎn)管理

　　1.文件記錄的管理

　　1.1生產(chǎn)工藝、崗位操作法、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程是否根據(jù)相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂

　　1.2批記錄是否記錄及時(shí)、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，能全面反應(yīng)生產(chǎn)過(guò)程

　　1.3各種附加記錄是否能及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的記錄

　　2.生產(chǎn)管理

　　2.1是否嚴(yán)格按處方進(jìn)行投料，

　　2.2輔料的使用是否合理

　　2.3是否嚴(yán)格執(zhí)行工藝

　　2.4藥液用除菌過(guò)濾器的使用和管理是否按規(guī)定進(jìn)行

　　2.5直接接觸藥液的介質(zhì)如壓縮空氣是否經(jīng)處理

　　2.6生產(chǎn)過(guò)程中使用的軟管是否有清潔、消毒的操作規(guī)程;并能按規(guī)程進(jìn)行操作

　　2.7企業(yè)是否明確規(guī)定哪些情況的半成品和成品可以返工，返工是否經(jīng)質(zhì)量部門的批準(zhǔn)

　　2.8各工序是否進(jìn)行物料平衡和偏差處理

　　2.9關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否發(fā)生變更，若變更是否履行變更程序

　　八、質(zhì)量管理

　　1.質(zhì)量部門是否獨(dú)立于生產(chǎn)部門，并有充足的權(quán)利行使職責(zé)。
3.1檢驗(yàn)所用的試劑、試藥、標(biāo)準(zhǔn)品等是否與生產(chǎn)的品種相適應(yīng)

　　3.2檢驗(yàn)所用的試劑、試藥、標(biāo)準(zhǔn)品、等儲(chǔ)存與保管是否符合規(guī)定、是否在使用期內(nèi)

　　3.3檢驗(yàn)規(guī)程是否根據(jù)《2010版藥典》進(jìn)行了修訂或整改
3.4新的檢驗(yàn)方法是否經(jīng)過(guò)省所進(jìn)行方法學(xué)驗(yàn)證
3.5毒性試劑的使用保管是否按規(guī)定進(jìn)行

　　3.6儀器、儀表、設(shè)備的檢定;玻璃儀器的校驗(yàn)情況及記錄
3.7是否按藥品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行穩(wěn)定性考察，穩(wěn)定性考察的項(xiàng)目和原始數(shù)據(jù)是否完整(至少一個(gè)品種：原料、成品、內(nèi)包材)

　　3.8是否定期進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量回顧、召開質(zhì)量分析會(huì)

　　九、衛(wèi)生管理

　　1、潔凈服、潔凈鞋清潔消毒周期、消毒方法是否按規(guī)定執(zhí)行。

　　2、容器具的清潔、存放是否符合要求

　　3、進(jìn)入潔凈區(qū)的工作人員是否按規(guī)定更衣程序進(jìn)行著裝。