合規(guī)知識競賽題庫
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強(qiáng)化合規(guī)管理是銀行業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)營發(fā)展的必然選擇。那么你對合規(guī)知識解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于合規(guī)知識競賽題庫的內(nèi)容，希望大家喜歡!
合規(guī)知識競賽題庫
一、單選題
1、( A )負(fù)責(zé)對全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作。
A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國人民代表大會
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院
2、( D )應(yīng)當(dāng)和中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。
A、國務(wù)院 B、全國人民代表大會
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在( A )的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國人民代表大會
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院
4、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和( C )實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
A、監(jiān)事 B、中層管理人員 C、高級管理人員 D、股東
5、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其( C )進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況。
A、聲譽(yù)情況 B、經(jīng)營狀況 C、風(fēng)險狀況 D、財務(wù)狀況
6、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起( C ) 內(nèi)予以回復(fù)。
A、十日 B、二十日 C、三十日 D、十五日
7、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向( A )負(fù)責(zé)人報告。
A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、全國人民代表大會
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院
8、( B )負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。
A、全國人民代表大會 B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院
9、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報( B )備案。
A、全國人民代表大會 B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、中國人民銀行 D、國務(wù)院
10、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員進(jìn)行( C )，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項(xiàng)作出說明。
A、書面報告 B、口頭報告 C、監(jiān)督管理談話 D、約見談話
11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因違反審慎經(jīng)營規(guī)則被責(zé)令整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)提交報告。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( C )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)特別監(jiān)管措施。
A、5日 B、10日 C、3日 D、30日
12、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行( D )管理。具體辦法由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
A、資格考試 B、任職考核 C、任職條件 D、任職資格
13、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定;決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起( C )內(nèi)作出決定。
A、三十日 B、一個月 C、六個月 D、九個月
14、下列( B )不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則所包含的內(nèi)容。
A、損失準(zhǔn)備金 B、營業(yè)地址變更 C、風(fēng)險集中 D、內(nèi)部控制
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于( B )人。
A、1 B、2 C、3 D、4
16、“維護(hù)公眾對銀行業(yè)的信心”對于這一監(jiān)管目標(biāo)，不正確的理解是( B )。
A、銀行業(yè)監(jiān)督管理活動要從維護(hù)公眾的利益出發(fā)，提高監(jiān)管活動的透明度，加強(qiáng)對銀行活動的社會監(jiān)督
B、保證銀行業(yè)經(jīng)營沒有任何風(fēng)險
C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有責(zé)任宣傳金融知識，提高社會公眾對銀行業(yè)務(wù)活動的了解程度和知識水平
D、大力打擊金融違法行為，嚴(yán)厲懲處金融腐敗
17、對于“銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員”，下列說法不正確的是( C )。
A、應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事
B、不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>
C、根據(jù)特殊需要，可以在保險、證券等其它金融機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)
D、依法保守國家秘密